基于博弈论的虚拟企业利益分配研究

基于博弈论的虚拟企业利益分配研究

赵立凤

辽宁工程技术大学，辽宁葫芦岛 (125000)

E-mail: zhaolifeng2004@163.com

摘 要： 介绍虚拟企业的特点以及利益分配的原则，将虚拟企业的组建与运行的全过程分为两个阶段：合作博弈过程和非合作博弈过程，分别建立博弈模型并求解，最后提出了关于虚拟企业利益分配的几点建议。

关键词：虚拟企业；利益分配；合作博弈；非合作博弈 中图分类号：F27

1. 引言

虚拟企业是以信息、通讯技术为主要技术手段，主要针对企业核心能力资源的一种外部整合，其目的在于迎合快速变化的市场机遇 [1] 。虚拟企业的伙伴之间之所以选择合作，是因为联盟能够带来比各自单独经营更多的收益；但是对于虚拟企业内部的合作伙伴来说，每一个成员都会采取谈判或威胁等手段，以争取在协调过程中获取尽可能多的利益，而博弈论正是关于多个参与者之间互相影响的决策的分析。国内外学者利用博弈论对虚拟企业收益分配的展开了深入研究[2-3] 。本文正是基于博弈论的分析方法，将虚拟企业的组建与运行的全过程分为两个阶段：合作博弈过程和非合作博弈过程，对虚拟企业的利益分配进行了分析和研究。

2. 虚拟企业的利益分配相关理论

2.1 虚拟企业的特点

虚拟企业具有以下特点： 1）虚拟企业在功能上的特点。

功能专门化，核心功能突出，资源互补，收益共享，风险共担。通过集成各成员的核心能力和资源、整合社会上的资源，在管理、技术、资源等方面拥有得天独厚的竞争优势，通过分享市场机会和顾客，共同承担费用和风险，实现在竞争中获胜。

2）虚拟企业在组织上的特点。

虚拟企业是网络组织，组织结构扁平化，具有松散性和灵活性，企业的界限模糊。虚拟企业是以市场机遇为基础的，根据市场机遇快速结合和重组。虚拟企业的参与者也是具有很强流动性的。

3）虚拟企业在运作上的特点。

运作合作化，企业强调彼此协作，采取“双赢”的新型运作方式；并行分布式作业，企业成员的活动在空间上是分布的，在时间上是并行的；信息流支配物质流，从产品研制开发到售后服务的整个流程中，各成员企业或项目组通过先进发达的互联网交互式的接收和反馈来自市场的最新信息，不断改进产品的工艺性能，使产品更符合市场的要求。

4）虚拟企业在管理上的特点。

纵向管理转向横向管理，生产推动的管理转向需求拉动的管理，领导方式从命令控制到沟通协调。

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5）虚拟企业在技术上的特点。

虚拟企业对信息技术有很强的依赖性。在虚拟企业的网络组织中，连接网络使用的是高效的信息与通信技术，信息技术是虚拟企业合作的运作方式的基础，虚拟企业的敏捷性优势必须依靠信息网络才能实现。

6）虚拟企业在法律上的特点。

从法律上看，虚拟企业是一种合作性组织。不是法律意义上的实体公司，不具有法人资格，虚拟企业的内部约束机制就是各伙伴企业在平等合作的基础上签订的合同协议。

2.2 虚拟企业的利益分配原则

虚拟企业收益分配应该遵循的以下原则： 1）个体合理性原则

个体合理性原则，是指虚拟企业的收益分配方案须使每个成员企业的基本利益得到充分的保证。这样才能既不影响成员企业的积极性，又不影响虚拟企业运行的稳定性和效率；否则，容易导致虚拟合作的失败或破裂。

若用数学式表示，则有:

