⽬录
安全风险分级管控⼯作责任体系 (2)安全风险分级管控⼯作例会制度 (4)安全风险分级管控宣传教育培训制度 (5)
安全风险分级管控辨识范围和辨识⽅法确定制度 (6)安全风险分级管控⼯作流程制度 (9)安全风险分级管控年度辨识评估制度 (10)安全风险分级管控专项辨识⼯作制度 (11)安全风险分级管控辨识评估结果应⽤制度 (12)安全风险分级管控制度 (13)
重⼤安全风险管控⼯作⽅案制定制度 (14)重⼤安全风险公告制度 (14)
安全风险分级管控定期检查分析⼯作制度 (14)安全风险分级管控信息化管理制度 (15)安全风险分级管控资料档案管理制度 (15)安全风险分级管控责任追究和奖惩制度 (16)安全风险分级管控⼯作责任体系⼀、总体要求
按照坚持“关⼝前移、源头管控、预防为主、综合治理”的原则进⾏安全风险分级管控体系建设。结合各单位实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全⽅位、全天候”的风险管控模式。⼆、⼯作⽬标
根据《河北省安全⽣产风险管控与隐患治理规定》省政府2号令及河北省应急管理厅发布的《⾮煤矿⼭双重预防机制建设实施指南》的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建⽴风险管控体系做到有效遏制⽣产事故发⽣，保障公司员⼯⾝体和财产安全。三、基本原则
坚持“统⼀指导、标准先⾏、分级推进，全⾯实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门专业技术⼈员的主导作⽤，全⾯落实企业主体责任及全员责任。四、安全风险分级管控领导机构
成⽴以总经理、负责⼈为组长的安全风险分级管控领导⼩组。组长：梁福副组长：王强
成员：罗运安王⼤朋丛桂⽣王甲志宫长云刘宝明程浪于艳龙丛明⽉夏焕涛詹安辉杨均⽂鞠欣荣领导⼩组职责1、负责双重预防机制的建设、运⾏、评估、考核与奖惩；
2、负责健全全员安全⽣产责任制，保障⼯作开展所需的⼈⼒、物⼒和资⾦投⼊；
3、负责组织本单位风险评估单元的划分、风险辨识、风险分级、风险管控措施的制定与落实，隐患排查与治理。
安全风险分级管控领导⼩组⼈员风险管控职责
（⼀）总经理是安全风险分级管控第⼀责任⼈，对安全风险管控⼯作全⾯负责，确定安全风险分级管控体系组织机构,明确各职能部门的职责、权限。主持制定安全风险分级管控⽅针、⽬标，组织年度安全风险辨识和事故后的专项辨识，建⽴安全风险分级管控制度。
（⼆）安全科长协助总经理负责全⾯安全风险分级管控⼯作落实情况监察，以及公司安全风险分级管控⼯作的具体组织、落实和考核。
（三）⽣产副总经理重点负责采矿、掘进及调度系统的安全风险，并进⾏有效管控。
（四）机电副总经理重点负责容易导致电⽓事故和提升、运输事故的安全风险，并进⾏有效管控。
（五）总⼯程师协助总经理负责全⾯技术管理、科技创新、技术改造、安全技措、⽣产设计、⽔⽂地质、测量测绘、资源管理⼯作；重点负责“⼀通三防”、地测防治⽔⽅⾯的安全风险，并进⾏有效管控。
（六）办公室主要负责后勤系统的安全风险管控⼯作，重点辨识评估容易导致交通事故、触电事故、⾷品安全事故、地⾯⽕灾等事故的安全风险，并进⾏有效管控；组织安全风险分级管控的培训教育⼯作。
（七）安全科负责建⽴矿井安全风险分级管控机制；组织事故的调查、分析、处理；负责矿井⽇常安全监督检查；组织矿井安全风险分级管控培训；负责建⽴矿井全员安全档案；组织年度危险源辨识评估。（⼋）采矿队负责矿井采矿危险源辨识评估和安全风险分级管控⼯作。（九）掘进队负责矿井巷道掘进危险源辨识评估和安全风险分级管控⼯作。
（⼗）⼯程队负责矿井⼯程施⼯、巷道修复的危险源辨识评估和安全风险分级管控⼯作。（⼗⼀）铲运队负责矿井矿⽯、⽑⽯的铲装、运输等危险源辨识评估和安全风险分级管控⼯作。
