风险矩阵评价法R=LS

基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。

1、确定危害事件发生的严重程度（S）

对照表1从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。

表1-危害事件发生的严重程度（S）

人员伤害 赋值 情况 1 一般 无损伤 财产损失、设备设法律法规符环境破坏 施损坏 合性 一次事故直接经济完全符合 损失在5000元以下 基本无影响 声誉影响 本岗位或作业点 2 1至2人轻伤 一次事故直接经济不符合公司设备、设施周没有造成公损失5000元及以规章制度要围受影响 众影响 上，1万元以下 求 造成1至2人一次事故直接经济不符合事业作业点范围引起省级媒重伤 损失在1万元及以部程序要求 内受影响 体报道，一定3至6人轻伤 上，10万元以下 范围内造成公众影响 1至2人死亡 一次事故直接经济潜在不符合造成作业区引起国家主3至6人重伤损失在10万元及以法律法规要域内环境破流媒体报道 或严重职业上，100万元以下 求 坏 病 3人及以上死一次事故直接经济违法 亡 损失在100万元及7人及以上重以上 伤 造成周边环引起国际主境破坏 流媒体报道 3 4 5 2、确定危害事件发生的可能性（L）

对照表2从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。

表2-危害事件发生的可能性（L）

赋值 偏差发生频率 每次作业或每月发生 安全检查 操作规程 员工胜任程度（意识、技能、经验） 控制措施（监控、联锁、报警、应急措施） 无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。 5 无检查（作不胜任（无上岗业）标准或不无操作规程或从资格证、无任何按标准检查不执行操作规程 培训、无操作技（作业） 能） 4 每季度都有发生 检查（作业）操作规程不全或标准不全或很少执行操作规很少按标准程 检查（作业） 不够胜任（有上有监控措施但不能满足控制要岗资格证、但没求，措施部分投有接受有效培用或有时投用；训、操作技能差） 有应急措施但不完善或没演练。 监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。 监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。 监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。 3 每年都有发生 发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业） 发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程 一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错） 2 每年都有发生或曾经发生过 标准完善但操作规程齐全但偶尔不按标偶尔不执行 准检查、作业 胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错） 高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强） 1 从未发生过 标准完善、按操作规程齐全，标准进行检查、作业 严格执行并有记录 3、确定了S和L值后，根据R=L×S计算出风险度R的值，依据表3的风险矩阵进行风险评价分级。（注：风险度R值的界限值，以及L和S定义不是一成不变的，可依据具体情况加以修订。）

表3-风险矩阵（R）

严重性S 可能性L 1 2 3 4 5 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：

R=L×S=17～25：关键风险（Ⅰ级），需要立即停止作业； R=L×S=13～16：重要风险（Ⅱ级），需要消减的风险； R=L×S=8～12：中度风险（Ⅲ级），需要特别控制的风险； R=L×S=4～7：低度风险（Ⅳ级），需要关注的风险； R=L×S=1～3：轻微风险（Ⅴ级），可接受或可容许风险。

表4风险分级控制模型表

风险分级 控制级别 目标、管理方案 运行控制 应急 预案 教育培训 监控机制 立刻中止作业，列入公司隐患治理项目，或制定目标方案消减风险，并在关键风险 公司Ⅰ级风险 级 消减风险措施落实后重新评估风险。 在降低至高度或中度风险应持续消减风险。 在降低至低度或轻微风险时可保持控制措施。 优先制定目标重要风险 公司Ⅱ级风险 级 管理方案消减的资源投入 必须制定相应的运行管理程以控制风险 优先考虑制定相应的应急预案 根据实可考虑建立无中度风险 部门Ⅲ级风险 级 费或低费的管理方案消减风险 一般风险 岗位Ⅳ级风险 级 轻微风险 Ⅴ级风险 必须制定相应的运行管理程序或作业文件以控制风险 可以进行班组风险提示 际确定是否需要制定应急预案 无需制定 无需制定 岗位对员工进行纳入岗位必要的安全教育 自检 相关人员必须经过相应的安全教育培训，并考核后方可上岗 部门级检查必须覆盖 相关人员必须经过相应的安全教公司级检育培训，并考核查必须覆后方可上岗，必盖 要时持证上岗 风险，包括必要序或作业文件可忽略的风险，可不纳入体系控制，无需建立文件化的控制措施。