2007 反恐的基本规定及问卷
A. General 概要
1.工厂有为其他美国进口商开展C-TPAT评估吗?（有）
2. 如果有的话,请写出进口商公司名,及附上要求修改及任何回应的副本
运输商安全附表.doc（）
3. 工厂有被美国 C-tpat 专业人士进行 C-ptat 之有效评估吗 ?（有）
4. 如果有, 请列出评估有效日期及矫正措施（2017年02月4日 ）
5. .工厂是否有资格参加由海关部门执行的一系的安全计划纲领的活动 ?（是）
6.如果有的话,你有参加吗?（有）
B. Physical Access Controls
1.工厂是否有确定的辩识流程以记录外来访客?（是）
2. 当访客到达时, 工厂是否有必要出示照片识别吗?.（是）
3. 在厂区时, 所有的访客有被要求配带识别证吗?（有）
4. 在厂区时, 是否有经授权的员工陪同参观吗?（是）
5. 对员工所接触到的安全领域是否仅限定在他们工作职掌范围内 ?（是）
6. 员工,到访者,供应商的识别証的发放&回收, 是有所掌控的吗?（是）
7. 是否有书面流程来管理针对使用的定义, (比如说钥匙,电子开门卡等..) 发放,收回&改变都有记录吗?（是）
8. 在发放之前, 包裹及信件有定期的监控 ?（有）
9. 工厂是否有书面流程来认定. 提出质疑及说明对于对于未经许可或不认识的人 ?（是）
10. 工厂有书面使用来控制流程吗 ?（有）
11. 访客有经过其他安全控制吗? (如磁石扫描或 X-Ray)（有）
12. 访客流程是否适用于维修/服务人员, 如货运人员或装修水管工人 ?（是）
13. 访客证是否有号码以便辨识 ?（是）
14. 在授权及未授权区域皆有记录吗 ? （有）
15. 员工皆有受训通报以维护安全, 对未受许可或不认识的人 ?（有）
16. 货车司机在进厂或离厂时, 皆经由闸门来做重点核对吗?（是）
17. 货车司机有被要求出示身份证件吗 ?（有）
18. 货车司机在进厂或离厂时有被要求出示车辆载货单吗 ?（是）
19. 是否保存并确认工作日志来确认货车检验及记录吗 ?（是）
20.是否保存并确认工作日志来确认司机名字及记录吗 ?（是）
21. 是否保存并确认进出入的审核及记录吗 ?（是）
22. 是否保存并确认载货单审核及记录 ?（是）
23.是否保存并确认封条号码审核及记录 ?（是）
24. 是否保存并确认守卫的名字审核及记录 ?（是）
(con’t by Physical Access Controls )
25 .装卸货区和仓库等地的周围, 是否有围墙或栅栏?（是）
26. 装卸货区内部是否有围栏来区分货柜为国内的,国外的,贵重的&有害货品?（是）
27. 是否会定期检查所有的围墙或栅栏, 是否完善及受损?（是）
28. 是否所有机动车或人员出入的门都有人看守和(/或)自动监控, 以确保进出和安全?（是）
29. 工厂有几个出入口保持最基本需要来做监控 ?（两个）
30. 是否有个人访客之停车场与货柜区分开 ?（是）
31. 建筑物建造以特殊材质以防非法入侵 ?（是）
32. 建筑物有定期检验及维修吗 ?（有）
33. 工厂有定期检验围墙, 楼层以确保无破动或有空间可入侵吗 ?（有）
34. 所有内外窗户,门,围墙等都有上锁吗?（是）
35. 依照工作指令单来掌控锁&钥匙的发放吗 ?（是）
36. 有负责的管理阶层/安全员工来管理相关资料 ?（有）
37. 是否内外都有足够的灯光照射:在进出口,装卸货区&仓库,围墙周围&停车场区?（是）
38. 是否有启用自动警报&录像监控等设备在装卸货区&仓库内, 以防止未经允许的人(私自/擅自)进入 ?（是）
39. CCTV 的记录是否有保存 6 个月吗?（是）
40. 有进行 CCTV 的监控吗?（有）
41. 工厂有书面的对外安全规范的流程吗?（有）
