供应商审核表

编号：日期:

审核员填写以下内容

供应商名称： 地址： 电话：传真：联系人： 本公司拟/正向该供应商米购的产品/部件： 供应商资格： （）潜在供应商 ［（）正式供应商 雇员人数： 每天工作班次： 每天工作时间： 每周工作天数： 项目审核得分

审核类型： （）初次审核 □企业营业执照□税务登记证书□组织机构代码 □设备产能分析□行业配套证据□认证证书 （）其它审核（）年度审核 最近调查日期： 工厂面积： 对供应商能力的综合评价:

审核组员签名：日期:

审核结论及判定

基本结果：（）不予考虑（）潜在供应商 （）合格供应商（）值得赞扬

附加判定：（）取消供应商资格（）提出严重警告并处罚

（）缩减采购批量（）较上次审核有改进

（）提出纠正措施（）提交样品检测

质量管理部长签名：日期：

其他补充说明/描述/建议（如供应商提供的其他证明材料说明等）：

概述

1.考核

考核内容包括6大类，共24条标准，每条标准分为五级。

本审核表主要用于能力性采购件和功能性采购件这两种供应商的审核，零星采购件供 应商由职能部门直接对其进行审核。

广日电梯对供应商进行现场鉴定，并依据现有的证明材料评估供应商对 24条标准的每 一条达到5个等级中的等级情况。考核人员对供应商的质量体系、工艺控制和对质量建议 的承诺方面能在考核时进行公证的评价。 生产外包及设计外包厂家，相关条款可以不考核。

2 •考核等级

考核等级的规定是积累式的，每个等级包括规定的特征和前面所有等级的特征。各等 级初步管理要求及定义如下：

审核评分系统 总评分 说明 评价 没有相关计划和程序，管理水平低。潜在供应商则 不予< 1.5 考虑，我司现有供应商则要求制定纠正行动计 划和纠正不予考虑 行动完成进度时间表。 1.5~2.5 有相关的规定但没有相关操作和实施。要求按时米 取纠正行动，以便达到 GR品质标准。 按照相关程序和规定进行实施，体系基本符合 GR 品质标2.5~3.5 准要求。 对实施结果进行记录分析并不断改进，体系超过GR 品质3.5~4.5 标准要求。 有以统计分析为基础的客观的持续改善，体系达到 GR品4.5~5.0 质标准的优秀水平。 N/A 3•处理办法

潜在供应商要求 合格供应商要求 优秀供应商要求 金牌供应商要求 供应商要求不包括的范围 《供应商审核表》的审核结果只是供应商管理的依据之一，达到此表中的相应级别的 要求只是供应商能成为相应等级资格的必要条件之一。

供应商如有明显的局部缺陷，可对其提出《供应商审核表》审核结论判定中的全部附 加判定的任何一项或多项。

连续三年达到合格要求供应商可把审核频率调为每两年一次，在完成纠正措施任务并 取得不断进步的潜在供应商经确认后可升级为合格供应商。

审核项目和评分

供应商名称：日期：

种类 考核项目 1.1管理部门明确并制定了关于质量的方针、 目标和有效政策 1 2 3 分 4 分 5 分 N/A 分 分 1.2管理部门规定支援质量方针、 质量目标和质量体系的组织 机构 1.0 质量 管理 体系 控制 1.3有不断衡量和改进自身能力的系统 1.4把质量策划作为制定和落实质量体系的基础 1.5对故障成本进行评估是改进质量工艺水平的重要手段 1.6有合适和充分的培训来保证质量管理工作的有效性 2.1测量设备的控制 2.2在生产的所有阶段， 正确处理不合格产品， 并采取纠正措 2.0 纠正 与 预防 控制 2.4供应商用适当的统计控制工艺以推动工艺改进并增加一 次通过产品 施 2.3生产过程对生产材料和产品按质量状况标识 2.5进行最终检验和包装审核以确定产品可以发 3.1建立了对所有图纸、规范、程序和工作说明的更改与修订 进行控3.0 设计 控制 3.3新产品设计控制 制 3.2新产品设计系统 4.0 工艺 控制 4.1供应商用控制计划和流程图详细说明为保证达到质量要 求 4.2供应商有书面作业指导书，在涉及关键特性的所有操作中 得到贯彻 4.3制定并落实了有效的预防性设备维修保养系统 5.0 现 过程 5.1存在一个系统来确保原始合冋和合冋修改能按用户要求 执行 产品 实5.2进行采购材料控制以确保采购材料符合要求

