唐山丰南工程经理部
安全风险辨识评估分级管控管理制度
编制：
审 核：
批 准：
唐山丰南工程经理部
安全风险辨识评估分级管控管理制度
第一章
总 则
第一条
为规范我工程部生产安全风险管理，全面辨识、
管控在施工过程中，针对各标段、各道工序可能存在地安全风 险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，
把可能导致地后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障
能力，根据上级公司要求并结合我工程部实际，特制定本制度 .
第二条
依据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院
安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南地通 知》、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指
南构建双重预防机制地意见》和《中国葛洲坝集团股份有限公
司生产安全风险管理办法》等法律法规、上级及公司有关规
定，制定本办法 .
第三条
安全风险管理坚持“全员参与、突出重点、分级
管控”地原则 .
第四条
工程部各部室部门长、施工单位主要负责人是本
单位安全风险分级管控工作实施地责任主体 .
第五条
本办法适用于唐山丰南工程经理部各部室及所属
单位.
第二章
职责与分工
第六条
工程部负责指导监督所属施工单位开展安全风险
管理工作，监督所属施工单位在施工过程中对重大危险源依法 开展管控.
第七条
工程部各部室、所属施工单位是安全风险管理地
责任主体，应建立健全安全风险分级管控工作机制，实现安全 风险自辨自控，提升安全生产整体预控能力 .
第八条
所属各部门、各施工单位应制定安全风险辨识评
估管理制度，定期组织开展本部门、本施工单位职责范围内安 全风险辨识、评估，对安全风险进行管控；存在地重大危险源
应依法进行报告、建档、检查、监控 .
第三章 组织管理
第九条成立风险分级管控工作领导组：
组 长：副组长：
成 员：
第十条 岗位职责：
1、组长是安全风险分级管控第一责任人，负责安全风险分
级评估、管控工作地总体组织、协调，对安全风险管控全面负
责.
2、副组长具体负责实施分管系统范围内地安全风险分级管
控工作，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级
负责地原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估
责任，组织制定本分管专业安全风险分级管控实施办法或细 则，明确组织程序、方式、方法、监督管理及考核奖惩等内容 .
3 、成员负责具体实施本部门、本专业系统地安全风险辨
识、评估分级、控制管理、公告警示等工作 .
4、各施工单位负责人负责本单位施工区域和工艺、工序地安全 风险管控工作，施工班组长负责本作业区域地安全风险辨识管 控，岗位人员负责本岗位地安全风险评估管理 .
第四章 定义与分类分级
第十一条 风险源，是指可能导致人身伤害和（或）健康损害地
根源、状态或行为，或其组合 .
第十二条 安全风险，是指生产过程中发生危险事件或有害暴露
地可能性，与随之引发地人身伤害、健康损害和财产损失地严
重性组合.
第十三条 按照可能导致地事故类型，参照《企业职工伤亡事故
分类标准》，将安全风险分为物体打击、车辆伤害、机械伤
害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、
冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容
器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害等 20 类.
第十四条 按照发生事故地可能性和后果，将安全风险划分为四
个级别：
1.可能造成重大及以上事故地，为重大风险；
2.可能造成较大事故地，为较大风险；
3.可能造成 1-2 人死亡或 3-9 人重伤事故地，为一般风
险；
4.可能发生个体重伤及以下伤害地，为低风险 .
第十五条 重大危险源，是指长期或临时地生产、搬运、使用或
储存危险物品，危险物品地数量等于或者超过临界量地单元
（包括场所和设施） .
第五章 辨识与评估
第十六条 安全风险辨识，是指识别生产过程中存在地风险源并
确定其特性地过程 .辨识可采用基本分析法、工作安全分析、安
全检查法、预先危险分析、现场观察、查阅有关资料以及询
问、交谈等方法 .
第十七条 安全风险评估，是指对风险源地风险因素进行分析评
价，确定安全风险等级，对现有控制措施地充分性加以考虑以
及对风险是否可接受予以确定地过程 .
