企业跨区域合作视角下政府职能与技术创新机制研究——基于辽宁省

第７卷第２期　沈阳工业大学学报（社会科学版）　Ｖｏ１．７　Ｎｏ．２　２　０　１　４年４月　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｓｈｅｎｙａｎｇ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ【Ｓｏｃｉｌａ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　Ｅｄｉｔｉｏｎ）　Ａｐｒ．２　０　１　４　ｄｏｉ：１０．７６８８／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７４—０８２３．２０１４．０２．１１　企业跨区域合作视角下政府职能与技术创新机制研究水　——基于辽宁省某贸易公司并购案例　田　杨　（东北财经大学工商管理学院，辽宁大连１１６０２５）　摘要：企业跨区域合作是企业快速发展和开展技术创新的重要手段，而政府在其中扮演着中间　人的角色。对企业跨区域合作过程中的政府职能与技术创新机制进行探索分析，并结合辽宁省某　贸易公司并购案例对相关理论进行阐述。研究表明，政府适当的参与能够为企业跨区域合作提供　良好的政策和市场环境，促进企业跨区域合作的成功，也会为技术创新机制的形成奠定基础。　关键词：企业跨区域合作；政府职能；技术创新机制；企业并购；制度创新；多元化发展战略　文献标志码：Ａ　文章编号：１６７４—０８２３（２０１４）０２—０１４１—０４　中图分类号：Ｆ７５２　随着信息技术和知识经济的快速发展，企业　的生存和发展开始面临更大的挑战。其中，企业　跨区域合作已经成为企业寻求快速发展的一种方　式，不仅能帮助企业通过较低的成本获取发展所　需要的资源，也能为企业多元化发展奠定基础，从　作　。同时，在这种特定的企业合作视角下对技　术创新机制展开分析也显得尤为必要。　一、研究设计　而增强企业的竞争力，使企业保持更好更健康的　发展。　１．研究方法　实践中企业跨区域合作现象越来越普遍，但　是现有文献中关于该方面的研究尚有待补充。因　此，本文以理论研究和案例分析相结合的方式，对　企业跨区域合作往往是企业经营过程中不可　避免的发展模式，从某种意义上来讲是企业快速　发展以及多元化过程中的一条捷径。蒋毅刚、谢　企业跨区域合作视角下的政府职能与技术创新机　制进行探讨分析。　彦等通过对相关案例的研究指出，企业跨区域合　作是通过诸如收购、并购以及达成协议等不同的　合作方式来获取企业发展过程所需要的技术、信　息和人才等资源，从而达到优势互补、资源共享、　风险承担等目的…。企业跨区域合作并不仅仅　是为了实现资源共享，而是带有非常强烈的战略　意图　Ｊ。为了后续发展的顺利，企业在跨区域合　作过程中需要更好地协调技术融合问题，以避免　一２．案例选择及原因　本文选取的是辽宁省某贸易公司并购南京市　家化工厂的案例，之所以选择该案例进行研究，　首先，在企业跨区域合作中，并购作为一种特　是基于以下三点考虑：　殊的合作方式被广泛采用，也是本文选择案例的　重要依据。　其次，本文所选择案例中，并购方和被并购方　均为典型企业。并购方是一家成立时间较短的企　产生“水土不服”现象。因此，企业跨区域合作不　仅需要合作后期的整合，更多情况下也需要政府　利用相关职能加以引导。　业，由于自身快速发展亟需突破技术和人才等方　面的瓶颈；被并购方是一家成立时间超过５０年的　公司，主要涉及化工产品的研发和生产，虽然经历　在企业跨区域合作的过程中，政府在合作前　期往往以引导者和监督者的身份存在，给企业提　供相关的政策指导和便利条件。本文对跨区域合　作过程中的政府职能进行探索分析，有利于进一　步规范政府职能，更好地实现企业跨区域合　收稿日期：２０１４—０１—０５　过多次组织和产品改革，但是由于经营方式单一　以及企业自身存在的诸多问题，企业经营出现危　机。上述两家企业在技术层次和战略层次上经营　均需要实现突破。因此本文的案例十分典型。　作者简介：田杨（１９８１一），女，辽宁沈阳人，博士生，主要从事企业管理等方面的研究。　・本文已于２０１４—０３—１２　１９：４０在中国知网优先数字出版。网络出版地址：ｈｔｔｐ：／／ＷＷＷ．ｃｎｋｉ．ｎｅｔ／ｋｃｍｓ／ｄｅｔａｉｌ／２１．１５５８．