控制 5.3供应商有系统的产能分析来确保有能力满足顾客对产能 的要求 5.4生产现场有利于生产组织，有利于降低生产者劳动强度。 5.5搬运、存储、包装和交货 6.0 风险 控制 6.1环境风险控制 6.2职业安全卫生控制 总平均得分

1 •质量管理部门及体系

1.1管理部门明确并制定了关于质量的方针、目标和有效政策。 分数 相应要求 审核方法 1分 2分 没有书面形式的质量管理方针和程序手 册，查文件，查现场 或程序手册不完整。 制定了书面形式的质量管理方针和程序 手册，并有签字及日期； 查文件 但未在各级管理层中制定、传达、理解 和落实。 各级组织都传达、理解和落实了供应商 质量方针； 各部门均有成文目标、以支援该质量方 针； 4分 落实了衡量系统以检查支援该质量方针 目标是否达到； 管理部门检查各级是否遵守该质量方 针。 计划审查 通过内部审核系统鉴定各级组织遵守质 量方针的情况； 建立并通过IS09000质量管理体系或在 产品实现过程中推行TQM全面质量管理。 5分 管理部门领导质量方针的部署，以推动 不断的改进，对此有客观证据； 全面开展工艺改良、QCC活动、六西格 玛等质量改进活动，并能提供客观证据或 第三方认查文件，查记录 可。 推行卓越绩效模式，并能提供客观证据 或获得质量奖。 评定 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 1.2管理部门规定支援质量方针、质量目标和质量体系的组织机构 等级 相应要求 审核方法 审核意见 3分 查文件 审核意见 1分 2分 没有以书面形式确定的组织机构。 查文件 3分 在组织架构文件中能查到质管机构的设 置存在； 组织结构清晰，各层次直接向上一级汇 报； 有经过适当和充分培训的品质控制人员 支撑机构职能； 管理目标包括职责分工以确保支援质量 方针、质量目标和质量体系。 查文件 查文件 4分 在机构内部有自由行使下列职权和履行 责任的明显证据： 查不良品处理记 录、防止不合格事件再次发生 查纠正措施文 件 识别并记录质量问题 制定并核查纠正措施 对今后的工艺进行控制 5分 管理部门为质量工作的有效性对组织机 构查实际工作与文 件进行审查。 复合性 评定 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 1.3有不断衡量和改进自身能力而制定的系统: 等级 相应要求 没有制定不断改进计划； 没有考核 有考核，但没有进行分析作为不断改进的 基础 审核方法 审核意见 1分 2分 查月度统计报表 质量计划包含下列内容： 生产率（产出/投入） 故障百分比 用户拒收 一次通过产品 现场故障率 减少更换和安装时间 3分 月度统计报表 4分 为有效的落实了详细的改进计划，米取 下列手段确定并减少缺陷数量： 失效模式影响分析（FMEA） 放错 统计报表 预先质量策划 根源分析 因果图（鱼骨图） 统计技术：控制图、直方图、排列 图、运行图、散布图、QCPC。 从制定年度目标到取得成果都使用统计 技术查项目改进文件 跟踪不断改进情况； 在单位内公布并共享不断改进成果； 分析现场故障率，这种分析推动不断改 进。 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 现场成效 5分 评定 1.4把质量策划作为制定和落实质量体系的重要基础 等级 相应要求 1分 审核方法 审核意见 很少或者没有质量策划。 质量计划 2分 质量计划设置了下列内容： 核准是否复核工程和用户的要求 内/外部故障率和成本 客户投诉 质量信息系统 客户满意指数 故障根源分析 查质量计划内容 3分 4分 有相关数理统计方法分析以上内容。 进行可行性审查以确定设计是否符合 制造质量计划的统计 及工艺； 发放 对质量衡量的不断改进是管理目标的 组成部分； 质量策划支持企业的战略目标。； 有证据表明管理层浏览了质量计划活 动，查生产工艺文件 与实操对应性 并有程序支持； 有有效的质量计划成本核算方案。 对长期计划每年进行回顾和总结并进 行了质量计划的统计 及不断的改进； 发放 质量策划工作需经内部审核。 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 5分 评定 1.5对故障成本进行评估是改进质量工艺水平的重要手段 等级 相应要求 审核方法 审核意见 1分 故障成本记录不完整，或没有在单位内通 报； 对废品和返工进行了记录，但并未给予 适查质量成本统计 及当的保存； 报废记录 有部分废品和整修记录，但是没有确定 年度改进目标。 2分 在单位内有行之有效的系统跟踪和报 告下列工作： 查不良品记录 内部的废品和返工 外部的废品和返工 保修成本 跟踪废品所占百分比 3分 4分 制定了减少内部和外部故障成本的措施 并制疋了年度目标； 各部门都有与本身功能相关的较少故 障成查质量目标及质 量本的目标，并对其跟踪； 目标统计 废品和返工（不包括正常工序产生的废 品，如边料、模料等）处于或低于该特种 工艺的平均水准。 对故障率做了分析并应用于推动不断 的改查质量成本统计 及进； 纠正措施 有用于短期计划的故障成本数据； 目标达到了同时有数据表明内/外故障 成本的连续改进； 5分 废品和返工只占工业生产成本的 25% 或更低。 评定 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 1.6有合适和充分的培训来保证质量管理工作的有效性

