新三板业务流程

新三板业务流程表项目阶段序号12工作内容 签订保密协议（除客户坚持，一般不需签）保密协议发送简要尽职调查清单， 核实是否符合公司简要尽职调查清单立项标准赴项目现场尽职调查1、核实客户实际生产场所等情况2、与客户董事长、财务总监访谈，了解企业历史沿革、运营等情况1、立项报告3、确认中介机构（会计师、律师、评估师）2、合作框架协议的安排，确认是否需要中信介绍中介机构4、讨论合作框架协议条款，如对模板协议条款有修改，及时提交法律部预沟通分支机构质控组审核立项报告（非项目组成立项质控函员签署）业务组审核立项报告，并批示是否同意立项分支机构负责人邮件审批1、立项报告2、立项质控函邮件批复文件时间按需1周初步接触项目初审32-3日4提交立项报告至总部业务组分支机构立项审核立项会预约立项会立项签约及收费签订协议956781-2日文件齐备1周1-2日1日2周1、分支机构负责人批复邮件分支机构负责人审批邮件转发至李享并抄送2、立项报告qyjrb@citics.com及业务组3、立项质控函召开立项会，履行立项程序签订合作框架协议1、与客户定稿2、OA定稿3、客户签章4、中信签章收款、与财务部门确认到账立项会议纪要合作框架协议1周收费申请企融部审批申请金石审批101112收款确认单1-2日1周1-2周项目组提出返程投资申请和投资可行性分析1、返程投资申请报告（如在立项前已经谈定，作为立项报告2、投资可行性分析报告附件提交立项委员会审批）企融部与金石会商1、返程投资申请2、投资可行性分析报告项目阶段序号工作内容文件时间签订补充协议13签订合作框架协议补充协议（主要内容调整付款节点）1、与客户定稿2、与金石定稿合作框架之补充协议3、OA定稿4、客户签章5、中信签章董事会、股东会决策签订增资协议1、与客户定稿2、与金石定稿3、OA定稿4、客户签章5、金石签章客户根据增资协议金额打款金石根据增资协议返程投资验资、工商变更1、董事会决议2、股东会决议1周反向投资（如有）客户内部决策14按需签订增资协议15增资协议1-2周客户打款金石返程投资完成返程投资161718付款凭证与金石沟通文件、邮件，金石付款通知单等1、验资报告2、工商登记材料1周1-2周1-2周19确定其他中介结构20211、具有证券期货从业资格的会计师事务所（查询网址：会计师所协议http://assdata.csrc.gov.cn/Web/Xxpl/Sws.aspx）2、律师事务所（具有IPO、新三板业务经验）律所协议3、如需股改还需评估师事务所（一般由会计评估机构协议师推荐）组织各中介机构于项目现场召开启动会，确定改制基准日、申报材料基准日（可以督促1、启动会PPT会计师、律师提前进场尽职调查，最好能给2、项目时间表项目组出具尽调报告，以便项目启动会上对3、各方联络表问题充分探讨）安排股东确权事宜1、确权确认单2、法律意见书3、访谈纪要1周项目启动会221-2日项目尽职调查股东确权（股东超200人情形）23按需项目尽职调查项目阶段序号工作内容文件时间重组改制241、督促会计师进场审计，审阅改制审计报告；2、督促评估师进场评估，审阅改制评估报告；1、审计报告3、督促律师出具股改整套法律文件（包括但2、评估报告不限于章程；有限公司最后一次董事会、股3、董事会、股东大会决议东会文件；发起人协议；股份公司第一次董事会、创立大会文件）4、每周向总部报送项目进度表收款、与财务部门确认到账收款确认单按需收费25取得股份公司营业执照后1-2日申请材料准备261、根据股转公司文件指引撰写申报材料2、其他中介机构文件签字盖章3、客户出具文件签字盖章分支机构企融部内部审核全套申报材料报送业务组审核业务组现场检查全套申报材料（应包括4-6 《证券简称及证券代码申请书》（客户盖章））全套申报材料全套申报材料1、项目总结2、全套申报材料按需分支机构内部审核报送业务组审核业务组现场督导挂牌协议及持续督导协议内核预约质量控制与内核核查272829302-3日文件齐备2周1-2日1周履行OA签字盖章程序（与内核预约等工作可3-1 挂牌及持续督导协议及授权书以同时开展，并行处理）内核会OA预约1、内核预约单2、项目总结3、现场督导报告4、备案文件申报情况表1、全套申报材料（电子版，含word格式）2、外部委员申报材料（电子版，光盘2份以上）3、风险管理部受理回执项目组书面回复初稿311周申报内核32向风险管理部、外部内核委员报送文件1日内核会前沟通33与风险管理部沟通内核会前查