（⼗⼆）各单位通⽤职责：负责识别本单位危险源辨识、风险评估、风险分级管控，识别本单位适⽤的法律、法规、标准和相关要求，制定实施本单位培训计划，做好⽂件和记录的管理。有带班⼊井任务领导必须严格执⾏公司领导带班制度，要跟踪落实重⼤安全风险管控措施执⾏情况，发现问题及时整改。安全风险分级管控⼯作例会制度
为了进⼀步搞好安全⽣产⼯作，强化安全⽣产意识，全⾯贯彻落实安全风险分级管控相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
⼀、安全风险分级管控⼯作例会与每⽉总经理安全办公会合并召开。⼆、参会⼈员为公司各单位负责⼈及要求参会的相关⼈员。三、⼯作例会内容：
（⼀）总结上⽉重⼤安全风险管控措施落实情况，提出现场存在的安全隐患问题及相应管控措施调整；（⼆）分析上⽉重⼤安全风险管控措施未整改落实的原因；
（三）布置本⽉安全⽣产动态和形式，及时调整重⼤安全风险管控⼯作重⼼；
（四）组织对安全风险分级管控相关法律、法规的学习，传达上级部门有关的⽂件和指令。（五）其它有关安全风险分级管控⽅⾯的事项。
四、⼯作例会做出的决议、⼯作部署或⼯作安排，必须由各分管领导牵头，按要求进⾏落实到相关责任⼈。五、安全科必须及时督促、检查各部门、队组对会议决议的事项落实及完成情况。安全风险分级管控宣传教育培训制度⼀、培训基本要求
（⼀）安全风险管控宣传教育培训是对在职全体从业⼈员的教育和培训，主要包括年度和专项安全风险辨识结果、重⼤安全风险管控措施、风险源的辨识、风险评估⽅法、岗位规范、管理标准和管理措施等内容。
（⼆）风险管控宣传教育培训遵循统⼀领导，矿、科、队班组“三级”分级负责的责任体系和“以⼈为本、教育为先、⽴⾜长远、
注重实效”的理念，建⽴员⼯培训的长效机制和激励机制。
（三）风险管控宣传教育培训坚持“⼲什么、学什么，缺什么，补什么”的原则，按照“理论、实践、考核”为⼀体的“三元制”培训模式，来开展各项风险管控培训⼯作。
（四）⿎励安全风险辨识评估⼈员采取⾃学、参加培训或外出学习、研讨等各种⽅式提⾼⾃⼰的业务技能。⼆、安全和业务技术培训管理
（⼀）采⽤“集中办班”、事故案例教育、安全演讲、知识竞赛等各种灵活多样的培训⽅式，不断提⾼员⼯的风险辨识能⼒、安全技术素质和操作技能，促进矿井安全建设。（⼆）风险管控管理培训考核评估管理
1、安全科牵头，负责落实⼊井和地⾯关键岗位⼈员风险管控培训⼯作，培训内容要包括年度和专项安全风险辨识评估结果以及本岗位相关的重⼤安全风险管控措施。
2、安全科每年年底前组织参与安全风险辨识评估⼯作的⼈员学习1次安全风险辨识评估技术；
3、对各部门的考核采取⽇常监督、⽉度考核和年度考评的⽅式进⾏。风险管控管理培训评估考核的主要内容：（1）风险管控管理培训制度建设及执⾏情况；（2）风险管控管理培训计划编制及完成情况。（3）安全⽣产法律法规、标准及规范；（4）⼯艺、设备、技术及其更新改造；（5）双重预防机制的基本知识；（6）年度和专项辨识评估结果；
（7）与本岗位相关的风险因素辨识及管控措施。4、员⼯风险预控管理培训效果评估
（1）员⼯风险管控管理培训效果跟踪评估⼯作由培训部门归⼝管理,各单位应配合培训科做好培训效果评估⼯作。（2）风险管控管理培训效果评估根据风险管控管理培训内容、培训⽬标采⽤理论考核和实操两种⽅法。
（3）理论考核采⽤现场测试⽅式进⾏评估，衡量学员通过风险管控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程度；实操评估采⽤现场操作、技能⽐武、⼿指⼝述等⽅式进⾏，评估培训对学员在实际⼯作中的⾏为所产⽣的影响，掌握学员从培训项⽬中所学到的技能和知识转化为实际⼯作⾏为改进的程度。安全风险分级管控辨识范围和辨识⽅法确定制度⼀、适⽤范围
本制度所指的安全风险分级管控，是指公司内部为保障安全建设⾃主组织开展的，对⽣产、管理各环节可能存在或产⽣的危险、危害因素进⾏超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。⼆、辩识范围
