岗位廉洁风险防控一览表

岗位廉洁风险防控一览表

岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 岗位名称：董事长

防范措施 管控监督责 责 任任单位 单位 1.贯彻落为谋取本企业或小思想 一 严格执行《国有企集团 集团 实党和国家、省团体利益，暗示、授意、道德 业领导人员廉洁从业若党委 纪委 委省 政府和上强令财会人员违反国家干规 定》、《国有企业级有关政策、决财经纪律、企业财务制领导人员廉洁从业若干定及党风廉洁度，做假帐，虚报经营规定实施细 则》，定期建设责任制； 业绩。 进行任期内审计 检查。 2.根据企业 章程、董事在工程建设项目项岗位 一 严格执行《国有企会议事 规则及目招标、大宗物资采购职责 业领导人员廉洁从业若制度，组 织决等方面领、干部选拔任干规 定》、《国有企业定企业生产经用等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干营和改革发展下属单位违反有关规规定实施细 则》，按要的重大决策、重定、程序或安排照顾 请求定期述职述廉，报告要人事任免、重托人或特定关系人，谋个人重大事项，接受党大项目安排、大取不正当利益。 内监督、组织监督、员额资金运作等工群众监督、舆论监督。 事项； 贯彻上级指示不二 强化纪律观念，增3.主持董强廉洁意识。 事 会全面工力，落实不到位，给工作，行使 法定作造成一定影响。 代表人职 权，忽视公司章程、董二 认真贯彻执行“三履行企业民 事事会议事规则及制度 重 一大”决策制度，实权利。 或有关规定，给企业造 行科学决策、民主决策，成一定损失。 决策程序和结果以一定方式在适当范围公示。 岗位廉洁风险防控一览表

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 思想 道德 一 所在单位：川旅集团 岗位名称：党委书记

1.切实贯彻执行党的路线、方针、政策和国家 法律法规及上级指示，落实党风 廉洁建设责任制； 2.组织开展公司党的建设、党 风廉政建设、精神文明建设落实思 想政治工作和信访维稳工作； 3.贯彻执行党的干部路线，负责对干部特别是领导干部进行培养、考察、选拔、任用；4、对董事长、总经理和班 子其它成员遵守公司法企业章 程、董事会、经理层议议事规则等 有关制度规定、决定、处置企业“三重一大”事项进行监督。 在干部培养、察选拔、用时，利用职权和影响力暗示授意强令组织人事部门、下属单位违反规定，照顾请托人或特定关系人，取不正当利益。 违反民主集中 制原则，给企业造成损失和不良影响。 贯彻执行上级指示不力延误工作任务完成。 管控监督防范措施 责任责任单位 单位 严格执行川旅集集团 集团 团《子公司领导班子党委 纪委 成员选拨任用办法》、《干部交流工作暂行规定（试行）》、《加强干部选拔任用监督工作暂行办法》等制度规定。 坚持民主集中制原则，认真执行党委会议事规则，实行科学决策，民主决策。 认真组织党委中心组学习，切实贯彻执行《国有企业导人员廉洁从业规定》，组织开展反腐倡廉文化活动，对各种教育活动主动带头参加并组织进行严格考核。 充分发挥党组织的监督作用，加大《国有企业领导人员廉洁从业规定》、《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》等贯彻执行情况的监督检查力度，对违反规定的行为进行严肃认真查处。 岗位 职责 二 一 发现董事长、总经理或班子其它成员违 反《公司法》、企业章程、董事会、经理层议事规则等有关制度规定、决定处置企业“三重一大”事项时，不提醒、不制止。 二 岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团