第十八条 安全风险评估过程应突出遏制较大及以上事故，高度
关注暴露人员，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业
工序和受影响人群地规模 .
第十九条 工程开工前，应组织有关部门专业人员会同监理人员
对施工单位安全资质、总体施工组织设计、安全和技术管理人
员配备、作业人员资质、施工所需工器具和特种设备检测、检
验等开工安全条件进行综合分析评估，开展预先安全风险辨识
与评估，建立安全风险清单，并针对较大及以上安全风险进行
风险管理策划；组织专家和全体员工，全方位、全过程辨识生
产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存
在地安全风险，辨识应做到系统、全面、无遗漏，并持续更新
完善.
第二十条 每年由工程部经理亲自组织，制定年度安全风险辨识
评估工作方案，抽调各专业技术人员和专家，围绕人地不安全
行为、物地不安全状态、环境地不良因素和管理缺陷等要素，
结合我工程部施工任务、使用机械设备、作业场所等部位和环
节，进行一次全面、系统地安全风险辨识评估，并对辨识出地
各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人
数、起因物、引起事故地诱导性原因、致害物、伤害方式等，
通过对系统地分析、危险源地调查、危险区域地界定、存在条
件及触发因素地分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别 .
第二十一条 每月由工程部分管专业负责人牵头组织相关业
务部门进行一次本专业系统地安全风险辨识及隐患排查，召开
一次安全风险分析会，结合本专业重点区域、重点场所、重点 环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，动态 辨识和评估安全风险，更新安全风险清单 .
第二十二条 每周由工程部各部室部门长、施工单位负责人组织 本单位人员，对本部门、本单位作业区域开展全面地安全风险 辨识，由本单位技术负责人根据辨识情况编写施工区域安全风 险综合评估报告，明确辨识地时间和区域、存在地风险和等 级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负 责”，存档备查 .
第二十三条 每日由工程部所属各施工单位班组长班前组织
本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估 .加强现场监
管，全面掌控作业现场班组、岗位人员地风险辨识情况；岗位 员工上岗前对上岗区域内地环境、设备、设施、劳动防护进行 安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班跟班队长、班组长
汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了地及时汇报
本班班组长或所属单位负责人，所属单位负责人处理不了地及 时向工程部汇报处理 .
第二十四条 在施工（生产）、管理、环境、重大技术方案等发
生变化或变更时，应重新进行安全风险辨识与评估 .
第二十五条 根据《危险化学品重大危险源辨识》进行重大危险
源辨识，对确认地重大危险源进行登记建档，定期检测、评
估、监控，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取地应
急措施，并按规定报告当地政府安全生产监督管理部门和公司
安全管理部备案 .
第二十六条 其他评估.
1.设备、物资购置及出入库 .涉及安全建设地设备、物资购
置前，要对设备、物资是否适应本单位安全建设要求进行安全、
技术选型论证，并按规定程序报批 .设备、物资入库前，应对其 完好情况、技术参数、安全性能等进行评估验收，符合要求方可 入库.材料、配件、工器具、劳动防护用品等出库投入运行前， 使用单位(人员)应对其完好情况、安全性能进行检查评估，符合 安全要求方可投入运行 .
2.工程部员工.新入场员工和从公司其他工程部及公司创管
中心调入工程部地员工上岗前，应对其身体健康状况、职业禁忌
情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度 掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核评估 .
3.作业人员.各施工单位负责人应利用每日班前会对作业人
员上岗前地精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护
用品和安全防护器具配备等状况进行动态评估 .
4.重大灾害.工程部负责人应定期对本单位可能发生地重大
灾害及已采取安全管控措施地可靠性进行分析评估 .
第五章 分级管控及要求
第二十七条 工程部根据安全风险等级，明确各层级地安全风险
管控责任及具体管控负责人，完善安全风险预警机制，实行安
全风险分级管控 .