等级 1分 2分 相应要求 无正式的培训程序 培训时有时无 审核方法 审核意见 查培训程序 培训要求和目的含糊不清 提供正式的和质量有关的培训教育，培训程 序包括： 查培训记录 一课程有可视的书面指引分数 课程有成绩和套 要求的等级 培训内容及结果有记录 培训程序中包括有特殊工作操作人员的认 证（如焊接、）； 查特殊工种 的有针对横向工作组人员的专门培训（如持续 改操作证及 培训进）； 记录 质管工作人员有数理统计等分析方法的技 能培训。 3分 雇员每年至少接受20小时的质量或产品技 能有关的培训。 确立培训考核目标，作为员工发展目标的一 部培训记录 分； 在雇员参与下制定年度培训计划； 员工参加地方院校、大学、执业机构或政府 办事机构组织的质量及有关的教育培训。 雇员每年至少接受40小时的质量或产品技 能5分 培训记录 有关培训； 管理部门审查培训效果并进行不断改进。 评定 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 2 •纠正与预防控制

2.1测量设备的控制 等级 相应要求 审核方法 按非正规要求进行量具控制和校准； 1分 供应商的量具控制和校准程序没有包括所 有量查量具台账 具。 2分 制定并记录校准程序，以确保每件试验和检 验查量具检定 记录 设备按规定期限在适当的条件下进行校准；

4分 审核意见 3分 4分 所有量具和实验设备都在第二方检定或对 自制的设备进行校准，并有存档的认证文件； 所有设备在整个系统中都可分别查询并有 直观的校准状况； 保存的记录可显示设备的校准和修理状况； 将未通过校准或未获得认证的设备分别管 理，以防止其使用； 当发现不合格设备和工艺时（即未通过校 准），查量具检定 记采取适当措施，包括通知用户； 录及失效 处理建立计量器具台账或清单，量具以不致损坏 的记录 方式根据影响程度分类保存。 贯彻落实量具的实时控制和校准； 分析校准结果以确定校准频度； 使用的程序要求对用于控制关键特性的所 有量具和试验设备进行重复性和再现性研究。 这种程序规定下列内容： 性能要求 查量具检定 周频度 期表，量具 责任 再现性分析 记对不合格量具所做的工作 录 校准根据及其改进的依据上溯到国家 标准 所有影响到质量的使用量具的部门都列入 校准计划。 进行内部审核以鉴定是否符合程序； 关键性量具和试验设备的 R&R （评价重复 性和再现性）误差小于20%，并实施不断减少 误差查量具分析 记录 的计划； 管理部门定期审查校准方法以发现不断改 进的机会。 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 5分

