以吸收能力为调节变量的社会资本与创新绩效研究
∃∃∃基于广东企业的实证分析
戴#勇,朱桂龙
(华南理工大学工商管理学院,广州510640)
摘要:在对社会资本、吸收能力和创新绩效的相关文献进行研究之后,提出三者的整合分析框架,以此作为本研究经验分析的理论支持。通过对94家广东企业的问卷统计结果表明,社会资本和吸收能力分别对企业创新绩效存在显著的正向影响,而吸收能力对社会资本与创新绩效之间则存在着显著的调节效应。关键词:社会资本;吸收能力;创新绩效;调节效应
中图分类号:F270####文献标识码:A####文章编号:1001-8409(2011)01-0080-05
ResearchonSocialCapitalandInnovationPerformancewithAbsorptiveCapacityasModerator
∃∃∃AnEmpiricalResearchofGuangdongEnterprises
DAIYong,ZHUGuilong
(SchoolofBusinessAdministration,SouthChinaUniversityofTechnology,Guangzhou510640)
Abstract:Basedonliteraturestudies,thepaperbringsforwardtheintegratedanalyticalframeworkaboutsocialcapita,labsorptivecapacityandinnovationperformanceinordertosupplycorrespondingtheorysuppor.tThroughquestionnairesurveyin94companiesinGuangdongprovince,itisfoundthatsocialcapitalandabsorptivecapacityshowpositiveinfluenceontechnologicalinnovationperformanceremarkably,whileabsorptivecapacitysignificantlymoderatestherelationshipbetweensocialcapitalandtechnologicalinnovationperformance.Keywords:socialcapita;labsorptivecapacity;innovationperformance;moderatingeffect
1#引言
技术的发展、环境的不确定性,使得技术创新日益成为一种复杂性活动,单个企业很难独自完成越来越复杂的创新活动,因而寻求构建开放式创新系统。欧共体创新调查显示,只有很少的企业或组织单独进行创新,大部分的创新项目是由多个组织共同协作完成的。当今没有哪一家企业能像1970年代到1980年代初期的IBM和AT&T公司那样,对所有相关领域的学科进行研究。尽管现在的市场竞争非常激烈,但是合作创新和合作竞争形成潮流。企业的合作对象包括供应商、销售商、顾客、大学、科研机构、其他组织等,甚至过去的竞争对手今天也开始合作,目的是通过与企业外部的社会组织和机构产生多种联系以获得发展资源。这些组织和机构的集合体就是企业社会资本的重要内容。那么,社会资本对企业创新绩效究竟有着怎样的作用?同时,在利用社会资本进行合作创新过程中,企业对合作机构知识传递和技术溢出的吸收能力对最终创新绩效又会起到怎样的直接或间接的影响?2#文献回顾与理论假设2.1#相关概念与研究维度
211#社会资本的内涵与维度
目前主流文献存在四类典型的社会资本概念界定:一是关系网络说(Coleman,1988),认为社会资本从形式上来看就是社会关系网络,是嵌入在两个参与者或更多的参与者之间的关系结构,参与者有目的地建立人际关系并且延
[1]
续下去,以便达到自己的目的。二是诚信及准则说(Pumtnan,1993;Fukuyama,2000),认为社会资本是嵌入社
[2,3]
会中的诚信、非正式的准则和价值观。三是资源说(Bur,t1992;Baker,2002),认为社会资本是指通过人际和