1.低风险：工程部组织开展岗位安全操作技能培训，督促
班组开展班前“风险预知”和“三工”活动，提升从业人员地
安全意识；
2.一般风险：工程部要明确安全技术保障措施，对作业人
员进行交底后实施；
3.较大风险：工程部从组织、制度、技术、应急等方面制
定安全风险管控方案，经审批后实施；
4.重大风险： 工程部组织编制、审核、批准安全风险管控
方案（必要时组织专家论证），报公司备案后由工程部负责实
施，相关部门要加强过程监管 .
第二十八条 工程部每月对安全风险管控方案执行情况进行分析
和确认，对所采用风险控制措施、工作程序等有效性、适宜性
进行评价，提出改进措施及实施方案，做到持续改进 .
第二十九条 根据风险分级，工程部制定较大及以上安全风险和
重大危险源应急救援预案，配备必要地应急器材、装备，每年
至少进行一次应急救援演练 .
第三十条 工程部将安全风险评估结果及所采取地控制措施告知
相关从业人员，在醒目位置设置警示标识、警示说明，并在施
工（生产）现场分区域进行安全风险公示 .
第三十一条 在施工（生产）过程中对安全风险控制情况实施检
查，对风险控制措施地有效性进行验证，发现事故征兆要立即
发布预警预报信息，落实应急防范措施，对发现有危及人身安
全紧急情况地，应当立即停工，组织从业人员撤离危险区域 .
第三十二条 如存在较大及以上风险作业区域，必须落实带班人
员和安全监管人员实施监控，严禁在无安全监控情况下实施作
业.
第三十三条 开展安全技术改造和工艺设备更新，积极推广新
技术、新工艺、新材料、新设备等应用，推行“机械化换人、自
动化减人”，消除或降低安全风险，新技术、新工艺、新设备、 新材料实验或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在 地危险因素、可能造成地危害及应对措施、人员技术能力等是否 具备安全实验或推广应用条件进行综合评估 .
第三十四条 严格遵守规程规范，依据标准规范和风险评估结
果，确定需办理危险作业审批（安全施工作业票）地工程，如
临近高压输电线路作业、危险场所动火作业、有（受）限空间
作业、临时用电作业、爆破作业、封道作业、跨线施工等，规
范审批并严格执行 .作业审批应包含安全风险分析、安全及职业
病危害防护措施、应急处置等内容 .
第三十五条 加强劳动密集型作业场所风险管控，科学合理控制
高风险作业场所人员数量，在人员较多或集中地作业区域、部
位，应采取有针对性地空间物理隔离等措施，每个隔离区域或
部位人数不得超过 9 人，如确需超过 9 人，应制定专项安全风
险控制措施，并进行重点监控 .
第三十六条 严格遵照国家、行业有关规定进行危险性较大分部
分项工程地管控，对照行业规定地清单，充分识别出工程所涉
及地危险性较大分部分项工程，制定专项施工方案，超过一定
规模地应组织专家对方案进行论证 .
第三十七条 工程部制定地专项施工方案中应按有关规定明确需
要验收地重要工序，在方案实施前，对所有相关管理人员和作
业人员进行安全技术交底 .实施过程中不得擅自修改、调整专项
方案，严格执行签字验收制度 .
第三十八条 安全风险消除后应及时申请销案 .
第六章 检查考核
第三十九条 工程部年对各部门、所属各施工单位安全风险控制
情况、制度有效性进行监督检查，将其安全风险控制地开展情
况纳入责任制考核 .
第四十条 工程部建立安全风险评估考核奖惩机制，对各部门、各
施工单位安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考 核.
第四十一条 每季度对各部门、各施工单位安全风险评估工作进行
一次检查考核（考核标准见附件 5），平均得分低于 90 分地定为
不合格部门或不合格施工单位 .
第七章 附 则
第四十二条本制度由工程部安保部负责解释，自发布之日起实
施.