Ｃ　２０１４０３１２．１９４｜Ｄ．０ｏ８．ｈｔｍ１　１４２　沈阳　工业　大学　学报（社会科学版）　第７卷　最后，案例中并购后的两家企业经过不断的　整合，发展良好。从数据分析可以看出，并购之后　企业的销售额快速增长。从结果来看，这次并购　合，并很快投入合作运营，实现盈利。　２．政府职能研究　政府职能是指政府在其职责范围内所发挥的　作用以及承担的责任。政府职能实际上是与市场　紧密联系在一起的。市场的不完善会给企业跨区　域合作带来很多不必要的麻烦，需要政府的介入　来弥补部分不足。宏观经济的相关研究表明，政　是一次非常成功的跨区域合作案例，值得进行深　入研究。　３．研究问题　本文的研究问题是在企业跨区域合作视角下　展开分析的。针对这一特定的企业合作方式，本　文主要涉及两大问题：　第一，企业跨区域合作视角下的政府职能研　府职能在市场经济体制下能够发挥出很大的力　量。因此，政府应该站在市场的角度，为企业跨区　域合作创造一个良好的操作平台。在企业跨区域　究。跨区域合作作为一种特殊的企业合作形式，　在很多时候都需要政府作为中间人进行协调，通　过对政府职能的研究，一方面能够帮助企业更好　地进行跨区域合作，另一方面也可以进一步梳理　政府在企业跨区域合作中的各种职能，为政府宏　观调控积累经验　。　第二，企业跨区域合作视角下的技术创新机　制研究。关于技术创新机制问题，现有文献研究　相对成熟，本文主要对企业跨区域合作视角下的　技术创新现状以及技术创新机制的形成问题进行　分析和探讨。　二、案例分析　１．企业简介　辽宁省某贸易公司成立于２００１年，其经营业　务包括进口化工产品代理和经销，注册资本２　０００　万元，总资产１．０８亿元。目前主要负责代理德　国、１３本以及国内知名品牌的化工产品，是多家化　工公司的特约经销商。由于企业的快速发展，公　司一方面希望实施多元化发展战略，另一方面也　需要实现技术和人才等方面的突破，特别是由贸　易向工业实体延伸和转型，公司在２００６年就开始　了一系列战略计划的运作，并于２００７年在沈阳市　政府的带领下成功并购了南京市一家化工厂。该　化工厂于１９５８年成立于南京市，组建初期主要生　产一些初级化工产品，随后几经变革，效益一般。　２０世纪８０年代，ＰＶＣ塑料在国内大受欢迎，在政　府的支持和帮助下，该公司为了获取更多资源与　相关研发技术，与部分国有企业进行合并，开始生　产塑料稳定剂等产品。时至今日，该公司已经成　为国内ＰＶＣ稳定剂的知名生产企业，其所生产能　力和技术水平均领先于同行业其它企业。　并购方所在地的沈阳市政府，在认真听取了　企业相关并购报告之后进行了深人调研和分析，　促成了这来之不易的企业跨区域合作。两家企业　于２００７年签署并购协议，投人大量资本进行整　合作中，政府并不是整个合作过程中的主体，而是　以第三方中间人的形式存在的。在企业跨区域合　作的前期，政府的主要职能便是在合作的不同阶　段，通过不同方式的组织和引导来促成企业间的　合作　。　（１）组织和引导职能。一方面，政府应通过对　当地宏观经济的准确把握和分析，通过充分估计现　有经济以及相关产业的发展形势，合理分辨需要大　力扶持的行业以及企业；另一方面，政府应该积极　倡导和鼓励企业跨区域合作的项目，并为跨区域合　作项目提供相应的政策和资源支持。在这种情况　下，政府的服务性职能表现得尤为突出　Ｊ。　本文的案例中，该贸易公司在并购过程中得　到了两地政府的大力支持，为整个并购过程的顺　利进行奠定了良好的基础。对企业而言，跨区域　合作需要面临更多的问题。在政府的组织和引导　下，可以实现信息共享和资源共享，为企业后续的　并购清除很多障碍。　（２）监督职能。该职能主要体现在企业跨区　域合作的正式实施过程中，政府通过软实力来保　证合作的有序进行，从而保护双方企业的利益。　企业跨区域合作的正常进行，不仅依赖于企业双　方对彼此运营状况、财务状况等的准确评估分析，　还主要是依赖于政府制定的相关政策和法律约　束。必要时，企业可以将合作进度对相关政府部　门进行汇报，进一步防范各种潜在的风险。一旦　合作过程中出现分歧和纠纷，政府适当介入也可　以将企业双方的矛盾和损失降到最低。　（３）调研职能。企业跨区域合作结束以后，　政府往往会通过调研的方式汇总企业的合作成　果。调研的形式多种多样，既可以听取相关企业　工作汇报，也可以委派调查小组进行实地调研。　