评定 2.2在生产的所有阶段，正确处理不合格产品，并采取纠正措施: 等级 相应要求 审核方法 查不合格控 制1分 没有不合格材料控制系统。 程序 2分 有明显标识的不合格材料隔离区； 查现场不合 格有书面系统保证只使用或出售通过检验或测 试的控制 原料。 3分 根据制定的程序将材料适当标识、分离、鉴定 和处理。 查不合格处 理对有关人员进行了处理不合格材料的培训； 对没程序 有通过检验而返修和返工的产品应按不 同样的检验要求复检； 审核意见 交运前，将不合格产品的偏差告诉用户征得同 意，查不合格处 理偏差有期限、批准数量，偏差可追溯； 不合格材程序 料程序需经过批准。 5分 所有不合格品在一周内从隔离区移走。 进行内审查内审记录 以评估与系统是否相符； 评定 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 2.3生产过程对生产材料和产品按质量状况进行标识: 等级 1分 2分 相应要求 审核方法 4分 审核意见 查现场生产 物质量状况标识不一致，或不完整，或不可追溯； 没料质量标 识 有书面的质量状况程序。 产品和材料的检查状况按接收或拒收标识， 并可追溯检验地点； 查检验记录 和有产品首检、自检和巡检检验体系和书面程 序。 现场标识 该程序有下列控制： 根据质量计划检验材料 产品合格的确定 不合格产品的把关 标识和隔离 物料跟踪便于获取的信息 制定并落实试验检验前的在制品材料的发放 程序； 3分 查检验记录 和现场标识 4分 保持物料跟踪并方便获取，与控制计划要求 相符。 查发放文件 程具有有效的纠正措施系统，以调查各个使用阶 段序 出现不合格材料的根源，并采取消除此类事 件再次发生的预防措施。 内部审核检查是否符合要求。 内审记录 5分 评定 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 2.4供应商用适当的统计控制工艺以推动工艺改进并增加一次通过产品:

相应要求 审核方法 审核意见 生产管理中对工艺能力只有定性的把握，或有 定量的记录但没有应用统计技术深入分析。 查月度质量 统供应商处在实施统计技术的初级阶段，在制造 工计 作中进行试验应用； 等级 1分 2分 只有质量控制人员在制造工作中使用统计技 术； 查月度质量 统按照控制计划里所述的适当的控制方法对所 有关计及改进 情况 键工艺进行鉴定； 供应商掌握一次通过产品情况，并有改进计 戈骑 3分 对所有新的和修改的关键工艺进行了短期 （Cpk）和长期（Ppk）工序能力研究。 查过程能力 分供应商做了文件记录，这些记录显示了在所有 关析 键特性方面不小于1.67的短期机器能力 （Ppk） 调查不合格偏差的特殊原因并米取合适的纠 正措施； 供应商在总装中的成品一次合格产品率不小 于 查质量统计 95%。 管理部门审查统计趋势并有文件记载，表明在 进行不断改进； 5分 供应商的成品一次通过产品率不小于 98% 供应商做了文件记录。这些记录显示了在所有 关键特性查质量统计 及方面不小于2.0的短期机器能力 （Cpk）和不小于1.67的长期机器能力（Ppk）； 过程能力 分析 定期的正式地审查每道关键工艺以及工序的 生产能力。 评定 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 2.5进行最终检验和包装审核以确定产品可以发出

4分 等级 1分 2分 相应要求 审核方法 审核意见 没有正式的最终检验程序； 只有口头说明或说明查产品终检 文不完整。 件规定 成品的包装和存放足以防止损坏； 查产品终检 文能根据客户要求对发出产品进行特殊处理，如 编件规定 上零部件号； 有书面的最终检验程序，包括： 审核频度 审核特性检查项 负责人（独立于操作人员查产品检验 之外） 结果描述（拒收和接受） 用户通知作业指导书 和问题产品回收 记录的保存规定 培训要求 根据程序进行审查。 3分 4分 5分 对最终检验和包装审核结果进行统计分析并 予以查质量统计 记公布； 录 供应商规定并保持出厂质量指数和发展趋势； 制定了不断改进计划。 供货准时率、质量合格率等统计数据有明显的 提查纠正措施 文升趋势； 件及实施 记录 分析外出货物的质量数据以改进生产程序； 有客观证据显示不断改进工作是有成效的。 评定 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 3.设计控制