安全风险辨识范围包括矿井所有系统及⽣产经营活动的区域和地点，按照采、掘、机、运、通、防治⽔、提升系统等专业划分，对全矿范围内具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风险进⾏摸排。采取有效措施，全⽅位、全过程辨识建设⼯艺、设备设施、作
业环境、⼈员⾏为和管理体系等⽅⾯存在的安全风险，做到系统、全⾯、⽆遗漏，并持续更新完善。重点开展以下辨识：（⼀）年度辨识
重点对矿井开拓、采矿、运输提升、通风防尘、排⽔、供配电、供风、通讯、供⽔、消防等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。（⼆）专项辨识
1、新⽔平、新采（盘）区、新⼯作⾯设计前。
2、⽣产系统、⽣产⼯艺、主要设施设备、重⼤灾害因素等发⽣重⼤变化时。3、新技术、新材料试验或推⼴应⽤前，连续停⼯停产 6 个⽉以上复⼯复产前。4、本矿发⽣死亡事故或涉险事故、出现重⼤事故隐患或省内发⽣重特⼤事故后。
三、总经理应定期对安全风险评估制度、管理程序、⽅式⽅法、监控措施的实际运⾏效果进⾏分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进⾏调整和修订。四、风险评估⽅法
按照公司统⼀安排，采⽤作业条件危险性分析评价法（D=LEC）对找出的风险点进⾏安全风险评估，明确管控的重点。安全风险评估采⽤D=LEC公式计算风险分值（单位：分），其中：D —作业地点、关键环节等存在的安全风险L —事故发⽣的可能性E —⼈员接触危险环境的频率C —发⽣事故产⽣的后果表1：L值的确定
表2：E值的确定
表3：C值的确定
表4：风险等级标准
安全风险分级管控⼯作流程制度(⼀)安全风险辨识
1.风险点排查、应遵循⼤⼩适中、便于分类、功能独⽴、易于管理、范围清晰的原则,涵盖⽣产经营全过程所有常规和⾮常规状态的作业活动。
2.组织对⽣产经营全过程进⾏风险点辨识，形成风险点台帐，包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等内容的基本信息。
3.按⽣产（⼯作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述⼏种⽅式的结合进⾏风险点排查。
4.对风险点内存在的危险源进⾏辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。
（⼆）安全风险评估
1.各专业组负责组织专家和技术⼈员对危险源进⾏定性、定量评估，确定风险等级。
2.安全风险等级从⾼到低划分为重⼤风险、较⼤风险、⼀般风险和低风险，分别⽤红、橙、黄、蓝四种颜⾊标⽰。3.对评估的重⼤风险要编制重⼤安全风险清单，由总经理组织制定、实施。4.依据安全风险类别和等级建⽴安全风险数据库，绘制四⾊安全风险空间分布图。5.以下情形为重⼤安全风险：
（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。
（2）发⽣过死亡、重伤、职业病、重⼤财产损失事故，或三次及以上轻伤、⼀般财产损失事故，且现在发⽣事故的条件依然存在的。（3）涉及重⼤危险源的。
（4）具有中毒、爆炸、⽕灾等危险的场所，作业⼈员在 10⼈以上的。（5）风险评估确定为重⼤风险的。（三）制定管控措施
1.风险控制措施类别包括⼯程技术措施、安全管理措施、⼈员培训措施、个体防护措施、应急处置措施。2.在选择风险控制措施时应考虑：可⾏性、安全性、可靠性，重点突出⼈的因素。（四）编制安全风险清单
在每⼀轮安全风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。