政府通过调研职能的实施，根据事后控制的特点，　不仅可以对整个企业跨区域合作过程中出现的问　题进行深入交流和反思，也可以对企业跨区域合　作的成果进行总结。通过一系列调研，政府就可　第２期　田　杨：企业跨区域合作视角下政府职能与技术创新机制研究　中获益，达到双赢的目的。　１４３　以更好地做好宏观调控工作，为后续的企业跨区　域合作进一步提供更好的指导和服务　Ｊ。　此外，技术创新机制的形成过程中最重要的　是制度创新。本文所选的企业跨区域合作案例　在本文的案例中，沈阳市政府就曾专门对该　贸易公司并购情况进行过工作调研。政府相关人　员在认真听取企业并购后经营、生产以及销售等　情况的汇报之后，与企业间就技术整合、技术开发　等问题进行了深入交流。　３．技术创新机制研究　技术创新是指人们在充分分析技术原理和社　会需求的前提下，通过不同的手段和方式对现有　技术进行深度开发研究的活动。技术创新一般是　为了获取一定的细分市场的收益而进行的为相关　产品和工艺设备等的创新。技术创新不仅包括研　制新产品、新工艺等的应用性研究，也包括对原产　品和原工艺设备进行改进等发展性技术研究　Ｊ。　（１）技术创新现状。首先，企业对技术创新　的重视程度增强。技术创新是企业尤其是中小型　企业发展的动力，也是企业生存的重要依托。因　此，越来越多的企业逐渐增加技术研发、产品开发　等方面的投入，在满足市场需求的同时，也让企业　拥有了核心竞争力，为企业发展积累资本　Ｊ。　其次，技术创新形式多样。大体来讲，技术创　新可分为联合技术创新、引进技术创新和自主技　术创新三种基本形式　Ｊ。本文所选案例就是联　合技术创新，辽宁省该贸易公司在多元化发展的　过程中受到技术的制约，与技术经验丰富的化工　厂进行合作，通过纵向联合的形式开发新产品和　新工艺，增强了企业的核心竞争力，从而保证了企　业的快速发展。　第三，产品质量成为技术创新的重要评价指　标。随着经济技术的不断发展和消费者需求的不　断提高，产品生命周期不断缩短。要想使企业获得　长久的发展，一方面要延长产品的生命周期，利用　现有技术开发满足市场需求的产品和服务；另一方　面也要加强技术创新，提供更好的产品和服务¨　。　（２）技术创新机制的形成。企业要想获得长　久的发展，重要的是形成能够为企业提供持续生　命力的技术创新机制。　企业跨区域合作的重要战略目的之一就是寻　求技术创新，本文所选案例是联合技术创新的典　型　。辽宁省该贸易公司要实施多元化发展战　略，需要良好的技术支撑。对于这个经营时间较　短的企业而言，并购是获取相关技术和人才的最　佳途径；作为被并购方，要想保持持续的技术创新　能力，需要不断的资金以及其他资源的支撑。因　此，两家公司通过联合技术创新的形式，均可以从　中，双方企业的企业文化、经营理念等均存在很大　不同，因此，该贸易公司在收购化工厂的时候就十　分注重制度的整合。在并购结束之后，企业派出　管理团队对组织、人事以及产权等制度进行了很　好的整合。在整合过程中，企业充分考虑了双方　的组织文化和经营理念，建立健全了员工沟通机　制，使员工对新公司的组织文化产生认同感¨　。　并购后的快速整合，为企业快速走上良好的运营　轨道提供了制度基础。事实证明，这种快速的制　度融合是制度创新的重要部分，也是技术创新机　制形成的重要保障。　因此，通过分析不难发现，该并购案例中技术　创新主要体现在联合技术创新和制度创新方面。　事实上，在企业跨区域合作过程中技术创新的产　生和应用侧重点各有不同，本文不再赘述。　三、结论和建议　１．结论　政府的参与可以为企业跨区域合作的顺利进　行提供制度保障，从很大程度上降低合作过程中　的风险；同时也为双方企业合作提供实现信息交　流和资源分享的平台，增加了合作成功的可能性。　不仅如此，政府通过发挥组织和引导职能、监督职　能和调研职能等，也可以进一步了解相关企业和　行业的发展动态，为地区宏观调控提供有力的依　据，进而更好地促进相关行业和产业的发展。　企业要想发展，就要不断创新。企业跨区域　合作就是为了获取持续创新的资源。跨区域合作　要想获得持续的生命力，就要建立起良好的技术　创新制度。在技术创新制度的形成过程中，相关　资源的融合和创新尤其是制度创新是重中之重。　本文案例是一个成功的并购案例，很好地实　现了技术创新制度的建立和快速发展。通过并　购，该贸易公司经营水平持续提高，其研发生产的　产品获得了国际市场的充分肯定，销售额比并购　前增长了４８％以上。　