收稿日期:2010-05-13
基金项目:教育部高等学校博士学科点专项科研基金(200805611036);广东省软科学研究计划项目(2009B070300027);广东省哲学社会科学!十一五∀规划2008年度学科共建项目(08GE-02);广东高等院校学科建设专项资金项目(WYM08085)作者简介:戴#勇(1976-),男,湖北黄冈人,博士后,研究方向为技术创新管理;朱桂龙(1964-),男,安徽庐江人,院长、教授、博士生导师,研究方向为技术创新管理。
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企业关系网络所能得到或动员的多种资源。四是能力说(Portes,1995;边燕杰,2000),认为社会资本是行动主体与社会的联系以及通过这种联系摄取稀缺资源的能[6,7]力。借鉴以上观点,本文将社会资本定义为:企业与外部社会建立的各种联系,通过这些联系可以获取企业内部稀缺的实际或潜在的多种资源。它主要包括产业界内(企业与供应商、客户、竞争对手、其他企业之间)的社会资本、产业界外的(企业与政府、大学和研究机构之间、即
%
官产学研)的社会资本两大类。如图1所示。
[4,5]
创新研究
创造之间的关系提出了非线性的不同观点,但总的来说,大多数学者认可了社会资本对知识创造乃至技术创新的促进作用。
基于以上分析,本文提出假设1:企业的社会资本与企业创新绩效呈正相关关系。
H1a:产业界内的外部社会资本与企业创新绩效呈正相关关系。
H1b:产业界外(官产学研)的社会资本与企业创新绩效呈正相关关系。
222#吸收能力与创新绩效
由于创新是组织学习的产出,而组织学习又与企业的吸收能力紧密相关,因而吸收能力与创新绩效之间存在递推关系。这说明,吸收能力能促进企业的知识和技术转移,有助于新产品开发,从而提高企业的技术创新绩效。Kmi(1998)认为企业吸收能力能够提高企业的创新速度、创新频率及创新强度,反过来企业创新产生的知识又会成
[14]
为企业吸收能力的一部分。企业凭借其吸收能力提高了创新绩效,而创新绩效的提高通过增加知识的积累又增强了企业的吸收能力。这意味着企业吸收能力的自加强机制会使得拥有较强吸收能力的企业可以通过其前期的创新获取新的知识,继而进一步提高其创新绩效,并带来
[15]
未来的创新动力。除Stock等(2001)以外,大多数研究间接证实了吸收能力对于创新绩效的正向效应。
基于以上分析,本文提出假设2:吸收能力与创新绩效呈正相关关系。
H2a:知识获取与辨识能力与创新绩效呈正相关关系。H2b:知识消化能力与创新绩效呈正相关关系。H2c:知识整合与共享能力与创新绩效呈正相关关系。223#吸收能力对社会资本与创新绩效之间的调节作用
企业可以通过社会网络联系接近知识源并获取外部知识,但消化和利用这些外部知识需要依赖于企业的吸收能力。Keld,Nicolai和Torben(2006)认为吸收能力对企业所获得的外部知识∃∃∃特别是用户知识与企业创新绩效之间的关系具有关键的调节作用,而用户知识是镶嵌于
[16]
企业的社会资本之中的。韦影(2005)将吸收能力作为社会资本与技术创新的中介变量,认为社会资本通过组织
[17]
吸收能力进而影响技术创新绩效。但笔者认为,她指的吸收能力更多的是属于组织间吸收能力的范畴,例如一个企业和另一个企业的社会关系良好,由于相互较多的联系提高了对对方知识的消化吸收效果,但这并不能说明企业的吸收能力就迅速得到了提高。因为当这个企业同时与另一个并不熟悉的对手打交道时,吸收效果也会大打折扣。因此吸收能力在本研究中属于企业本身的特质,不宜作为一个相对的概念来探讨。从长期来看,良好的社会资本对吸收能力确实有一定的促进作用,因为企业会在这个过程中获取和学习知识并积累经验,进而提高自身的吸收能力。但从现实的角度来看,吸收能力在直接影响企业创
212#吸收能力的内涵和维度