主要职责 风险点 风险 风险 类型 类型 岗位名称：总经理

防范措施 管控责 监督责 任单位 任单位 1.负责主持超越董事会、党岗位 一 严格执行《国有企集团 集团行政全面工政领导班子授权范职责 业领导人员廉洁从业党委 作； 围，以公司名义签署若干 规定》、《国有2.负责组织合同、协议或对外开企业领导人员廉洁从实施董事会、党委展业务活动，谋取不业若干规定 实施细会决议； 正当利益。 则》、《合同管理办法》。 3.负责组织、安排部署、组织三 严格执行《总经理安排部署和督导实 施董事会、党委会办公会议规则》，实行企业经营管理及决议 过程中，不正确科学民主决策。 安全生产工作； 履行职 责、义务，延4.聘任或提误工作任务 完成。 请董事会聘任、解、 二 严格执行《国有企聘总经理职权管组织、安排、部业领导人员廉洁从业辖范围内的企业署和 督导不到位，经若干规定》、《国有企领导人员。 理层失 职或谋取私业领导人员廉洁从业利。 若干规定 实 施 细 则》，按照一岗双责要求切实担负起党风廉洁建设责任，督促检查经理层认真履职、廉洁 为请托人或特定外部 一 从业。认真执行领导人利 益关系人谋取不环境 员廉洁从业各项规定，正当利 益。 严格执行重大事项报告制度，按规定要求在民主生活会和述职述廉中认真对照检查，接受监督。 集团 纪委 岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 岗位名称：党委副书记

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管控 监督 责任人 责任人 纪委 书记 1.负责落实利用职权影响，为思想 一 严格执行集团 党委 党 委会、董事会请 托人或特定关系人道德 “三重一大”制度规书记 交办的各项工作谋取 不正当利益。 定，对照《国有企业领任务； 导人员廉 洁从业若干2.分管集团规定》、《国有企业领党 建、思想政导人员廉洁从业 若干治、 宣 传文化规定实施细则》、川旅工作； 集团《党风廉洁建设责 3.分管集团任制考核办法》规定述稳 定工作。 职述廉，接受监督。 超越授权范围或岗位 三 按规定要求在民党 委会工作程序处置职责 主生活会和述职述廉企业有关党建、思想政中认真进行对照检查，治、宣传文化工作，给接受监督。 企业带来消极影响。 工作到位不够，执行不力，给工作造成不利影响。 三 对由于工作不到位，责任不落实造成损失或影响的行为实行责任追究。 岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 岗位名称：副总经理（分管规划投资和资本运营）

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 管控 监督 责任责任人 人 思想 一 认真执行有关规定党政纪委 道德 和程序，在规划投资、资主要书记 本运营等方面严格实行领导 集体决策。 。 防范措施 1.负责组织在协调、处理规实施集团规划投划投资和资本运营资和资本运营工业务发生的商务纠作； 纷的过程中，接受请2.经总经理托人(单位)财务，为授权，代表集团请托人(单位)谋取对外签相关协不正当利益，给企业议； 带来损失。 3.协调、处理资本运营业务发生的商务纠纷。 工作不到位执， 二 将从业风险点作为行不力，给企业造成岗位 党风廉洁建设目标责任经济损失。 职责 制和党员干部廉洁从业的考核内容，对由于责任不到位，分管范围内党风廉洁建设出现重大问题时，追究领导责任 对费用的管理、审核、审批不严，给企业造成损失。 二 切实承担和履行相应职责，监督部门加大监督检查力度，定期进行审计。 岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 一 防范措施 管控 监督 责任人 责任人 纪委 书记 1.负责组织在改革改制、企思想 落实集团各公司业经营管理上，授意、道德 改革发展工作； 指使有关单位或部2.负责集团门，违反有关规定，各子公司安全生为请托人（单位）或产工作。 特定关系人，谋取不当利益。 加强组织监督，党政 按规定要求在民主生主要 活会和述职述廉中，领导 对执行廉洁从业各项规定情况认真进行自查，接受监督。 在安全生产管理岗位 等过程中，接受请托职责 人（单位）的财物。 二 严格执行“三重一大”制度，严格实行责任追究。 岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 岗位名称：纪委书记