２．政策建议　（１）进一步完善政府职能，实现政府职能规　范化。目前，我国政府职能还没有完成从“管理　型”到“服务型”的转变，这需要政府重新审视其　在企业跨区域合作中的地位，真正起到服务的作　用。政府也需要进一步完善相关法律法规，为企　业跨区域合作提供良好的政策和法律保障，同时　１４４　沈　阳　工业　大　学　学报（社会科　学版）　第７卷　为行业和产业的发展提供一个良好的市场环境。　（２）进一步提升技术创新能力，形成技术创　新机制。事实上，虽然越来越多的企业提高了对　技术创新的重视程度，企业通过跨区域合作也更　好更快捷地获取了相关技术，但是很多企业仍然　缺乏技术创新。技术创新是需要企业经过长期积　累获得的能力，然而我国大多数中小企业所掌握　深化研究：基于“西江经济带”建设的视角［Ｊ］．企　业科技与发展，２ｏ１２（１０）：１—４．　［２］陈海声，王莉嘉．以并购促进企业技术创新［Ｊ］．科　技管理研究，２０１２（３）：１４９—１５２．　［３］董姝娜，武向平．区域经济一体化进程中政府间合　作模式研究［Ｊ］．经济纵横，２０１３（７）：９１—９４．　［４］董晶．全国统筹协调发展格局下区域合作问题研究　［Ｊ］．企业经济，２０１２（１０）：１３０—１３４．　［５］吴歆听．地方政府职能与区域经济发展［Ｊ］．经营管　理者，２０１１（２１）：６８．　的研发技术有限，技术创新能力还有很大的提升　空间。因此，企业需要进一步明确技术创新的重　要性，同时建立健全技术创新机制。　［６］王宏波，张小溪．关中－天水经济区地方政府间跨区　域合作治理问题探析［Ｊ］．西北农林科技大学学报：　社会科学版，２０１１（１１）：９６—１０１．　［７］饶光明．长江上游地区地方政府之间跨区域合作研　（３）建立健全以企业为主导的官产学研合作　究［Ｊ］．经济体制改革，２００６（３）：８７—９０．　平台，不断寻找新的技术创新途径。以往的经验　［８］姜百臣，欧晓明，徐蕾．技术创新机制的国际比较及　其对中国的启示［Ｊ］．科技管理研究，２００９（１１）：３０—　表明，通过产学研联合的手段可以很好地促进技　３３．　术创新的进步。产学研的推动需要在政府的引导　［９］李志强，赵卫军．企业技术创新与商业模式创新的　下，通过市场机制才能发挥出更大的作用。因此，　协同研究［Ｊ］．中国软科学，２０１２（１０）：１１７—１２４．　［１０］高翠娟，尹志红．中小企业自主创新能力的构成要　应该建立健全官产学研合作平台，并通过相关政　素及提升策略［Ｊ］．沈阳工业大学学报：社会科学　策和法律约束来保障合作平台的顺利运作。　版，２０１３（２）：１１１—１１４．　［１１］张丽英．技术并购与技术创新［Ｊ］．技术经济与管理　研究，２０１３（３）：２５—２９．　参考文献：　［１２］苏敬勤，崔淼．核心技术创新与管理创新的适配演　［１］蒋毅刚，谢彦，马巧玲，等．桂粤企业跨区域合作的　化［Ｊ］．管理科学，２０１０（１）：２７—３７．　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｏｎ　ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ　ｆｕｎｃｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ｍｅｃｈａｎｉｓｍ　ｆｒｏｍ　ｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ　ｏｆ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ　ｉｎｔｅｒ—ｒｅｇｉｏｎａｌ　ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ：ｂａｓｅｄ　ｏｎ　ａ　ｍｅｒｇｅ　ｃａｓｅ　ｏｆ　ｃｅｒｔａｉｎ　ｔｒａｄｉｎｇ　ｃｏｍｐａｎｙ　ｉｎ　Ｌｉａｏｎｉｎｇ　Ｐｒｏｖｉｎｃｅ　ＴＩＡＮ　Ｙａｎｇ　（Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆ　Ｂｕｓｉｎｅｓｓ　Ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ，Ｄｏｎｇｂｅｉ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｆｉｎａｎｃｅ　ａｎｄ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，Ｄａｌｉｎａ　１　１６０２５，Ｃｈｉｎａ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ　ｉｎｔｅｒ—ｒｅｇｉｏｎａｌ　ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ　ｉｓ　ａｎ　ｉｍｐｏｒｔａｎｔ　ｍｅａｎｓ　ｔｏ　ａｃｈｉｅｖｅ　ｒａｐｉｄ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　ａｎｄ　ｃａｒｒｙ　ｔｈｒｏｕｇｈ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ，ｉｎ　ｗｈｉｃｈ　ｔｈｅ　ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ　ｐｌａｙｓ　ａ　ｍｉｄｄｌｅｍａｎ　ｒｏｌｅ．Ｔｈｅ　ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ　ｆｕｎｃｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ｍｅｃｈａｎｉｓｍ　ｄｕｒｉｎｇ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ　ｉｎｔｅｒ—ｒｅｇｉｏｎａｌ　ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ　ａｒｅ　ｅｘｐｌｏｒｅｄ　ａｎｄ　ａｎａｌｙｚｅｄ，ａｎｄ　ｒｅｌａｔｅｄ　ｔｈｅｏｒｉｅｓ　ａｒｅ　ｅｘｐａｔｉａｔｅｄ　ａｃｃｏｒｄｉｎｇ　ｔｏ　ａ　ｍｅｒｇｅ　ｃａｓｅ　ｏｆ　ｃｅｒｔａｉｎ　ｔｒａｄｉｎｇ　ｃｏｍｐａｎｙ　ｉｎ　Ｌｉａｏｎｉｎｇ　Ｐｒｏｖｉｎｃｅ．Ｔｈｅ　ｒｅｓｕｌｔ　ｓｈｏｗｓ　ｔｈａｔ　ｐｒｏｐｅｒ　ｐａｒｔｉｃｉｐａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ　Ｃａｎ　ｐｒｏｖｉｄｅ　ｂｅｔｔｅｒ　ｐｏｌｉｃｙ　ａｎｄ　ｍａｒｋｅｔ　ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔｓ　ｆｏｒ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ　ｉｎｔｅｒ－ｒｅｇｉｏｎａｌ　ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ，ｐｒｏｍｏｔｅ　ｔｈｅ　ｓｕｃｃｅｓｓ　ｏｆ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ　ｉｎｔｅｒ－ｒｅｇｉｏｎａｌ　ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ，ａｎｄ　ｌａｙ　ｆｏｕｎｄａｔｉｏｎ　ｆｏｒ　ｔｈｅ　ｆｏｒｍａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ｍｅｃｈａｎｉｓｍ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ　ｉｎｔｅｒ—ｒｅｇｉｏｎａｌ　ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ；ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ　ｆｕｎｃｔｉｏｎ；ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ｍｅｃｈａｎｉｓｍ；　ｍｅｒｇｅｒｓ　ａｎｄ　ａｃｑｕｉｓｉｉｔｏｎ；ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ；ｄｉｖｅｒｓｉｉｆｅｄ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　ｓｔｒａｔｅｇｙ　（责任编辑：吉海涛）