企业的吸收能力被定义为企业为某种商业目的而识别(Identify)、吸收(Assmiilate)及应用产生于企业外部的技术知识。Zahra和George(2002)将吸收能力归为两大类能力:潜在吸收能力(PotentialAbsorptiveCapacity,简称PACAP)(包括知识获取和消化能力)和实现吸收能力(RealizedAbsorptiveCapacity,简称RACAP)(包括知识整合和利用能力)。潜在吸收能力是企业利用外部知识的前提,是企业在外部环境中搜索、获取和消化外部知识的能力,潜在吸收能力使企业具备了战略柔性,能够灵活应对外部环境的变化。实现吸收能力是指企业整合外部新知识和已有知识,通过创新活动创造新知识并产生经济效
[8]
益的能力。结合以上观点,本文将吸收能力归纳为知识的辨识与获取能力、知识消化能力和知识的共享与整合能力三个维度。2.2#理论假设
221#企业社会资本与创新绩效
在现有为数不多的定量研究中,一些学者从企业社会资本的特征维度出发,提出大型跨国企业的内部社会资本可通过影响业务部门间资源交换的程度从而影响产品创
[9]
新(Tsai和Ghosha,l1998),新兴技术型企业和关键客户之间的社会资本亦能促进新兴企业从这种关系中获取
[10]
知识从而促进新产品开发(Yli-Renko等,2001)。另一些学者基于企业与各种外部实体之间的联系,直接或间接地证实了这些联系对企业技术创新绩效的促进作用
[11,12]
(Cooke和Clifton,2002;张方华,2004)。尽管McFadyen和Cannella(2004)[13]的研究对于社会资本与知识
%
在企业与外界的联系中,还包括一些其他的中介机构例如咨询公司、行业协会、(私人)基金会等。发达国家中为企业技术成长服务的中介机构,在成果
转化中起到了十分重要的作用。但是在我国目前的情况下,科技中介服务体系十分薄弱,运作也不规范,处于起步阶段(朱彦龙等,2005;肖新友,聂鸣,2007)。因此,本文中的社会资本暂不考虑企业与中介机构之间的联系。
81 创新研究
新绩效的同时,应更多的是起到社会资本和创新绩效之间的调节作用。
基于以上分析,本文提出假设3:吸收能力对社会资本与创新绩效之间的关系具有调节作用。
H3a:知识获取与辨识能力越强,企业社会资本对创新绩效之间的影响越大。
H3b:知识消化能力越强,企业社会资本对创新绩效之间的影响越大。
H3c:知识整合与共享能力越强,企业社会资本对创新绩效之间的影响越大。
综合上述分析,本文的理论框架和研究假设可以用图2表示。
软科学2011年1月 第25卷 第1期(总第133期)
业总数最多,占总样本数的68%。32#变量衡量
321#社会资本的测量
企业外部的社会资本是一种多方向的联系水平,可分为与各企业之间的横向联系、与供应商之间的纵向联系以及与其他外部群体组织的联系三个部分。一些国内学者将社会资本分为纵向、横向和社会关系资本三个维度来测量,其中纵向关系资本指企业与客户和供应商之间的关系;横向关系资本指的是企业与竞争对手和其他企业之间的关系;社会关系资本是指企业与大学、科研机构、政府、金融机构等外部组织之间的关系(陈劲和张方华,
[18]
2002)。综合已有文献,结合我国的实际情况和本文的研究需要,笔者将外部社会资本用:与供应商、客户(企业客户)的关系、纵向合作程度、与竞争对手及其他企业的关系、横向合作程度、与政府的关系、与大学和科研机构的关系等9个指标来测量。322#吸收能力的测量
目前,一些文献基于Cohen和Levinthal(1990)[19]的研究采用研发强度及类似的定量指标对吸收能力进行概括性测量,但这种测量不能完全反映吸收能力的多维结构
[20]
和理论含义;Szulanski(1996)采用9个指标对吸收能力进行整体测量,并为后来的研究者所借鉴;另一些研究认为吸收能力是企业对外部知识的获取及在企业内的扩散和消化,并藉此进行测量指标设计。结合前人的研究及我国企业的实际情况,本研究以!通过各种方式持续对前沿技术信息进行搜寻∀等13个指标来度量吸收能力(详见因子分析表)。
323#创新绩效的测量
大部分学者都倾向于将技术创新从产品创新和过程创新两个侧面来衡量。产品创新是为了顾客的利益而推出的新的产出或服务,过程创新是在把投入转化为产出过程中,使用的新的工具、设备和生产技术中的知识(Ettlie
