企业组织环境内部审核检查表

QESR9.2-03 NO： 审核日期： 2021年7 月17日

过程名称 .过程涉及文件 标准条款要求 5.2质量环境方针 6.2质量环境目标 6.1应对风险机遇措施 P1 组织环境 过程主要负责人 高层 手册，过程识别分析汇总 ，文件化信息策划总清单 QESP4.1-01组织环境相关方需求期望控制程序 方法、内容 与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况 记录 经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标 评价 √ QESP6.1-01风险机遇控制程序 已规定记录 √ Q E S 4 组织环境 QESP4.1-01组织环境相关方需求期望控制程序 ●识别顾客要求等外部需求●职责、权限的确定、沟通●方针目标 ●建立内外部沟通途径●手册，过程识别分析汇编制质量环境健康安全文件。●识别确定内外部总 ，文件化信息策划影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会总清单等 议、统计分析、管理评审等。识别确定相关方。顾客、供方调查审核，过程方法、SIAOR法 √ 过程特性： 是否明确执行者？ 是否已定义过程？ 是 √ √ √ 否 √ √ √ 下述有关支持过程（风险）问题是否已明确 使用什么（材料、设备） 有谁进行（技能、培训） 使用哪些主要标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 是 √ √ √ √ 否 过程是否已经被文件化？ 是否已明确过程相关接口？ 过程是否已经被监控？ 是否保持了记录？

内部审核检查表

序号 问题 审核记录 评价 符合 不符合 1 开展过程活动的条件（本过程的输入） ●顾客要求、期望：顾客特殊要求，合同及技术协议 ●法律法规标准体系要求●市场信息 ●竞争对手资料●内部改进建议●工厂经营理念、经营计划、中长期方针目标●动态的内部因素、外部因素●相关方√ 及其需求和期望●组织所有产品和服务、基础设施、活动●外部供应过程、产品、服务●风险、人员、产品安全要求 各项输入资料基本有效受控。 影响较大的主要因素，有记录 识别、调查、分析、评价 √ √ √ 2 3 4 各项输入是否有效/受控？ 输入的关键要求是什么？有否记录？ 过程中主要活动或开展的主要工作？ 5 QESP4.1-01组织环境相关方需求期望控制程序 ●识别顾客要求等外部需求●职责、权限的确定、沟通●方针目标 ●建立内外部沟通途径●编制质量如何开展？（方法、程序、环境文件。●识别确定内外部影响因素：SWOT分析相应的技术） 法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。识别确定相关方。顾客、供方调查审核，过程方法、SIAOR法，风险应对策划和控制规范。 使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等） 活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？ 表明这些人员具备规定能力和技能的证据？ 当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？ 人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施 √ 6 √ 7 8 9 总经理 行政部 上岗证。 √ √ 能力充足，并得到确定 ●得到识别监视的内外部影响因素：组织环境概述、企业网站、开发可行性分析、经营发展规划（使命愿景价值观等战略）、年度计划、方针、合同、协议、订单、规范、标准、约定、告知书等，顾客及其要求清单，合格供方及要求清单，其它相关方及要求（如有），确定纳入范围产品过程活动、QEHS体系范围及删减理由（如有）、网站、受控的外包过程、产品； 资源需求：人员、设备实施、原辅材料等; ●得到识别确认的相关方的需求期望； ●得到识别确定的QEHS管理体系范围； √ 过程活动的结果？（即过10 程的输出） √ 内部审核检查表

●得到识别确定的QEHS管理体系过程；内部、顾客沟通，确认顾客特殊要求；得到任命的管理代表、顾客代表、员工代表； ●手册，规范，流程，记录。数据服务器、指导书、手册、指南、样品、软件、表格、记录等。技术规范、过程流程图、作业指导书、检验规范、平面布置图等工艺文件。●风险及控制措施等 ●得到识别控制的过程、环境因素、危险源 11 输出的去向？是否可以追溯？ 公司各部门；可追溯 √ 各类文件化信息等 QESR4.1-01 外部因素识别监视分析和评价清单 QESR4.1-02 内部因素识别监视分析和评价清单 √ 12 相应的输出及传递证据？ QESR4.2-01 相关方需求和期望 QESR4.3-01 QES管理体系的范围 QESR4.4-01 QMS过程识别分析汇总 对过程的有效性和效率设13 定了哪些测量、评价指标？ 如何监测测量、评价指标？ 有否记录？ 14 是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？ 是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了15 相应的改进措施？跟踪检查结果？ 重要因素及时监评率100% √ QESR9.1-08目标完成情况统计： 重要因素及时监评率100% 每月统计，有记录 对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据 √ 有改进措施，效果确定 √ 16 其他： 部门负责人 其他相关文件均符合要求 审核员 √