（五）落实分级管控责任
1.风险分级管控应遵循风险越⾼管控层级越⾼的原则，对于操作难度⼤、技术含量⾼、风险等级⾼、可能导致严重后果的作业活动应重点进⾏管控。
2.上⼀级负责管控的风险，下⼀级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。重⼤、较⼤安全风险分别由矿长和矿分管负责⼈直接监管，相关副总⼯程师、业务科室及风险点所在区队总体管控，班组、岗位负责责任范围内的风险管控；⼀般安全安全风险由区队级监管，班组、车间管控；低风险由班组或岗位管控或因风险较⼩直接忽略。3.风险管控层级可进⾏增加或合并。安全风险分级管控年度辨识评估制度
⼀、每年年底前由总经理组织，各分管系统领导牵头召集相关业务部室及区队负责⼈进⾏年度安全风险辨识；
⼆、重点对开拓、采矿、运输提升、通风防尘、充填、排⽔、供配电、供风、通讯、供⽔、消防等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；
三、安全科牵头，业务部门配合及时编制年度安全风险辨识评估报告，建⽴安全风险清单，制定相应的管控措施；
四、辨识评估结果要⽤于确定下⼀年度安全⽣产⼯作重点，并指导和完善下⼀年度⽣产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
安全风险分级管控专项辨识⼯作制度
⼀、新⽔平、新采（盘）区、新采矿⼯作⾯设计前，开展1次专项辨识，辨识报告由总⼯程师组织，⽣产技术部编制，各业务科室负责⼈审核认可：（⼀）专项辨识由总⼯程师牵头，⽣产技术部组织机电、通风、运输、安全科等业务部门、队组进⾏；（⼆）重点辨识地质条件和重⼤灾害因素等⽅⾯存在的安全风险；（三）补充完善重⼤安全风险清单并制定相应管控措施；
（四）辨识评估结果⽤于完善设计⽅案，指导⽣产⼯艺选择、⽣产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
⼆、⽣产系统、⽣产⼯艺、主要设施设备、重⼤灾害因素等发⽣重⼤变化时，开展1次专项辨识，辨识报告由相关业务部室编制，分管领导、业务部室负责⼈审核通过：
（⼀）专项辨识由分管领导牵头，分管业务部门组织相关⼈员进⾏；
（⼆）重点辨识作业环境、⽣产过程、重⼤灾害因素和设施设备运⾏等⽅⾯存在的安全风险；（三）补充完善重⼤安全风险清单并制定相应的管控措施；
（四）辨识评估结果⽤于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
三、新技术、新材料试验或推⼴应⽤前，连续停⼯停产6个⽉以上的复⼯复产前，开展1次专项辨识，辨识报告由安全科编制，总⼯程师、业务部门和施⼯队组负责⼈审核通过：
（⼀）专项辨识由分管负责⼈牵头，分管业务部门和施⼯队组进⾏；（⼆）重点辨识作业环境、⼯程技术、设备设施、现场操作等⽅⾯存在的安全风险；
（三）补充完善重⼤安全风险清单并制定相应的管控措施；（四）辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。
4、本公司发⽣死亡事故、涉险事故、出现重⼤事故隐患或本省发⽣重特⼤事故后，开展1次针对性的专项辨识，辨识报告由安全科编制，总经理、分管领导及业务部室负责⼈审核通过：
（⼀）专项辨识由总经理组织，分管领导牵头召集相关业务部门进⾏；（⼆）识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；（三）补充完善重⼤安全风险清单并制定相应的管控措施；
（四）辨识评估结果⽤于指导修订完善设计⽅案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术⽂件。
安全风险分级管控辨识评估结果应⽤制度⼀、重⼤安全风险（红⾊）