[21]
和Reza,1992)。因此,本文从产品创新和过程创新两个层次来度量企业的技术创新绩效。衡量产品创新绩效的问题分别为:新产品产值占总销售额的比重较大、新产品开发和产业化周期较短、当旧产品市场占有率下降,企业以迅速修改新增功能或产品升级的方式应对、企业以迅速推出全新设计的产品应对、企业推出比市场上产品功能更强或质量更佳的产品应对;衡量过程创新绩效的问题分别为:经常引进一些可以改善工艺或作业流程的新技术、经常构想出许多改善产品工艺或作业流程的不同方法、产品的工艺或流程设计与开发较为快速、有较多的利润来自新开发的产品或服务。33#效度、信度检验及因子分析
内容效度(ContentValidity)是指衡量工具能涵盖研究主题的程度。本研究问题在题项设计过程中,尽量利用以往学者的理论与结论,以使问卷题项的内容能充分反映拟测量的变量。在此基础上,笔者通过访问部分专家和企业管理人员,以使题项内容准确地表达研究者的意思,因此本研究所用问卷应当具有可信的内容效度。同时,还通过计算题目单项与总和相关系数来辅助测量问卷的效度。对各题项之和以及各题项分别进行相关分析发现,量表中
3#实证分析及结果3.1#样本及其特征
本研究采用向企业发放调查问卷的方式收集数据。发放对象为广东省内存续三年以上的、拥有一定研发力量(研发投入占销售收入的05%以上)的制造企业。之所以选择成立三年以上的企业,是因为考虑到企业社会资本的构建是一个长期的培育过程,其对企业技术创新绩效的影响具有一定的时滞性。
问卷通过几种方式发放。笔者通过委托几位在科技园区管委会的工作人员,按照园区企业名录所列清单进行随机发放,三周后进行电话催收。利用这种方式共发放问卷150份,回收问卷43份,扣除不符合条件企业及无效问卷8份,其中有效问卷35份,有效回收率233%;另外,通过在高校就读的MBA学员进行调查,另一部分请自己在企业生产和技术部门工作的一些朋友填写,并委托他们对其在企业界的朋友进行发放。利用这种方式共发放问卷112份,回收问卷67份,其中有效问卷59份,有效回收率527%。两种方式合计发放问卷262份,回收有效问卷94份,有效回收率为358%。
从94家企业的行业分布来看,电子类企业一共有20家,占的比重最大,IT行业中的通讯设备和软件业样本数量也较多,三者合计占到总数的564%;从样本来源地城市的分布来看,以广州、深圳和东莞的企业为主;从企业的成立年限来看,最短的为3年,成立最久的为26年,企业的平均年龄为9年左右;从94家企业的雇员规模分布来看,人数在100~500人的企业占的比重最大,为298%;从研发投入看,研发强度在1%~2%、2%~5%之间的企
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所有测项与总和的相关系数均显著,因此各测项可以保留(由于篇幅关系,这里省略计算过程)。另外,对社会资本量表进行KMO检验和巴特利特球体检验,数据显示,KMO值为0847,Bartlett's球形检验的显著性水平小于005,说明数据符合做因子分析的要求。从因子分析的结果可以看出,社会资本可以划分成两个公因子,因子1表示产业界内的社会资本,因子2表示产业界外的社会资本。另外,对9个测量指标进行信度分析,Cronbacha值均在06以上,因此可以认为各指标的一致性较高,如表1所示。
创新研究
对吸收能力同样按上述方法测量其效度,结果表明各测项均可以保留。对量表进行KMO检验和巴特利特球体检验,发现利用该量表所收集的数据可进行因子分析。对吸收能力的因子分析结果可以看出,!利用外部知识开发新机会∀和!拥有技术专长∀两项在任何一个公因子上的因子载荷都小于05,效果均不理想,因此将其删除,将剩下的11项指标重新做因子分析,如表2所示。因子分析结果表明,吸收能力可划分为三个因子,因子1表示组织的知识获取与辨识能力,因子2表示组织的知识整合与共享能力,因子3表示组织的知识消化能力。另外,对这11个测量指标进行吸收能力的信度分析,Cronbacha值均在06以上,因此可以认为各指标的一致性较高。
1