3.1建立了对所有图纸、规范、程序和工作说明的更改与修订进行控制

等级 相应要求 审核方法 1分 2分 没有指定图纸控制程序； 没有图纸和规范查文件控制 程的历史文件； 指导文件残缺不全。 序 确保外来文件可被识别和消化； 在产品制造中使用图纸是受控版本的 图纸； 查文件控制 程制定并落实了指导图纸和规范更改的 书面序 程序，这些程序说明下列问题： 批准的要求条件和例行手续 图纸和规范的历史文件的保存 制造过程中未发现使用过期或废弃的 图查文件修改 记纸； 录 建立了统一的图纸修改历史记录和控 制系统，由负责修改的机构管理。 审核意见 3分 4分

将所有更改实施日期通知用户，这些日 期查文件定期 监满足用户引进的进度。 控记录 为了不断改进，对产品引进和更改周期 时间予以监控； 监进行审核，以确保图纸和规范的校订版 本查文件定期 5分 和使用版本一致。 控记录 评定 「该项达到的等级：□ 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 3.2新产品更新系统

等级 1分 2分 相应要求 没有新产品更新系统，或者系统不健全 审核方法 审核意见 查文件控制 程序 有产品更新系统，对于设计管制、审查、 确认和批准等过程有书面的规定； 查组织架构 有专业设计部门，配有专职和专业素质 的设计人员。 3分 供应商有书面的程序以配合客户的技 术或工艺更改。 程拥有足够的测试设备/工具及流程对设 计查文件控制 序 进行确认，以保证设计结果与计划的一 致； 不同团体间的组织和技术界面有识别、 记录、传送及定期审核； 查设计程序 文具有书面的设计流程，流程步骤大致包 括： 件 4分

项目调研阶段，主要是市场调研 项目策划阶段，编有《设计/开发大 纲》 设计试制阶段，样件试制和供应商评 审 小批量生产阶段，培训工程技术人员 使用跟踪阶段，优化设计 5分

查设计过程 有持续的设计活动和成果，为了不断改 进，记录 对产品引进和更改周期时间予以监 控； 评定 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 3.3新产品研发控制 等级 相应要求 审核方法 审核意见 1分 2分 设计工程的头施与其匕学科、公司部门互不 相关，设计工作只是设计部门内部活动； 没有正规的产品研发审查系统。 设计工程涉及多学科、多部门的协作配合， 有产品引进程序，包括： 设计项目的调研分析； 跨职能部门小组； 设计控制计划针对用户规定的关键特 性 进行设计或工艺更改前得到用户的书 面批准 查新产品设 计记录 查一相关产 品的设计记 录及设计程 序 3分 用户和供应商积极参与设计过程； 对新的或改查设计记录 及进的零部件实行首件批准； 程序 有书面的设计审查程序。 新产品引入前，实行产品引入方法，如失效模 式影响分析（FMEA ）； 查新产品实 验通过检查设计目标以及是否有合适的工艺文 记录及 件比如寿命测试，来评估合格性； FMBA 表 进行可靠性，可利用性和可维护性分析； 有严格设计变更程序。 4分 5分 进行内部审核，以核实设计是否与既定程序和 实施方法相符合； 查内部审核 记记载并衡量设计过程的改进情况； 录 若可行的话，使用先进的技术，比如设计实 验（DOE）。 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 评定 4.工艺控制