主要职责 1.负责贯彻落实上级党委、纪委及公司党委会、董事会有关党风廉洁建设和反腐倡廉的决策、决定； 2.负责纪检监察工作人员的推荐、考核、使用；3.负责对违纪案件的受理查办处理工作。 风险点 在纪检监察工作人员的推荐、使用、考核工作中违反规定，照顾请托人或特定关系人，谋取不正当利益。 贯彻执行岗位 不力，组织协职责 调不到位给工作造成不良影响 在违纪案外部件的受理、调环境 查、处理等方面接受请托人的财物，暗示、授意办案人员不严格查处为请托人开脱责任。 风险 风险 类型 等级 思想 一 道德 防控措施 严格执干部选拔任用监督工作暂行办法等文件，按要求作好纪检监察工作人员的推荐、使用和考核。 管控 责任人 党委 书记 监督责 任单位 集团 纪委 二 二 积极组织开展反腐倡廉洁教育和廉洁文化活动，将从业风险点作为党风廉洁建设目标责任制和党员干部廉洁从业的内容进行考核。 严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》、《查办案件工作办法（试行）》、加大违纪案件查处力度，协调各方力量，严格办案程序，严肃办案纪律，确保案件质量。 岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 岗位名称：工会主席

主要职责 1.维护保障职工群众合法权益；2.负责工会经费、会费的使用和管理；3.组织开展先进典型评风险 风险点 类型 在组织思想 开展先进典道德 型评选，劳动竞赛等各项活动中，授意、指使工作人员，为请托人或特定关系人风险 等级 管控防控措施 责任人 一 严格执行《国有企党委 业领导人员廉洁从业书记 若干规定》、《国有企业领导二员廉洁从业若干规定实施细则》，按规定要求开展述职述廉和对照检查。 监督责任单位 纪委 书记 选，劳动竞谋取不正当赛等各项活利益。 动。 在工会岗位经费、会费职责 的使用和管理上，不负责任、审核把关不严，导致发生违规违纪问题。 工作不到位，执行不力，给工作造成不良影响。 二 在工会经费审批和使用上严格执行制度，履行审批程序，工会经费审查委员会每年对经费使用情况进行专项审查。 二 强化责任意识，督促认真履职。 岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 岗位名称：总会计师

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管控 监督 责任人 责任人 纪委 书记 1.负责实利用权力或影响施公司财务管为特定关系人谋取利理、成本管理、益。 资金管理等经营管理工作； 2.负责审查公司投资、融资担保、拆借资金、委托理财信用证、购销商品和服务、招投标等经济工作 审核把关不严3.负责企业大额资金的格，导致业务部门负管理工作； 责人为请托单位谋取4.负责审不正当利益。 核财务报表、年终决算工作。 思想 二 严格执行项目投资党政 道德 管理、资金使用管理、投主要 融资财务预（决）算等管领导 理制度，严格遵守财经纪律。 岗位 三 加大对工资奖金分职责 配等的公开力度，定期开展专项审计。 在企业大额资金外部 一 认真执行“三重一的管理、审批与支付环境 大”和财务管理制度，严方面，违反财务管理格遵守财经纪律。 制度和规定，照顾请托人（单位）或特定关系人，谋取不当利益。 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室

岗位名称:办公室主任

风险风险 管控 监督 主要职责 风险点 类型防范措施 等级 责任人 责任人 类型 1.全面主持办公室违规签订思想 一 严格执行《党内党政 纪委 工作; 合同或阻扰正道德 监督条例》、集团各主要 书记 2.负责董事会会议、常合同的签订 。 项管理规定，加强检领导 总经理办公会、年度工作查和监督。 会以及其他重大会议的统筹安排; 3.组织落实工商注册登记、合同管理以及其利用接待二 严格执行接待分管 纪委 他法律事务工作; 和车辆管理为管理、车辆管理等规领导 书记 4.负责接待管理、车个人谋取私利 定，加强检查和监辆管 督。 理、总部机关保卫和后勤管理; 5.组织企业发展、改革和谐等方面重大问题的调查研究，为领导决策提供的调岗位三 加强政治理论分管 纪委 提供依据; 和业务培训，提高业领导 书记 6.监督检查和督办查情况与实际职责 影响领务素质。 落实董事会决议、总经理有出入，办公会决定事项、其他重导决策。 大会议以及领导安排事项贯彻执行情况。 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室 岗位名称:办公室副主任