1Ln(人数)2R&D强度3界内资本4界外资本5获取能力6整合能力7消化能力8产品创新9过程创新
1-006-179220(*)002096-052110025
1367(**)041328(**)193576(**)408(**)429(**)
1000343(**)294(**)174402(**)428(**)
2
3
34#社会资本、吸收能力与创新绩效相关性和回归分析
将社会资本的两个因子、吸收能力的三个因子及创新绩效做相关性分析,数据来源是保存的标准化因子值,结果如表3所示。
各变量的描述性统计和它们之间的两两简单相关系数结果见表3。从表3可以看出,企业社会资本两个维度的水平都和企业技术创新绩效以及吸收能力的部分之间具有正向并且是统计上显著的相关关系,吸收能力与技术创新绩效之间也具有正向且统计上显著的相关关系。这一结果初步说明企业社会资本两个维度的水平有利于技术创新绩效的提高,吸收能力三个维度也与技术创新绩效成正相关关系。接下来进一步采用多元线性回归的方法,根据企业社会资本与技术创新绩效、吸收能力与技术创新绩效,以及企业社会资本、吸收能力与创新绩效之间的关系分别建立回归模型进行分析,如表4所示。经检验,本研究建立的回归模型不存在多重共线性、序列相关和异方差等三大问题(计算过程省略)。从表4中结果来看,几个回归模型的总体回归效果都是显著的。加入吸收能力
2
作为调节变量后,拟合指数(R)都有不同程度的增加。经检验,模式4与模式8在拟合指数上有显著改善。这说明加入吸收能力作为回归模型的调节变量是合理的。
4
5
6
7
表3#社会资本、组织吸收能力与创新绩效相关性分析
1058246(*)023361(**)342(**)
1000000347(**)342(**)
*
1000292(**)317(**)
1245(*)280(**)
##注:本研究还列入了两个控制变量,企业规模和研发强度,分别以企业人数和R&D投入强度来表示;
尾检验)
资料来源:根据问卷回收资料进行的统计。
表示p<005,**表示p<001(双
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表4#社会资本、组织吸收能力与创新绩效分层回归分析
自变量界内资本界外资本获取能力
吸收
能力
整合能力消化能力
界内资本&获取能力界内资本&消化能力界内资本&整合能力界外资本&获取能力界外资本&消化能力界外资本&整合能力Ln(人数)R&D强度F值R2R2adj
**
产品创新绩效
(MODEL1)
**
0317(3439)**
0328(3796)
过程创新绩效
(MODEL4)0145(1460)
**
0268(2979)
(MODEL2)
*
0240(2421)
(MODEL3)0227*(2268)0251**(2798)0210*(1992)0103(1090)0041(0365)-0064(-0669)0150(1525)0156(1729)
(MODEL5)0321**(3502)0327**(3807)
(MODEL6)0236*(2408)0285**(3268)0193*(2035)0147(1591)0142(1349)
(MODEL7)
*
0236(2371)
(MODEL8)0148(1524)0274**(3114)0137(1393)0177*(1998)0059(0556)0067(0747)0087(0933)0153(1810)0105(1262)0158(1958)0256**(3123)-0057(-672)0257*(2242)6994**00890456
社会资本
0295**(3336)
*
0194(2023)0110(1176)
0258**(2888)0144(1377)0146(1560)0086(0763)0085(0901)0111(1131)0131(1462)
0201*(1999)0133*(1460)0013(0122)-0069(-0744)0133(1385)0180*(2083)0070(0822)0101(1231)