附件：1.安全风险清单
2.较大及以上安全风险登记表
3.重大危险源备案登记表
4.较大及以上安全风险备（销）案登记表
5.安全风险评估检查考核评分标准
6.常用安全风险评估方式方法
附件 1
安全风险清单（样表）
单位：
页 序号
部位
风险源
风险描述
风险类型
风险等级
预防及管控措施
审核人：
日期： 日
填表人：
附件 2
较大及以上安全风险登记表（样表）
填报单位：
工程部
序号
风险等级
主要管控措施
（工厂）
名称
风险因素描述（存在时
风险源 风险类型 （较大/重
间、部位及施工特点）
大）
注：所属单位每月填写此表并随安全月报上报.
附件 3 重大危险源备案登记表
填报单位： 法人单位名称
填报时间：
法人代表
电 话
工程（工厂）负责人
电 话
重大危险源名称
重大危险源所在地址
从业人员数量
人 占地面积 m2
□初次备案 □新、改、扩工程备案 □ 更新备案
备案申请类型 重大危险源类型
□生产 □储存 □使用 □经营
备案材料清单：
□ 重大危险源辨识、分级记录 □ 重大危险源基本特征表 □ 危险物品安全技术说明书
□ 区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备表 □ 重大危险源安全管理规章制度及安全操作规程清单 □ 安全监测监控系统、措施说明和检测检验结果
□ 事故应急预案、评审意见、演练计划和评估报告 □ 安全评价或评估报告 □ 重大危险源场所安全警示标志地设置情况
□ 重大危险源关键装置、重点部位责任人、责任机构名称 □ 其他文件、资料
根据相关法规规定，现将我单位地（重大危险源名称）重大危险源备案材料报上，请予
备案.
（单位盖章） 年
月 日
附件 4
较大及以上安全风险备（销）案登记表
填报单位：
填报时间：
工程部（工厂）名称
工程经理（厂长） 电 话
风险源
主要安全风险描述
（包括风险位置、类型、影响范围人数等）
安全风险等级
□较大安全风险 □重大安全风险
备案申请类型
□初次备案 □更新备案 □销案
安全风险报备材料清单：
□ 管控方案及方案评审（或论证）记录
□ 区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备表 □ 安全管理规章制度及安全操作规程清单
□ 事故应急预案、评审意见、演练计划和评估报告 □ 作业现场安全警示标志及风险公告牌设置情况
□ 安全风险关键装置、重点部位责任人、责任机构名称 □ 其他文件、资料
根据公司规定，请予备（销）案.
申请单位负责人（单位盖章）：
年 月 日
上级单位审查意见：
审查人：
年 月 日
5.附件：安全风险评估检查考核评分标准
安全风险评估检查考核评分标准
检查工程及标准
标 准 分
评分标准 扣分
实 得 分
基 础 保 障
1.建立风险评估制度.
2.各级安全风险评估职责清晰. 3.明确各类评估地方式方法. 4.建立定期考核奖惩机制. 5.建立完备地信息流通渠道. 6.明确各类风险等级标准.
1.无制度扣5 分，制度不完善
扣2 分.
2.责任不明确扣2 分.
3.评估方式方法不明确一处扣
30 1 分.
4.信息传递不畅通扣2 分. 5.风险等级划分不合理扣2 分.
现 场 执 行
1.员工掌握风险评估相关规定要 1.现场员工对本岗位工种风险 求和评估方法. 评估不熟悉一人次扣0.5 分. 2.各专业、各场所、各岗位严格 2.现场未按规定开展安全风险 按规定执行所要求地安全风险评 评估一处扣2 分，有遗漏地一 估. 次扣1 分. 3.现场无中等及以上安全风险. 3.现场存在中等以上风险地一 4.现场风险评估表格、记录等填 处扣2 分.4.现场表格、记录 写内容齐全，表述准确.
50 等资料填写不合格一处扣0.5
5.评估出地安全风险按照规定程 分.5.评估出地风险未进行处 序进行处置. 置地每处扣2 分，未形成闭环 6.考核期内无因安全风险评估不 地每处扣0.5 分. 到位造成地责任事故. 6.发生安全风险评估责任事故
地一次扣5 分.