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管控 监督 责任人 责任人 分管 领导 办公室 主任 1.按规定、规因人情或利益思想 二 严格进行监督范程序办理文件； 诱惑违规处理文件道德 加强教育管理。 2.按程序使给企业造成损失。 用印章； 3.按规定管理档案。 违反规定使用。 二 加强管理，严格印章造成不良后果 岗位 印章管理程序。 职责 对重要档案未能及时收集，档案管理存在安全隐患。 三 分管 领导 办公室 主任 严格执行《档案部门 办公室 管理制度》。 负责人 主任 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 三 岗位名称:法律顾问

防范措施 管控责监督责任人 任人 1.起草或者参参与招标中因思想 与起草、审核公司人情对有问题的合道德 重要规章制度；防同不认真审核把关。 止出现违规制度； 2.管理、审核公司合同，参加公司总部合同的谈判、招投标，以及合同的起草工作。 违反相关规定岗位 和程序办理合同审职责 核。 加强教育，增强部门 办公室 工作责任心。 负责人 主任 一 严格执行相关制党政 办公室 度规定，加强检查监主要 主任 督。 领导 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室 岗位名称:办公室文员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 二 防范措施 管控 监督 责任人 责任人 1.协助办公室将机密文件透思想 负责人做好文件的露给不相关人员谋道德 统筹管理； 取利益。 2.负责公司文件董事会文件、办公室材料的起草工作； 3.协助开展工作调研和工作信息收集工作。 迟办、未办、违岗位 规办理工作事务。 职责 加强教育，提高分管 办公室 思想觉悟，严格执行 领导 副主任 《保密工作制度》。 三 督促增强工作责部 门 办公室 任感，做到廉洁办事。 负责人 副主任 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室 岗位名称:前台接待员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 二 监督管控 防范措施 责任责任人 人 加强思想教育分管 办公提高思想觉悟。 领导 室主任 1.协助办公在接待过程中思想 室负责人和接待谋取私利。 道德 主办管理员做好接待事务； 2.负责总部接待及办公费用的统筹； 3.负责总部违规领取物品 业务 办公用品的申请流程 报批、采购入库、库房保管和使用发放。 三 加强教育，严部门 办公格执行办公用品管负责人 室副理制度。 主任 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室 岗位名称:车队队长

主要职责 在办公室领导下管理车队各项工作，为机关工作服务。 风险点 公车私用。 风险 风险 类型 等级 思想 道德 防范措施 管控 监督 责任人 责任人 三 加强政治教育部 门 办公室 提高思想觉悟。 负责人 主 任 在维修保养车外部 辆中收受好处。 环境 二 加强管理，督促部门 办公室 自律。 负责人 主任 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室 岗位名称:驾驶员

主要职责 1.为领导、机关服务； 2.负责车辆的维修保养工作。 风险点 公车私用。 风险 风险 类型 等级 思想 道德 三 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 车队 队长 加强教育，提高分管 思想觉悟。 领导 收取车辆维修外部 保养厂商的好处。 环境 二 加强管理，严格分管 检查。 领导 车队 队长 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：党群工作部

主要职责 风险点 岗位名称:党群工作部部长

风险 风险 类型 等级 岗位 职责 三 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 书记 1.负责部门全工作失职造成面工作，统筹外联、不良影响或损失。 内务工作，制定各项管理制度； 2.负责集团党委和部门综合性工作报告、计划、总结、文件等材料的草拟和部门工作人员承办的文件、材料的审核工作； 不按干部管3.承办集团党建、干部管理、宣传理、制度规定程序文化维稳、妇女、青办事。 年及直属机关党委等相关工作。 加强学习，增分管 强工作责任心。 领导 业务 流程 二 严格按干部人分管 事制度程序办事及领导 遵守廉洁从业相关规定。 纪委 书记 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：党群工作部 岗位名称:党群工作部副部长