4.1供应商用控制计划和流程图详细说明为保证达到质量要求: 等级 相应要求 审核方法 审核意见 1分 2分 没有制定控制计划或控制计划不完整。 为所有受控制的关键和重要项目制定了控制 计划，并经双方同意，由用户签名； 作业指导书同控制计划和流程图相一致； 控制计划是受控制的文件。 供应商使用控制计划对新的或更改的工艺进 行质量策划工作； 规划涉及量具的重复性和再现性研究，以及关 键特性的长期工艺能力； 查控制计划 查过程控制 计划工艺流 程图 3分 查工艺文件 及量具管理 4分 5分 为保持控制计划的有效性要对其进行定期审 查和查工艺文件 及时更新。 进行内部审核以确保执行的是最新的控制计 戈V; 查对过程控 制在所有设计和工艺更改时，对故障模式影响分 析计划评价 过程 （FMEA）进行更新，并经过统计技术正事。 评定 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 4.2供应商有书面作业指导书，在涉及关键特性的所有操作中得到贯彻: 等级 相应要求 审核方法 审核意见 1分 2分 有一些书面的操作说明，但总体而言还不够 详查工艺文件 细。 对所有关键操作和/或所有关键特性都制定 了指导书，并包括下列内容： 修订、批准和批准日期 查工艺文件 部件名称、件号、操作名称和操作号码 最新版本适用规范 对工具好量具的要求 在工作地点有作业指导书，其中的要求简明 易懂； 指导书包括直观内容，例如图解、照片、零 部查不良品处 理程序 件； 作业指导书规定了不合格材料的识别和处 理； 列出了关键特性、审核样件尺寸以及审核频 度要求； 3分 4分 有相关书面程序确保雇员按作业指导书进行 操作 查工艺文件 指导书规定了双方同意的控制计划所要求 的对统计工艺控制（SPC）方法的应用。 5分

查生产、质 量、技术评价 书面证据表明跨职能部门小组鉴定了作业 指导书的效能并做了改进，还负责提出改进意 见。 工艺文件的 记录 评定 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 4.3制定并落实了有效的预防性设备维修保养系统 等级 相应要求 工乙设备的修理根据需要而进仃，无疋期检 修计划。 制订了预防性维修保养程序； 车间和设备定期清洁； 厂区有空调或湿度控制以保证设备的正常 运转和寿命。 车间布局有利于生产工艺流程的进仃和在 制品的流通； 有客观证据表明按制定的程序进行预防性 维修保养； 所有机器和工艺设备均有完整的维护记录。 审核方法 查设备保养 记录 查设备保养 记录及现场 观察 审核意见 1分 2分 3分 查设备保养 程序及记录 4分 对意外停机进行监控并米取适当的纠正措 施； 列出关键备件并可随时提供更换部件； 制定并使用操作员检查清单，包括每天的活 动。 对预防性维修保养系统进行定期审查以处 理工艺更改的影响； 针对存在的工艺改善和产能提升的情况，备 有合适的车间布局规划图。 查设备备件 及应急措施 5分 查设备保养 计划 评定 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 5 •产品实现过程控制

5.1存在一个系统来确保原始合同和合同修改能按用户要求执行 等级 相应要求 审核方法 1分 2分 3分 没有成文的合同控制程序； 没有合同审查的历查合同控制 程史文件。 序 书面的程序详细规定了合同审查过程； 合同的要查合同控制 程求充分定义并文件化。 序 有合同审查结果记录； 查一份合同 所有合同接受审查同时考察供应商满足发货 时的评审记录 间，数量和其他特殊要求的能力。 考擦供方能 力供应商跟踪、审查合同执行过程中发现的问 题； 记录 根据合同审查中发现的问题调节工艺过程； 查合同修改 评估合同审查程序的相符性和充分性。 及工艺文件 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 审核意见 4分 5分 评定 5.2进行采购材料控制以确保采购材料符合要求 等级 相应要求 审核方法 审核意见 1分 没有独立的、能分开存放不同货源和零件种 类的仓库； 米购材料管理过程重点不突出，方向不明 确； 查供方清单 无明确的来料控制书面程序； 经批准的供应商清单不完整或没有。 2分 3分 建立了米购材料控制程序，这一程序至少包 括下列内容： 制定正式的采购订单政策 查供方清单 及货源选择的要求 样品检验程序及不合格品的标识、隔离 建供方控制 程序 立来料控制系统 记录供应商的表现，如质量、交货和定 价。 坚持制定的供应商纠正措施系统 具有经批准的供应商名单。 对于材料米购总量及库存量有科学的控制 程序； 查一个关键 供有成文的供应商审核程序，如供应商评估； 方的评审 记录 定期对正式供应商的等急进行评定，并将信 息向供应商公布和报告； 4分 建立与其供应商联合计划系统，如电子交易 系查信息系统 统/成本/疋价，保证双方量具一致。 5分