项目阶段序号工作内容内核会34召开内核会制作正式申报材料券商签字盖章35履行OA签字盖章程序制作正式申报文件向股转公司申报材料3637制作正式申报文件向股转公司申报材料股转公司反馈38回复股转公司反馈意见，OA签章文件时间1、3-4-1 内核工作底稿（7份）2、3-4-2 内核会议纪录3、3-4-3 内核会议意见内核会后1-24、3-4-4-1 项目组书面回复日5、3-4-4-2 内核针对回复的补充审核意见6、3-5-1-1 内部核查表7、3-5-1-2 风险评估表1、1-1 公开转让说明书2、1-5 推荐报告3、3-2 尽调报告4、3-3-1-1 尽调工作底稿目录及工作记录5、3-3-1-2 尽调工作表6、3-4-1 内核工作底稿（7份）7、3-4-2 内核会议纪录8、3-4-3 内核会议意见9、3-4-4-1 项目组书面回复10、3-4-4-2 内核针对回复的补充审核意见1周11、3-5-1-1 内部核查表12、3-5-1-2 风险评估表13、3-6 证券公司从事推荐业务自律承诺书14、3-7-1 主办券商业务备案函15、3-7-2 项目组任职资格证明及相关资格证书16、4-1-2 主办券商对申请文件真实性、准确性、完整性的承诺书17、4-2-4 主办券商无异议函18、4-3-2 主办券商对电子文件与书面文件一致的声明全套申报材料（1正2副纸质版，1张光1-2日盘）1、全套申报材料（1正2副纸质版，1张光1日盘）2、取得股转公司受理函1、项目组关于反馈意见的回复及附件2、内核专员对于回复的审核意见5个工作日3、对于公开说明书等文件的修改不需签章，报送电子版即可项目阶段制作、报送反馈回复文件股转公司核准股转公司审核序号3940工作内容制作、报送反馈回复文件领取核准文件、股票代码通知、缴费1、与深圳信息公司、中登公司沟通首次披露文件修改意见（股份登记之前需经中登公司联系人预审相关材料，并预约股份登记时间。预审材料包括《挂牌公司股份初始登记申请书》、《公开转让说明书》（可为WORD文档，但应是封卷稿）、股份初始登记电子数据（文件名改为dj430XXX）、拟挂牌公司营业执照复印件）文件反馈回复文件（不需报送原件，报送2套复印件、1张光盘即可）核准文件时间1日按审核员通知，1个工作日申报材料定稿41第一次信息披露421、1-1 公开转让说明书2、1-2 审计报告3、1-3 法律意见书4、1-4 章程5、1-5 推荐报告6、关于公司股票将公开转让的提示性公告（客户盖章）7、首次信息披露流转表（中信盖章）8、第二次信息披露流转表（中信盖章）2、与股转公司确定首次信息披露和第二次信9、公开转让记录表（客户、中信盖章）息披露时间10、解除股份转让限制明细表（如有，中信盖章）3、履行OA签字盖章程序1、首次信息披露流转表（中信盖章）2、1-1 公开转让说明书与深圳信息公司、股转公司沟通确定3、1-2 审计报告4、1-3 法律意见书5、1-4 章程6、1-5 推荐报告7、监管机构核准文件3-5日3-5日及股份登

记