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 岗位 职责 三 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 1.负责制定年工作失职造成度党委重点工作、重不良影响或损失。 大活动及经费计划和落实； 2.协助部长负责领导人员日常管理及部门内部的组织管理工作； 3.负责企业文化、政治思想宣传疏导、维护稳定等工不按干部管理作； 4.负责直属机制度规定程序办关党委相关工作； 事。 5.承办集团领导交办的其他工作任务 加强学习，增强分管 党群部 工作责任心。 领导 部长 业务 流程 二 严格按干部人分管 党群部 事制度程序办事及领导 部长 遵守廉洁从业相关规定。 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：党群工作部

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 三 岗位名称:工会干事

防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 党群部部长 负责工会重点工会经费使用岗位 工作和重大活动经或管理不规范。 职责 费计划和使用。 严格执行工会分管 财务管理相关制度领导 规定。 1.负责工会组工作失职造成岗位 织、宣传、文体活不良影响或损失。 职责 动、扶贫帮困、劳动竞赛、先进评选等日常管理工作； 2.负责工会财务、固定资产及低值易耗物品管理。 三 加强学习，不断部 门 党群部 提升业务工作能力，负责人 部长 增强责任心 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：党群工作部 岗位名称:党建专员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 负责党组织建对党费使用管岗位 三 设、党员教育及管理不规范。 职责 理、党员发展党内。 统计及党务信息、党费收缴和使用管理等工作 严格遵守中共分管领党群部 中央组织部《关于中导 部长 国共产党党费收缴管理和使用的规定》。 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部部长

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 岗位 职责 二 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 书记 1.主管企业发在资源整合过展战略专题调研，程中，发生损害川组织完成上级部门旅利益现象。 交办的各项专题调查工作； 2.参加开展资源整合调查工作，因人情或利益指导各公司开展资源整合调查工作。 诱惑，在对外合，作过程中出现有损川旅集团利益的行为。 加强思想教育和分管 廉洁教育，规范资源领导 整合行为，加强过程管理。 外部 环境 二 加强思想教育和分管 廉洁教育，规范对外领导 合作行为，加强程序管理。 加强思想教育和廉洁教育，规范矿权申办行为，加强过程管理。 纪委 书记 岗位廉洁风险防控一览表

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 二 防范措施 所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部副部长

规划投资部部长 管 控 监 督 责任人 责任人 1.协助部长搞好企 因人情或利思想 益 诱惑对重大项道德 业发展战略、重大 管理违规项目管理、对外合目立 项、作等业务工 作； 办理 2.组织进行重大项 目 可 行 性 研 究 报 告、方案设计审查 在资源整合岗位 工作； 过 程中，发生损职责 3.组织开展重害川 旅利益现象。大项 目完成情况考核 提出考核意见 加强思想教育 分管 和廉洁教育，严格 领导 落实失职责任追究 制度。 二 加强思想教育 分管 和廉洁教育，规范 领导 资源整合行为，加 强过程管理。 规划投资部部长 对项目完成情 况考核不按制度进 行。 二 完善相应的管 分管 规理制度，严格要求 领划投资和执纪监督。 导 部部长 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部员工

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 1.按规定进行因人情或利益思想 重大项目立项审批诱惑对重大项目立道德 工作； 项、管理违规办理。 2.制定下达项目投资年度计划； 3.监督、指导重大项目建设计划因工作不严谨，业务 执行情况； 不按立项管理程序流程 4.考核项目计进行。 划完成情况。 二 加强思想教育分管 和廉洁教育，严格落领导 实失职责任追究制度。 规划投资部部长 三 严格执行集团分管 项目投资管理有关领导 规定。 规划投资部部长 对项目完成考制度 核不按制度进行。 机制 二 完善相应的管分管 理制度，严格要求和领导 执纪监督。 规划投资部部长 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部 岗位名称:财务审计部部长