（⼀）定义：发⽣事故将难以控制，会造成多⼈伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团公司、本矿等各级部门制定严格的制度、措施，重点管控。
（⼆）管控责任⼈：重⼤安全风险由总经理监管，重⼤风险管控措施由总经理负责组织实施，各分管领导具体组织管控。（三）应⽤：指导年度安全⽣产⼯作重点、⽣产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案。⼆、较⼤安全风险（橙⾊）
（⼀）定义：发⽣事故较难控制，会造成多⼈伤害或发⽣死亡事故，后果严重，需矿（公司）等各级部门严格执⾏相关规定要求，重点管控。
（⼆）管控责任⼈：较⼤安全风险由公司分管领导直接监管、各专业副总协管，较⼤风险管控措施由分管领导负责组织实施，风险点所在科室、队组具体管控。
（三）应⽤：⽤于指导修订完善设计⽅案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术⽂件
三、⼀般安全风险（黄⾊）
（⼀）定义：有发⽣严重伤害事故的风险，需区队、车间等部门逐级落实措施、重点防控。
（⼆）管控责任⼈：⼀般安全风险由业务科室直接监管，严重风险管控措施由业务科室负责⼈组织实施，风险点所在队组具体管控。
（三）应⽤：安全技术措施等技术⽂件四、低安全风险（蓝⾊）
（⼀）定义：有发⽣伤害事故的风险，需班组及岗位操作⼈员加强防范、正规操作。（⼆）管控责任⼈：⼀般风险由队组直接监管，由班组或岗位具体管控。（三）应⽤：安全技术措施等技术⽂件安全风险分级管控制度
⼀、按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从⾼到低划分为重⼤风险、较⼤风险、⼀般风险和低风险四个等级。分别⽤“红、橙、黄、蓝”四种颜⾊标注警⽰。同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对警⽰等级进⾏变更。⼆、各部门要根据安全风险的特点和评估、分级结论，从组织、制度、技术、应急等⽅⾯制定措施，通过隔离风险源、采取技术⼿段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进⾏有效管控，达到回避、降低和监测风险的⽬的。同时对安全风险分级、分层、分类、分专业进⾏管理，逐⼀明确管控层级（公司、科室、班组、岗位），落实具体的责任单位、责任⼈和具体的管控措施。
三、对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须⽴即停⽌作业或停⽌运⾏，发出预警，撤出危险区域⼈员，并报告上⼀级管理部门和单位值班⼈员，制定措施进⾏整改，整改
完毕后再进⾏评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位⼈员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“⼿指⼝述”进⾏作业。重⼤安全风险管控⼯作⽅案制定制度
⼀、重⼤安全风险管控措施由总经理组织分管领导、相关业务部门负责⼈实施；各业务部门按照系统主导的原则，对本部门排查的安全风险、评估分级情况及管控措施进⾏汇总、审核并上报安全科；
⼆、各业务部门负责⼈根据排查出的安全风险，逐⼀明确管控层级，落实具体的责任单位、责任⼈和具体的管控措施，通过隔离风险源、采取科学⼿段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进⾏有效管控。三、安全风险根据各作业场所变化，管控措施到位，有时逐步消除，有
时也发⽣变化，各业务部门要及时关注风险源的动态变化情况，随时重新变更、分级，采取针对性管控措施。
重⼤安全风险公告制度
⼀、在井⼝或存在重⼤安全风险区域的显著位置，公告存在的重⼤安全风险、管控责任⼈和主要管控措施。