供应商和用户事前协调合作是显而易见的， 例查与供方签 订如研讨会、培训、讲座、设计过程的参与和 不断采购及质 量协改进； 议 采购材料控制系统经审核满足标准。 评定 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 5.3供应商有系统的产能分析来确保有能力满足顾客对生产和保有能力的要求 等级 相应要求 审核方法 审核意见 1分 2分 供应商没有正式的产能分析机制，对自身产能 状查产能分析 记况没有疋量的分析。 录 供应商进行部分产品或部门厂区进行初步 的产查产能分析 记能分析，此分析结果不能全面反应供应商 的生产录 和保有能力。 供应商对自己的产能进行全面的分析并做有 记录，分析内容包括： 查产能分析 记对所有产品系列进行了生产和保有能 力分录 析 对所有设备的产能进行了分析 供应商形成常规的产能分析机制和程序； 将分查产能分析 记析结果及其历史记录应用于不断优化 和提高产能录及月度 的持续改进活动上。 产量 有客观证据证明供应商的产能有持续的提 升，查订单满足 并能稳定地满足客户的需求。 率 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 3分 4分 5分 评定 5.4生产现场有利于生产组织，有利于降低生产者劳动强度。 等级 相应要求 审核方法 生产现场混乱、物料堆积，物料流程困难， 效核查现场 1分 率低下。 2分 生产现场基本满足生产要求，物料状态基本明 确，核查现场 有进行简单区分。 3分 生产现场整洁，有条理，能有效确保生产高效 进行。 核查现场 不合格品、生产废料、生产物料、辅助工装等 状态明确，处理得当 4分 实施5S管理，并行程管理制度。 有总体物流布局的评估，有证据能体现物流规 划核查记录 的持续改进。 有实施等额配送、第二方物流等管理工具，生 产5分 现场物流咼速运转。 核查现场及 记录 能实施工业工程等管理理论，并在实际生产过 程中实施，达到精益生产。 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 评定 审核意见 5.5搬运、存储、包装和交货 等级 相应要求 审核方法 审核意见 1分 2分 3分 4分 在包装盒仓储期间，控制产品质量的程序不正 规或没有制定； 材料发放遵循先进先出原则； 查现场的管 理 有书面的包装和仓储规则，但没有包括在质量 手册之内。 供应商审查、并有程序满足用户关于搬运、包 装、标识、条形码和交货诸方面的规范要求； 供应商的程序也覆盖用户的特殊要求，例如更 换部件的查程序管理 要要求； 供应商的材料搬运和储存方法能防止产品损 坏或求及现场 管理 变质； 装有多种散货的包装箱应有清楚识别所装货 物的标牌； 对包装、标牌、条形码或运输线路的任何更改 在发运前经用户同意。 查发货程序 有自建的配送车队或者有可靠的第二方物流 合作。 在发运前对包装和标牌（包括条形码的电子 识别）进行规定的审核； 供应商采用可返回型的包查收货现场 装箱； 定期分析包装的质量，是否能防止损坏和腐 化。 5分 评定 进行内部审核以核实执行程序的情况； 供应商米用诸如Kan ban或JIT等技术来提高 其杳牛产管理 现性能； 场 供应商使用看板或其它及时供货技术（JIT） 减少搬运和在制品的库存； 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 6 •风险控制 6.1环境风险控制 等级 1分 2分 有环境保护相关的书面文件，但没有形成体 系查文件和事 故且未被严格遵守； 记录 常有较为严重的对环境造成危害的意外事 故，供应商无法杜绝这种这种事故的不确定性 发生。 相应要求 审核方法 审核意见 供应商没有环境管理体系文件； 杳牛产事故 记生产过程高频率地发生对环境产生重大危害 的事录 故，且事故根源难于追溯。 