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 一 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 书记 1.全面负责资在资金筹措和思想 产财务部各项工作； 使用，尤其是银行融道德 2.拟定资金筹资与各公司资金审措和使用方案，主管批调度方面，收受好资金调度； 处，做出有损企业的3.协调国资、财行为。 政税务、物价、银行关系； 4.审计和考核各子公司财务完成情况。 在审计中因人岗位 情或利益诱惑出现职责 有损川集团利益的行为； 在财务干部队伍推荐配备中，由于讲人情，出现不公平和不公正现象。 严格筹融资渠党政 道，严格逐级审批主要 程序，规范资金管领导 理。 三 严格财务人员分管 纪委办 录用与选拔程序。 领导 主 任 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部

主要职责 风险点 岗位名称:财务审计部副部长

风险 风险 类型 等级 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 纪 委 副书记 1.协助部长落泄露企业内部思想 实部门相关业务工财务重要机密从中道德 作； 获取个人利益。 2.拟定会计核算方案，主管会计报表； 3.主管财务会计基础工作，协调审计评估，组织开展经对属于职责范岗位 济活动分析； 围内的业务应当检职责 4.协助部长协查督导而因获得个调协调国资、财政、人好处而不认真履税务物价、银行关系职。 及其它工作。 二 严格按川旅集分管 团保密管理规章制领导 度办事。 严格落实失职责任追究制度。 三 部 门 纪委办 负责人 主 任 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部 岗位名称:预算管理员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 三 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 1.测算下达子经营业绩考核岗位 公司年度财务目标资料收集时，对所收职责 指标； 集资料真实性不加2.编制报送集以严格检查。 团公司年度财务预算报表以及与国资委对川旅绩效考核相关事务； 3.负责财务信在财务目标指息系统日常管理。 标测算时，缺失公平与公正性。 严格督促年薪部 门 财务审考核时对所收集的负责人 计部部资料逐一核对无误。 长 三 在测算指标时，部 门 财务审严格按原则办事。 负责人 计部部长 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部 岗位名称:会计核算员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 三 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 1.费用审核报对个人报销费岗位 销； 用时，讲情面，审核职责 2.总部机关日不按规章制度办事，常会计核算。 因人而异。 认真贯彻执行部 门 财务审《会计准则》相关规负责人 计部部定和集团公司制定长 的会计制度及实施细则 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部 岗位名称:出纳员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 财务审计部部长 1.保管现金及隐瞒现金收入，思想 二 严格监督，严格分管领银行存款； 据为己有。 道德 检查。 导 2.办理货币资， 金收支； 3.保管银行票据办理票据收付及改动报销凭证，二 加强内部控制，分管领贴现等； 将他人已报账的凭约束出纳行为。 导 4.协助办理内证金额改大骗取现部结算。 金。 财务审计部部长 将公款转出挪岗位 用。 职责 二 健全内控制度，分管 财务审加强管理。 领导 计部部长 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部 岗位名称:会计报表管理员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 三 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 财务审计部部长 收集审查会计在接收二级单，岗位 报表，编制集团合位的报表时，不认真职责 并会计报表撰写财审查基层单位报表。 务情况说明书、会计报表附注编制季度经济运行分析报告。 严格执行报表分管 制度。 领导 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部 主要职责 风险点 风险 风险 内型 等级 三 岗位名称:系统管理员 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 负责集团建设因人情或利益 岗位 运行系统的维 护泄漏集团公司信息 职责 工作。 化相关数据。 加 强 思 想 教 部 门 财务审育，增强廉洁自律 负责人 计部部意识。 长 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：人力资源部 岗位名称:人力资源部部长