项目阶段序号工作内容文件1、1-1 公开转让说明书（原件1份）2、初始登记申请书（原件1份）3、解除股份限售登记申请表（如有）（原件1份）4、股转系统关于解除股份限售登记的函（如有）（原件1份）5、解除股份转让限制明细表（如有，中信盖章）（原件1份）6、初始登记数据接口文件（dbf文件）7、解除股份转让数据接口文件（如有，dbf文件）8、监管机构核准文件9、股份公司创立大会的决议及企业名称变更通知（核对原件，留复印件）10、挂牌公司法定代表人证明书、法定代表人授权委托书11、挂牌公司最新年检企业法人营业执照复印件12、挂牌公司法定代表人身份证复印件时间1、挂牌公司在深交所开户信息披露及股份登记中登公司股份登记432、如涉及定向发行，一定要定向发行的工商变更完再去登记3、赴中登公司深圳分公司进行股份登记、取得2-10 股份登记确认函、签订股份登记协议（带客户公章、法人章）4、取得股份登记确认函后立即与股转公司确认挂牌日期2日第二次信息披露441、关于公司股票将公开转让的提示性公取得股份登记确认函后立刻传真、扫描给股告（客户盖章）转公司2、股份登记确认函与股转公司联系，安排挂牌仪式1、参加挂牌仪式申请表或直接由股转公司通知挂牌时间及要求；2、AI格式的挂牌公司LOGO（300ppi以上）收款确认单1日挂牌仪式451周收费46收款、与财务部门确认到账挂牌后1-2日项目阶段序号工作内容文件时间完成挂牌封卷47股东200人以上需要提供：1、2-1 申请报告（向中国证监会提交的申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及定向发行（如有）的报告）；2、1-1 公开转让说明书/定向转让说明书/定向发行说明书；3、1-4 公司章程（草案）；4、2-5 企业法人营业执照；5、2-3、2-4 股东大会及董事会相关决议；赴股转公司进行封卷工作（携带反馈回复正6、1-2 财务报表及审计报告；式签章文件、客户公章，对于已经修改过的7、1-3 法律意见书；公开转让说明书等文件需要重新oa签章）8、1-5 证券公司关于公开转让/定向发行的推荐工作报告所有挂牌公司需要提供：1、客户与股转公司签订的《挂牌协议》（一式四份，均需客户签章）2、2-10 股份登记确认函3、2-11 董监高声明和承诺4、反馈回复正式签章文件（原件）5、其他修改过或更新过的文件1日路演及询价证监会行政许可（如有）签署增资协议完成定向增发（如有）投资者打款验资准备定向增发全套申请文件定向增发文件预审484950515253市场组组织安排路演，并进行询价如定增后，挂牌公司股东数超200人，需向证监会申请行政许可挂牌公司与投资者签署正式《增资协议》（挂牌前可以签署《投资意向书》）投资者支付增资款至挂牌公司账户会计师事务所验资，出具验资报告根据《股转系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）》准备全套资料定向增发全套资料报业务组审核路演资料按需按需《增资协议》支付凭证验资报告定向增发全套申请文件按需1日2-3日1周54定向增发全套申请文件1周项目阶段定向增发申请文件OA序号55工作内容履行申请文件OA程序文件1、1-2 股票发行情况报告书2、1-6 主办券商关于股票发行合法合规性意见向股转公司申报时间1周定向增发文件申报56履行定向增资文件申报1日披露年报571、年度报告与股转公司预约披露时间（不晚于4月30日）2、审计报告3、信息披露流转表1、半年度报告2、半年度审计报告（可以未经审计，有与股转公司预约披露时间（不晚于8月30日）特殊要求行业除外）3、信息披露流转表1、季度报告与股转公司预约披露时间（第一季度报告不2、季度审计报告（可以未经审计，有特晚于4月30日且不得早于上一年度报告，第三殊要求行业除外）季度报告不晚于10月31日）3、信息披露流转表1、召开年度股东大会的董事会决议挂牌公司召开股东大会，应当在会议结束后2、年度股东大会通知两个转让日内将相关决议公告披露。年度股3、年度股东大会决议东大会公告中应当包括律师见证意见4、律师见证意见5、信息披露流转表除定期报告以外的公告。1、临时报告临时报告应当加盖董事会公章并由挂牌公司2、信息披露流转表董事会发布。收款、与财务部门确认到账收款确认单2-5周披露半年报582-3周挂牌后持续督导可以披露季度报告592-3周披露年度股东大会602-3周披露临时公告612周收取持续督导费621-2日