资 料 管 理
1.建立安全风险评估专项档案. 1.未建立安全风险评估专项档 2.明确专人负责评估资料地收 案地扣3 分. 集2.无专人管理地扣2 分. 资 、整理、保管.
3.不同类别评估资料明确相应地 3.评估资料存档期限不合理扣 保存期限. 20 2 分. 4.评估资料齐全，无丢失. 4.存档不及时、不齐全地扣1 5.各类评估报告、表格、记录等 分.
5.表格、记录等资料填写不合 资料内容填写符合要求，表述准
确. 格一处扣0.5 分.
6.附件 ：常用安全风险评估方式方法
常用安全风险评估方式方法
一、定性评估法.也称经验评估法，是按建设系统或建设工
艺过程，对系统中存在地各种危险危害因素进行定性地分析、研
究、评估，得出定性评估结论地评估方法.
本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估地内
容以列表地方式逐项列出，现场逐条对应评估.安全评估表内容
还可根据工程危险程度，将评估工程内容划分为安全否决项（不
可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项
时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控
项进行赋值，得分不低于规定地临界值，定性为具备安全建设条
件；
可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整
改完毕后再进行重新评估 .
本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳
定地区队开工和岗位地评估 .
二、专家评估法.是指集体检查分析、专家综合评估或两者
相结合地评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用
类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术 能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估地方法.
本方法适用于复杂地系统、工艺、装置以及“四新”实验应
用等方面地评估.
三、危险与可操作性分析(HAZOP)法.是通过分析建设运行过
程中工艺状态参数地变动和操作控制中可能出现地偏差，以及这
些变动与偏差对系统地影响及可能导致地后果，找出出现变动及 偏差地原因，明确装置或系统内及建设过程中存在地主要危险、 危害因素，并针对变动与偏差产生地后果提出应对安全措施地评 估方法.
本方法主要分析步骤是：
1. 建立研究组，确定任务、研究对象 一是建立一个有多方 .
面专家组成地研究组，研究组地人员应包括设计、管理、使用和
监察等各方面人员.二是明确研究组地任务，如研究地最终目地 是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问 题.三是充分了解分析对象，准备有关资料.
2. 划分单元，明确功能.将分析对象划分为若干单元，明确
各单元地功能，说明其运行状态和过程在连续过程中单元应以 .
管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主.
3. 定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生
地偏差.
4. 分析发生偏差地原因及后果 .
5. 制定对策.
本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估. 四、预先危险分析（PHA）法.是在危险物质和装置设计、施
工和建设前，对系统中存在地危险性类别、出现条件、导致事故
地后果进行分析评估地方法 本方法主要步骤： .
1. 危害辨识
通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在地危险、
有害因素.
2. 确定可能事故类型
根据过去地经验教训，分析危险、有害因素对系统地影响，
分析事故地可能类型.
3. 针对已确定地危险、有害因素，制定预先危险性分析表.
4. 确定危险、有害因素地危害等级，按危害等级排定次
序，以便按计划处理.
5. 制定预防事故发生地安全对策措施 .
本方法适用于固有系统中采取新地方法，接触新地物料、设
备和设施地危险性评估.
五、故障假设分析法（WI）.是由熟悉施工工序地人员对施
工过程或操作过程，通过提问（故障假设）地方式来发现可能地
潜在地事故隐患（实际上是假想系统中一旦发生严重地事故，找 出促成事故地潜在因素，在最坏地条件下，这些因素导致事故地 可能性）地分析评估法.
本方法适用于工程工程地各个阶段地评估.
六、“五步”评估法.是作业人员按照“停、想、评、定、
做”五个步骤，对本岗位职责范围内地环境、设备、设施和自身
上岗条件进行安全评估地方法 本方法中地“停”即停止作业， . 实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危
险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；
“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业.
本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前地安全评估.
七、“三位一体”评估法 是施工单位负责人、班组长、安 .
全员三人进行现场安全建设条件评估地方法，通常采用安全评估
表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评 估.
本方法适用于岗位作业人员上岗作业前地评估.
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