42. 工厂有入侵监控侦测或警铃系统吗 ?（有）
43. 警铃有自动监控的能力吗 ?（有）
44. 警铃有连线至当地机构吗 ?（有）
45. 锁门系统有被检验吗 ?（有）
46. 当员工离开公司时, 锁匙卡片有归还及密码变更吗 ?（有）
47. 首要的安全在于下列其中之一 : 围墙系统联结, 建筑体围墙, 不锈钢围墙, 电子式围墙吗 ?（围墙系统联结）
48. 围墙或藩篱至少有 8 尺 (2.4公尺) 高吗?（有）
49. 围墙处有至高警卫站如倒刺线或金属尖锥物, 以阻止入侵?（有）
50. 有指定的货柜存放区, 并与工厂围墙有相当的距离吗 ?（有）
51. 工厂有指定的安全警卫吗 ?（有）
52. 有足够的警卫人员监控工厂吗 ?（有）
53. 工厂是否对安全警卫人员有透过合约, 做背景方面的调查吗 ?（是）
54. 警卫人员在工厂是否有一周七天, 24 小时监控吗 ?（是）
55. 驻点的警卫人员与中央安全办工室有使用无线电对讲机, 手机, 呼叫器或对讲机来沟通吗 ?（有）
56. 警卫人员有做过特殊的安全训练吗 ?（有）
57. 员工有被要求进出厂需要登记吗 ?（无）
C. Personnel Security
58.工厂是否适时的审视未来的员工, 定期地审核目前在厂员工 ?（是）
59.有保存现有员工永久性的资料 (包含所有名字, 出生年月日, 国籍, 社会安全号码及居住地址) 及来自US Protection 之书面要求时, 在法令许可范围内可以提出相关资料吗 ?（有）
60. 在聘用前可以确认应征资料吗 (如员工历史背景及相关) ?（可以）
61. 对未来员工的背景的核对及调查, 确认与外国, 联邦, 国家&当地法规相符 ?（ 是）
62. 是否有执行定期检验再次核对资料, 基于工作内容之敏感性员工吗 ?（是）
63. 对于职退的员工, 工厂是否有适当流程取回証件,收回工具和进入工厂有关的资料?（是）
64.工厂有书面职员安全的流程吗 ?（有）
65.在聘用前有是否工厂有书面的职员安全的规范吗 ?（是）
66. 这些规范有否定期审核并确认其效果 ?（是）
67. 同样的安全需要并适用于临时性及兼职的员工吗 ?（是）
68. 应征者有面试吗 ?（有）
69. 工厂有保存员工身份证件的副本吗 ?（有）
70. 工厂有保存员工的国外旅游记录吗 ?（有）
71. 在工厂内员工是否有配带识别证吗 ?（是）
72. 员工识别证有照片吗 ?（有）
73. 在遗失时 ID 替换有记录吗 ?（有）
74. 当遗失证件时工厂有发行临时证给这些员工吗 ?（有）
D. Procedural Security
75. 是否有适当的程序来确保清关的信息是合法的,完整的,准确的,而且免受由汇率.错误信息导致的损失的影响 ?（是）
76. 是否有适当的流程确保合作伙伴信息是否准确和及时, 以便保証从国外收到的货物的完好 ?（是）
77. 是否工厂有适当的流程提供装船文件及其他文件吗 ?（是）
78. 是否工厂有适当的流程确认实际重量, 麦头及数量吗 ?（是）
79. 当货柜到达时之资料核对与货柜单是否一致 ?（是）
80. 当货柜到达时是否有准确核对, 磅重, 标签, 注记, 计算及确认吗? （是）
81. 出柜时是否有依照采购或运送单核对吗 ?（是）
82. 收货或发货前是否对司机的身份有个明确的认识 ?（是）
83. 短装,溢装,或其它重要瑕疵或异常, 是否妥善解决或适当的调查 ?（是）
84. 如果发现非法或可疑活动, 是否有报告海关和 US. Custom 及Border Protection 或其它相应执法机构吗?（是）
85. 在生产过程中, 有适当安全的标准以预防货物散落吗 ?（有）
86. 是否有适当的安全标准来预防国外物料进入厂区 ?（是）