3分 有书面的环境保护体系文件，包括以下内容： 环境方针、目标和指标 有关法律、法规及其他要求 查环境管理 程公司的重要环境因素 无重大污染源和环保序和相关 检测事故； 生产过程遵守国家和地方的环境法律法 数据 规，没有因违反环保法规而影响生产或融 资。 4分 从设计开发、生产制造到包装运输及原材料 的整个过程采用都遵守着环保方针； 组织应建立、实施并保持一个或多个程序， 用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急 情况和事故，并规定响应措施； 查环境管理 程必要时对文件进行评审和更新，特别是当 事故序及应急 程序 或紧急情况发生后，并重新审批； 组织应确保按照计划的时间间隔对环境 管理体系进行内部审核； 通过IS014001环境管理体系认证。 5分 评定 使用环保材料或生产环保产品，提供客观证据 或获得环保产品认证。 建立环境友好企业、环保工厂、推行清浩生产 等，查文件及其 与提供客观证据或获得相关认证。 现场吻合 情况 在设计开发过程中或工艺过程中使用环保技 术并获得市级以上环保类奖项。 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 6.2职业健康安全控制 等级 相应要求 审核方法 没有与职业健康与安全相关的程序、政策和计 戈 生产过程高频率地发生对员工和厂内其他人 员造查职业安全 卫1分 成重大危害的事故，且事故原因和责任无 法直接生管理 查处。 2分 有雇员职业健康与安全相关的书面文件， 但 没查职业安全 卫有形成体系且未被严格遵守； 常有较为严重的对生管理及 现场标识 雇员或厂区其他人员造成 危害的意外事故，供应商无法杜绝这种这种事 故的不确定性发生。 有一个成文的完全执行职业安全卫生管理系 统，其中包括大部分的关键性危险； 有明显的身体保护措施而且是在使用（如眼睛 保查职业安全 卫生管理 护、安全鞋、焊接护帘等）； 指出一些设备工序的危险性； 获得“安全生产标准化三级企业”认可。 审核意见 3分 4分 设备和工序的危险性有系统地标识和处理； 一个完全的成文的执行的职业安全卫生管理 系统在危及到工人及公众之前积极地识别和 处理它； 建立并定期审查度量制，并制定联系改进计 戈 有对职业安全事故有定期回顾预防和考核的 综查看现场 查职合性职业安全卫生管理系统。 业安全 组织应确保按照计划的时间间隔对职业 安全卫卫生管理 生管理体系进行内部审核； 通过OHSAS18001职业安全卫生管理体系 认证。 5分 评定 获得“安全生产标准化二级以上企业”认可。 每年在企业内有开展员工活动，并提供证据或 获得查文件及其 与政府表彰。 现场符合 情况 获得市级以上“安全生产先进单位，安全文化 建设示范企业等政府表彰。 该项达到的等级：口 1分口 2分口 3分口 4分口 5分口 N/A 6.3财务风险控制 等级 1分 2分 相应要求 审核方法 审核意见 供应商没有正式内部财务管理系统或系统不 健查内部财务 制全。 度 明确划分内部财务管理的岗位，落实相应的 责任； 根据国家统一的财务制度并结合自身的生 产经营特点制度的内部财务制度，包括以下内 容： 查内部财务 管资金管理制度 理系统 成本管理制度 利润管理制度 供应商近二年的营业额有较为明显上升的整 体趋势，盈利能力 根据企业内部财务制度和经营状况，定期制定 财查财务发布 信务报告及分类账目： 息 资产负债表 收益表 现金流量表 3分 4分 供应商财务状况基本符合下列要求 资产负债率查财务发布 信达到50%以下 销售利润率达到5%以上 资金息 利税率达到15%以上 销售增长率到30%以上 资本积累率到20%以上 5分 评定 具有内部财务审计系统； 查内部财务 战管理层具有较高的财务管理理念和水平， 财 务略 管理上升到公司战略层次。 该项仅供参考。