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 思想 道德 二 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 书记 1.主持部门全在考核各公司面工作； 负责人年薪时，随意2.负责薪酬分放宽考核尺度。 配管理，提出建立或修改完善相关制度和办法的意见； 3.牵头组织对各子公司负责人年度经营业绩考核，并根据考核结果，提出各了公司负责干预下属经办人年度薪酬确定意的职工招聘、人事考见； 4.负责指导各察工作。 子公司社会保险工作，协调企业与政府劳动保障部门和社会保险经办机构严格执行公司分管 《企业负责人经营领导 业绩考核暂行办法》、《企业负责人薪酬管理暂行办法》，严格审查程序。 岗位 职责 三 严格执行公司分管 职工招聘、干部考察领导 规定严格审查程序。 纪委 书记 的关系。 在办理各公司外部 职工社保时，放宽政环境 策，谋取好处。 二 严格落实责任分管 追究制度。 领导 纪委 书记 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：人力资源部 岗位名称:人力资源专员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 三 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 人力资源部部长 1.负责集团劳因人情或利益岗位 动工资管理业务，诱惑，在办理工资奖职责 负责工资、奖金、金、补贴计算中不坚补贴计算，负责劳持原则。 动工资统计业务； 2.负责集团班子年薪计发、兑现业务工作； 3.负责集团人事档案管理。 严格执行公司分管 《企业负责人经营领导 业绩考核暂行办法》、《企业负责人薪酬管理暂行办法》，严格审查程序。 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：人力资源部 岗位名称:人力资源专员

主要职责 1.负责机关人事调配及劳动合同管理业务，参与员工招聘、选聘工作；2.主管各类高级职称申报工作。 风险点 因人情或利益诱惑，在员工招聘、选拔考察工作中，不坚持原则。 在经办培训业务中，收取业务单位好处费。 在高级职称申报中对个别人放宽条件。 风险 类型 思想 道德 风险 等级 二 管控责监督 任人 责任人 加强思分管 人力资想教育和廉领导 源部部洁教育，增强长 党性和责任意识，严格落实失职责任追究制度。 加强思分管 人力资想教育和廉领导 源部部洁教育。 长 防控措施 严格按分管 程序申报、审领导 查，严格审定。 人力资源部部长 岗位 职责 二 二 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：企业发展部 岗位名称:企业发展部部长

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 三 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 书记 1.主持企业发在企业改革改岗位 展部工作； 制中因徇私情而不职责 2.主管企业体认真履职。 制改革、资源整合等业务； 3.组织开展企业管理制度建设，推进企业各项管理创完善相关管理分管 制度，促使严格依领导 法办事。 新； 在日常管理中4、主管企业安因人情而不严格执全生产工作。 行制度。 三 严格要求，严分管 格管理。 领导 纪委 书记 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：企业发展部 岗位名称:企业发展部副部长

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 三 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委办 主 任 协助部长搞好在对下级企业岗位 企业发展部各项业检查考核时讲人情。 职责 务。 严格要求，促使分管 坚持做到公平公正、领导 公开。 对所主管的工作指导、管理不到位。 三 督促增强责任分管 心、认真履职。 领导 纪委办 主 任 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：企业发展部 岗位名称:企业发展部专员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 1.负责部门日经办不及时导岗位 常事务综合管理工致工作任务不能按职责 作； 时完成。 2.协助部门领导开展改革改制、调研调查、管理创新和制度建设工作。 制度建设滞后，影响企业正常工作。 三 严格要求，督促及时分管 企业发办理。 领导 展部部长 三 督促提高工作量。 分管 企业发领导 展部部长 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：项目管理部（招标办） 岗位名称:项目管理部部长（招标办主任）

