内部审核控制程序

一、目的

验证学校“三标一体”教育质量管理模型的符合性、适宜性和有效性。 二、适用范围

适用于学校质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核。 三、职责 （一）最高管理者 1.负责批准学校审核方案；

2.负责任命审核组成员及审核组长并授权。 （二）管理者代表

1.负责组织领导内部审核工作，审核、批准质量管理部编制的内部审核实施计划，批准不符合项及观察项报告；

2.审核、批准内部审核报告，作为管理评审的信息输入。 （三）质量管理部

1.质量管理部为本程序的主控部门，负责本程序的编制、修正并监督实施。 2.负责编制学校审核方案和内部审核实施计划并具体组织开展内部审核； 3.挑选与被审核对象无直接利益关系的经过培训和资格认可的内审员组成内审组，并提名审核组长，报管理者代表和最高管理者审批、授权；

4.负责组织审核人员编制审核检查表，准备现场审核的相关材料。 5.负责撰写内部审核报告和管理评审报告。

6.负责内部审核的日常管理工作和保存所有审核资料、文件及记录。 （四）审核组长 1.负责召开审核预备会； 2.协助编制内部审核检查表；

3.领导内审员开展审核工作，对审核结果的准确性和全面性负责，有权对审核结果作最后决定；

4.负责统计、分析受审核单位或部门不符合项，并组织内审员对产生的不符合项进行跟踪验证，并将验证结果反馈给质量管理部。

5.协助编制完成内部审核报告。 （五）内审员

1.负责按照内部审核实施计划和组长分工的要求完成审核工作；

2.及时客观地编写不符合报告或观察项报告，经受审核部门责任人确认后，交审核组长。

3.负责对纠正与预防措施的实施情况及效果进行跟踪验证。 （六）技术专家

1.由熟悉各部门业务工作的资深人员担任；

2.负责内审检查所涉及的具体教学或管理业务方面的咨询与指导。 （七）受审核部门

1.按审核实施计划的要求接受审核，提供审核所需资源、资料，配合审核员工作；

2.受审核部门负责人对不符合报告或观察项报告上签字认可；

3.对涉及本部门责任的不符合项或观察项负责制定纠正或预防措施并实施。 四、工作程序与质量要求

（一）为整合审核资源、提高审核效率、提升运行质量，实现体系运行的深度融合，本校内部审核按照“分类审核、分段推进、联动实施、系统整合”的原则将内部审核与教学服务部门的目标中期检查、教学执行部门的半期教学检查等进行融合。

（二）编制审核方案

1.根据拟审核的活动和区域状况的重要程度，由质量管理部牵头，教学部、学工部、总务部配合共同拟定内部审核方案，确定审核的范围、频次和方法，报管理者代表审核，最高管理者批准后实施。

2.审核的频次和时机

（1）一般情况下每年进行3次内部审核，教学服务部门内审1次（上半年），教学执行部门2次（每学期中期时）。

（2）遇到下列情况时，应由管理者代表决定追加审核并加大审核力度： a.学校的管理体制和组织机构发生重大变化时；

b.学校发生了重大质量、环境和职业健康安全事故或顾客、相关方有投诉和连续抱怨时；

c.法律、法规及其他要求发生修改或变更时； d.在接收第二、三方审核之前； e.认证书到期换证前。 （三）审核准备 1.成立审核组

（1）由最高管理者任命审核组组长、内审员和技术专家，组成审核组。

（2）审核人员参与相关培训并持有内审资格证，且与受审核部门和活动无直接责任关系，独立于受审核部门。

（3）审核组长应明确各内审员、技术专家的职责，并按计划进行组内分工。 2.由质量管理部负责编制审核实施计划，报管理者代表审批并授权审核组长具体领导和协调审核工作。