87. 是否有适当的安全标准来预防国外物料进入包装厂区 ?（是）
88. 在限定地区有辨识证才可进入吗 ?（是）
89. 是否有些区域需要有识别证才可进入 ? (以彩色辩识蚂或电子式条蚂)（是）
E. Security Training and Threat Awareness
90. 工厂的安全人员有否设立并保存恐怖主义的课程, 在配合供应商处并予以张贴及了解每一重点 ?（是）
91. 安全人事部门, 是否有设立认识恐怖主方的活动并加以宣传, 以培养对识别, 恐怖分子引起的恐怖袭击的意识 ?（是）
92. 是否有针对信件收发, 并提供额外的训练给船务及收发处人员 ? （是）
93. 是否有特定的训练协助人员保存货柜完整, 辨识内部保护管理控制吗 ?（是）
94. 工厂是否有针对主动参加教育训练的人员给与奖励吗 ?（是）
95. 工厂有传达定期性未经安排安全检查以确认所有的流程按照既定的规范吗 ?（有）
96. 工厂是否有机密性方式来针对工厂安全流程由员工提报内部的违规 ?（是）
97. 有员工教育训练的文件吗 ? (细节记录针对于训练方式, 日期及参加员工)（有）
98. 安全流成有否于整个工厂公告吗 ?（有）
F. Information Technology Security
99. 工厂会对密码进行周期性的更改吗?（会）
100. 信息安全的规范流程及标准是否适当的给予训练吗 ?（是）
101. 滥用IT,其中包括不当的进入, 损坏或窜改商业信息,对此工厂是否有适当的识别系统?（是）
102. 任何系统违反者(上面指的滥用IT), 是否有相应的惩罚条例?（是）
G. Container Security
103. 装柜及货柜出货都经由安全人员监控吗 ?（是）
104. 货柜的进行皆受限于只被授权的人员管理吗 ?（是）
105. 装货的重点有适当的流程来封柜及保存货柜的完整性吗 ?（有）
106. 所有的安全性, 高粘性封条皆可以通过 PAS ISO 17712 的标准并为出US 做贴上加注吗 ?（是）
107. 是否有适当的检查重点来确认整个货柜结构吗 ? (货柜外观 : 左边, 右边, 上, 下, 门外/铰鍊/起落架) (货柜内 : 内墙左边, 右边, 顶面, 内, 外门, 外车架/下车架…)（是）
108. 是否有适当的流程规定管理及贴上封条吗 ?（是）
109. 工厂是否有书面流程, 对于识别被损害的封条和/或货柜, 并向美国海关和边防局或者相应的外国机构报告 ?（是）
110. 工厂是否有书面流程, 只有指定的员工可以发放货柜贴纸/封条, 为保货柜之完整?（是）
111. 货柜是否存放在一个安全的地方,能防止未受权的人接近和/或操作?（是）
112. 有保持记录并防止未授权的人进入货柜或货柜存放区的常规吗?（有）
113. 是否有指定的公司代表来负责提供正确无误的资料给运输业者/船公司/空运公司吗 ?（是）
114. 以上的公司代表是否了解并受过训练对基本的需求在出美国地区吗 ?（是）
115. 每一个货柜离开工厂有记录吗 ?（有）
116. 空的货柜及货车到达时有否检验, 包含货车内部吗? （有）
117. 空的货柜到达时是否有确认, 标示, 重量, 计算吗?（是）
118. 到达的货柜工厂有否核对封条的完整性吗 ?（有）
119. 破损及散落的封条是否有通知运输单位/运输公司吗 ?（是）
120. 当破损的封条被发现, 是否有检视货柜内部吗 ?（是）
121. 是否有检视报告吗 ?（是）
122. 货柜门有否上锁吗 ?（有）
123. 工厂是否通知运输业者针对 C-TPAT 的基本建议及需要的规范吗 ?（是）
124. 工厂是否检视并确认在运输业者安全的承诺吗 ?（是）
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