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 思想 道德 一 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 书记 1.主持项目管在招标过程中理部工作和招标办因利益诱惑出现不工作； 廉洁行为。 2.组织对招标工作的调研、检查、考核工作； 3.负责制定和不正常按程序完善项目管理和招办理招标业务。 标管理制度； 4.负责对部门人员的教育和管理。 加强教育和管分管 理，严格进行监督。 领导 业务 流程 二 严格按程序规分管 定办事。 领导 纪委 书记 受社会上不良外部 风气的影响，在招标环境 工作中出现较大问题。 一 加强监督，促使分管 严格依法办事。 领导 纪委 书记 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：项目管理部（招标办） 岗位名称:项目管理部（招标办）专员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 思想 道德 二 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 项目管理部部长 1.负责按规定程在招标过程中序实施川旅集团本级因个人的不廉洁行管理的工程招标的管为不按规定程序和理业务； 要求办事。 2.参与工程招标规章制度和管理办法的制定、修改和完善工作； 3.配合工程管理部门加强投标单位管在对投标人，理建立投标人评价机评价中，未做到公制和信息库。 正评价。 严格工作纪分管 律，规范工作程序。 领导 岗位 职责 三 坚持按公平公部 门 项目管正的原则办事。 负责人 理部部长 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：纪检监察部

主要职责 风险点 岗位名称:纪检监察部部长

风险 风险 类型 等级 思想 道德 二 防范措施 管 控责监 督 任人 责任人 纪委 书记 1.纪检信访、因利益或诱惑，案件查办、案件审在干部监管中为特理、专项治理和效定人谋取利益。 能监察； 2.组织实施纪检监督； 因利益或诱惑，3.组织实施招在信访处理、案件查标监督； 专项治理和效能4.干部选拔任办、监察中为特定人谋用监督。 取利益。 加强教育，督促分管 自律。 领导 岗位 职责 二 严格执行《党纪党政 处分条例》《国有企主要 业领导人员廉洁从领导 业若干规定》、川旅集团相关业务规定。 纪委 书记 因利益或诱惑，在纪检监督中为特定人谋取利益。 二 严格执行纪检分管 监督相关管理办法。 领导 纪委 书记 因利益或诱惑，外部 在招标监督中为特环境 定人谋取利益。 二 严格执行川旅分管 集团招标管理办法、领导 招标监督办法及相关业务规定。 纪委 书记 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：纪检监察部 岗位名称:纪检监察部副部长

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 思想 道德 二 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 纪委 书记 1.协助纪检监因利益或诱惑，察、部长工作； 在干部监管中为特2.协助信访处定人谋取利益。 理案件查办、专项治理和效能监察； 3协助组织实施招标监督； 因利益或诱惑，4.协助开展干在信访处理、案件查部监管工作。 办、专项治理和效能监察中为特定人谋取利益。 加强教育，督促分管 自律。 领导 岗位 职责 二 《党纪处分条分管 例》、川旅集团《员领导 工奖惩办法》及相关业务规定。 纪检监察部部长 因利益或诱惑，在审计监督中为特定人谋取利益。 二 严格执行《国有分管 企业领导人员廉洁领导 从业若干规定》等规定。 纪检监察部部长 因利益或诱惑，外部 在招标监督中为特环境 定人谋取利益。 二 川旅集团《招标分管 管理办法》、《招标领导 监督办法》。 纪检监察部部长 岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：纪检监察部

主要职责 风险点 岗位名称:纪检监察专员

风险 风险 类型 等级 二 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 纪检监察部部长 1.办理本级纪将信访材料或思想 检监察案件查处工有关情况透露、转给道德 作督促指导基层规被检举人。 范查办案件； 2.办理党风廉洁建设责任制考核和反腐倡廉教育以及纪检监察业务工因人情或利益岗位 作考核评比工作。 诱惑，对违法、违纪、职责 违规等问题不认真受理。 严格执行纪检分管 监察相关工作制领导 度》，加强检查和监督。 二 加强思想教育分管 和廉洁教育，增强责领导 任意识；严格执行《中国共产党纪律处分条例》、《查办案件工作办法试行）》、《案件审理工作办法（试行）》。 纪检监察部部长 因人情或利益诱惑，作出不客观不公正的考核评价。 三 加强思想道德分管 教育和岗位职责教领导 育；严格执行《纪检监察业务工作考核暂行办法》。 纪检监察部部长