3．内部审核实施计划的发放范围：学校领导层、所有受审核部门、内审员。 4.审核组收集并审阅文件

（1）审阅文件的重要目的在于熟悉情况，掌握要求，为实施审核做好准备，同时检查有关文件的符合性和相关性。

（2）收集并审阅的文件包括：

a.GB/T19001—2008；GB/T24001—2004；GB/T28001—2001标准； b.《管理手册》； c.《程序文件》；

d.适用的国家和地方的与质量、环境和职业健康安全管理有关的法律、法规和标准；

e.作业指导书及有关记录、规章制度等。 5.编制检查表

（1）按部门编制，检查问题及样本的多少可视审核要求而定。

（2）质量管理部应组织主控部门、审核组长、审核员编制内部审核检查表。 6.确定审核时间

（1）质量管理部应在审核实施计划规定的审核日期前5日通知受审核部门，受审核部门对内部审核时间如有异议，应在内部审核前5日通知审核组长。

（2）受审核部门接到通知后，应做好迎接审核的各项准备工作，包括人员、资料、现场等，以确保审核顺利进行。

（四）审核实施 1.召开首次会议

（1）首次会议由审核组长主持召开。

（2）参加会议人员：学校最高管理层、内审员、受审核部门负责人。 （3）与会人员应在签到表上签到。 （4）会议内容：

a.审核组长介绍内审员及分工；

b.申明本次审核的目的、范围、依据、方法及日程安排和其他有关事项； c.受审核部门对审核计划进行确认；

d.强调审核原则；

e.阐明澄清有关问题，确定末次会议的时间、地点及出席人员等。 2.现场审核

（1）审核组长应对审核过程进行全面控制，确保审核计划和进度按要求进行，确保审核的公正性和客观性。

（2）应依据《内部审核检查表》进行审核，通过交谈、查阅文件、验证记录、观察现场等方式，调查收集客观证据，并作好现场审核记录。

（3）应准确识别、确认不符合项或观察项的性质和严重程度，并逐项填写《不符合项报告》或《观察项报告》经审核组长审核、管理者代表批准、受审核部门行政负责人签字后生效。

3.召开末次会议

（1）末次会议由审核组长主持召开。

（2）参加会议人员：学校最高管理层、内审员、受审核部门负责人及相关人员。

（3）会议内容：

a.审核组长重申审核目的、范围、依据； b.强调审核的局限性；

c.报告本次审核的基本情况，宣读《内部审核报告》和审核结论； d.提出纠正措施要求； e.学校最高管理者讲话。 4.编写审核报告

（1）质量管理部组织召开审核组会议，对审核中发现的不符合项进行统计、分析、归纳、评价，审核组长及内审员应协助编写《内部审核报告》，并上报管理者代表批准后，按发放范围发至各有关部门或人员。

（2）审核报告的内容：

a.审核的目的、范围、依据、方法； b.审核组组长和内审员； c.审核日期及计划的实施情况； d.不符合项的统计分析；

e.对学校质量、环境和职业健康安全管理体系运行的有效性、符合性、适宜性的评价，提出审核结论；

f.需改进的问题及纠正和预防措施实施要求； g.审核报告的发放范围。

5.跟踪验证

（1）对审核组发出的《不符合项报告》、《观察项报告》，责任部门应依据审核组提出的纠正措施要求或建议，组织分析不符合项或观察项产生的原因，并针对原因制定纠正措施。

（2）责任部门应在规定的期限内完成整改，特殊情况需要延长时间的，需说明原因并报管理者代表批准。

（3）质量管理部组织内审员对责任部门纠正措施的实施效果进行跟踪验证。 （4）验证后的《不符合项报告》、《观察项报告》，受审核部门保存复印件，原件交质量管理部保存。

6.内部审核记录

内部审核发生的全部记录，由质量管理部按照《记录控制程序》的要求进行管理，并作为管理评审输入的一部分。

五、引用文件

1．《文件控制程序》（CWL/CX17-2006）； 2．《记录控制程序》（CWL/CX18-2006）； 3．《不合格控制程序》（CWL/CX23-2006）；

4．《纠正与预防措施控制程序》（CWL/CX24-2006）。 六、基本记录

1.《审核方案》（CWL/JL/CX20-01）； 2.《内部审核实施计划》（CWL/JL/CX20-02）； 3.《内部审核检查表》（CWL/JL/CX20-03）； 4.《不符合项报告》（CWL/JL/CX20-04）； 5.《观察项报告》（CWL/JL/CX20-05）； 6.《不符合项清单》（CWL/JL/CX20-06）； 7.《不符合项分布统计表》（CWL/JL/CX20-07）； 8.《内部审核报告》（CWL/JL/CX20-08）。 七、流程图

内部审核控制程序流程图 编制审核方案 成立审核组 编制内部审核实施计划 审核准备 首次会议 现场审核 末次会议 编制内部审核报告 发放内部审核报告 纠正措施的实施 纠正措施的验证