⼆、地⾯每个重要岗位必须悬挂安全风险公⽰牌，公⽰牌必须悬挂在显著位置，确保每个⼈都能看到。公⽰牌内容完善，明确相关的要求及管控措施。
三、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告⽅式等内容。
四、所有公⽰牌必须保证全部到位，损坏的必须及时更换。五、安全科负责做好⽇常监督检查。安全风险分级管控定期检查分析⼯作制度
⼀、总经理每⽉⼯作例会前对上⽉安全风险管控措施落实情况和管控效果
进⾏⼀次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合专项安全风险辨识评估结果，布置当⽉安全风险管控重点，明确责任分⼯。
⼆、分管领导每旬组织专题会议对分管范围内⽉度安全风险管控重点实施情况进⾏⼀次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。有关业务部室具体组织开展，对分管范围内每旬安全风险管控重点实施情况的检查分析结果进⾏总结，各部门要认真记录会议内容，并写出旬检查分析报告，以书⾯形式上报安全科备案。
三、调度室牵头完善我公司领导带班制度并严格执⾏，公司领导带班期间，要跟踪落实重⼤安全风险管控措施执⾏情况，发现问题及时督促整改并留有记录。调度室做好相关资料保管备查⼯作，安全科跟踪整改落实情况。安全风险分级管控信息化管理制度
⼀、各部门指定⼀名专⼈负责本专业安全风险分级管控相关信息录⼊⼯作。
⼆、按照安全风险分级管控的相关要求利⽤信息化平台开展⼯作，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。
三、系统运⾏过程中，各部门要按照安全风险分级管控职责认真组织分⼯，对照安全风险管控的相关标准逐级落实，对系统存在的问题及时提出整
改意见和建议报安全科，由安全科积极与公司协调进⼀步整改完善。四、由安全科联络专业⼈员对系统操作进⾏专项培训。五、各部门专职⼈员必须及时、有效上传相应信息数据。六、安全科负责系统⽇常运维及信息上报⼯作。安全风险分级管控资料档案管理制度
⼀、安全科设置专⼈全⾯负责安全风险分级管控相关资料的收集、管理、存档。⼆、各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及⾏业有关标准规范、公司相关规定和管理制度要求。
三、安全科应建⽴安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等⽂字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。安全风险分级管控责任追究和奖惩制度
⼀、总经理组织对年度安全风险辨识评估，辨识过程中对存在弄虚作假⾛过场、不认真的分管领导考核1000元，考核责任部室负责⼈500元。
⼆、未按规定及时开展专项辨识的，扣分管领导1000元；分管领导每旬未及时进⾏⽉度安全风险管控重点实施情况检查的或敷衍应付的，考核分管领导每⼈500元；
三、安全科未对分级管控⽂件进⾏信息化管理，未及时上传下达分级管控信息，考核责任⼈300元。
四、未在井⼝或井下重⼤安全风险区域显著位置设置公告警⽰牌、未对安全风险辨识评估⼯作的⼈员进⾏技术培训、每出现⼀
项扣相关责任⼈500元。
五、未依据重⼤安全风险清单及管控措施进⾏作业规程，应急预案、灾害预防与处理计划等技术资料进⾏修改完善的，扣相关部室负责⼈300元。
六、未严格按照管控措施进⾏落实的相关责任⼈每次罚款500元。
七、年度和专项辨识出的重⼤安全风险管控措施未执⾏到现场，导致管控措施失效或造成重⼤隐患的相关单位，考核队组单位正职500元，责任⼈1000元。
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