**
0255(3050)0029(0333)
0108(1015)
0097(1101)
**
0278(3066)**
13051
0084(0961)0160(1371)8309**00340355
0080(0906)0211(1751)6491**04390371
0013(0146)0297**(3295)13458**01920349
-0001(-015)0156(1355)8823**00410371
-0008(-088)0180(1502)6591**04430375
0288*(2450)
**
6404
01910341
00710430
*
##注:表中变量采用因子分析得出的标准化因子值进行计算。表中自变量行所列数值为标准化的系数,括号中为t值。表示p<005,
表示p<001,***表示p<0001
资料来源:根据问卷回收资料进行的统计。
4#经验研究的结果讨论
从经验研究的结果来看,对所有的回归模型,界外社会资本都对产品创新绩效和过程创新绩效呈显著正相关关系,从而验证了假设1b。这说明在当前,官产学研结合得较好的企业对创新绩效的正向影响作用是很大的,反之则会不利于企业的技术创新水平的提高;回归分析中的绝大多数模型都支持假设1a,及界内社会资本对企业创新绩效呈正相关关系,说明与供应商、客户甚至竞争对手关系较好的企业创新绩效较好;而所有回归模型都不支持吸收能力中的消化能力维度对创新绩效的显著相关,即不支持假设2b,这可能是因为我国的大部分企业都存在重引进,轻消化的通病。调查显示,目前我国大中型企业用于引进国外技术与消化技术的经费支出的比重为100:73,即每花1元钱引进技术,仅花007元进行技术消化,而与之相对应的是工业化成长时期的日本和韩国,每花1元钱引进技术,要花5元至8元进行消化和再创新;获取能力维度与产品创新绩效呈显著正相关,但与过程创新绩效关系不明显,从而部分支持假设2a。这可能是因为企业通过各种渠道获取外部新产品信息的能力直接影响新产品的创意、设计和模仿的水平与速度,从而提高了产品创新绩效,却不能显著提高企业的工艺创新水平;整合能力维度在大部分模型中对创新绩效关系不显著,但假如所有调节变量后,整合能力维度与创新绩效呈显著相关,并对社会资本(主要是界外社会资本)与创新绩效之间呈显著的调节效应,从而基本支持假设3c,但不支持假设3a与3b。这说明在企业与外界建立社会资本的时候,尤其是进行产学研合作创新时,如果企业具备对高校和科研院所开发的新知识有效承接的能力,或者说企业的技术能与高校科研院所的知识能有效整合与共享,将大大提高企业的产品创新和工艺创新水平和绩效。而仅仅是依靠对信息的获取能力则难以有效放大企业社会资本与创新绩效的正向关系,而如前所述,大多数企业在知识消化上投入太少,可能是调节效应不太明显的主要原因。5#结语
在当今开放式创新体系的大背景下,企业要想提升技术创新水平,必须从内外两个方面下功夫。一个拥有丰富社会资本的企业,可以通过与外界实体的交流、联系来获得有用的知识,但是它不一定有足够的能力来吸收这些知识。企业在获取和利用这些来自外界实体的知识资源时,还需要具备一种特殊的能力来加以实现,这种能力就是吸收能力,即认识新知识价值、消化新知识以及整合新知识的能力。当这种能力强的时候,企业整理(下转第90页)
84 创新研究软科学2011年1月 第25卷 第1期(总第133期)
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(责任编辑:秦#颖)
(上接第84页)利用外界知识资源,也就越容易提高自己的技术创新绩效。因此,社会资本在影响企业技术创新绩效的时候,也受到其自身吸收能力的调节作用。这表明企业在扩张自己的社会资本、丰富自己的网络资源的同时,也要注意在提升自己的知识吸收能力方面作适当的投资。参考文献:
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(责任编辑:赵毅峰)
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