≥ (i=1,2,…,n) (2.1) 式中，——成员企业i从虚拟企业中所获得的收益；

——成员企业i若不加入虚拟企业时的价值收益，或者说是其加入虚拟企业的最

低期望收益；

n——组建该虚拟企业的成员总数。 2）集体合理性原则

集体合理性原则，是指如果虚拟企业（集合N）中的某个成员能够通过组建其他的可允许联盟而获得更多的利益，那么这个虚拟企业将永远不能成功，即虚拟企业需要有超可加性：

3）投资与收益对称原则

投资与收益对称原则，是指虚拟企业在制定收益分配方案时，应充分考虑各成员企业i参与该虚拟企业项目所投入的资源以及该资源的消耗程度。在其他条件相同的情况下，如果成员企业i投入到该虚拟企业项目的资源的复合指数，大于成员企业j投入到该虚拟企业项目的资源的复合指数，则在其他条件相同时，成员企业i从虚拟企业中所获得的收益，应大于成员企业j从虚拟企业中所获得的收益:

(2.3)

式中，

——分别为成员企业i, j投入该虚拟企业项目的资源的复合指数，它与所投入

(2.2)

资源的价值和消耗程度有关。 4）风险与收益对称原则

风险与收益对称原则，是指各成员企业在对虚拟企业的收益进行分配时，还须考虑各成员企业在该虚拟企业项目中所承担的风险大小；对承担风险较大的成员企业应给予适当的补偿，以增强其合作积极性和虚拟企业运行的稳定性。一般来说，在其他情况相同的条件下，如果成员企业i在该虚拟企业运作中所承担的风险大于成员企业j在该虚拟企业运作中所承担的风险，则，成员企业i从虚拟企业中所获得的收益应大于成员企业

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j从虚拟企业中所获得的收益：

式中，

——分别为成员企业i，j在该虚拟企业运作中所承担的风险系数。

5）综合优化原则

综合优化原则，是指根据前面4条原则的不同重要性，对每条原则给予不同的权重而加以综合考虑，来制定和优化虚拟企业的收益分配方案。通过综合考虑前面这4条原则，而制定出的分配方案将体现成员企业的个体合理性，对每个成员企业将产生较大的激励效应，促使各成员企业积极加入该虚拟企业项目并努力贡献，以实现成员企业个体收益尽可能地最大化；还将体现集体合理性，保证虚拟企业运作的稳定性和高效率，实现虚拟企业的总收益尽可能地最大化。

2.3 博弈论概述

1944年诺依曼(Neumann)和摩根斯坦(Morgensten)合著的《博弈论与经济行为》一书出版，标志着博弈论的正式诞生。博弈论[4] (Game Theory)是研究决策者在决策各方相互作用条件下如何进行决策及有关这种决策的均衡问题的理论。博弈论综合应用数学、逻辑学等学科的方法，全面而完整地分析研究决策过程，其精髓在于博弈中的一个理性决策者必须在考虑其他局中人反应的基础上来选择自己最理想的行动方案。

新古典经济学有两个基本假设：（1）市场参与者足够多，从而市场是竞争性的；（2）参与人之间不存在信息不对称问题。但是，这两个基本假设在现实中一般难以满足。然而博弈论正好是解决此问题的有力工具。

（cooperative game）和非合作博弈（non-cooperative game）。博弈论可以划分为合作博弈[5]

合作博弈与非合作博弈之间的区别主要在于人们的行为相互作用时，当事人能否达成一个具有约束力的协议，就是说，有没有一种binding agreement。如果有，就是合作博弈；反之，则是非合作博弈。同时应该指出的是，合作博弈强调的是团体理性，就是collective rationality，强调的是效率(efficiency)、公正(fairness) 、公平(equality)。非合作博弈强调的是个人理性、个人最优决策，其结果可能是有效率的，也可能是无效率的。

博弈论，在非特指情况下，通常都是指非合作博弈。根据(1) 由于参与博弈的人行动有先后顺序；(2) 后行动者在自己行动之前对其它参与人的先前行为是否完全了解；(3) 参与人对有关其他参与人的特征、战略空间及支付函数的知识是否完全掌握；(4) 各参与人是否存在纯战略空间等四个不同的角度来划分，可以构造出至少八种不同类型的博弈问题，如表2.1，2.2所示：

表2.1 博弈的分类(一)

完全信息 不完全信息

其中：

静态

完全信息静态博弈；纳什均衡

不完全信息静态博弈；贝叶斯纳什均衡

动态

完全信息动态博弈；子博弈精炼纳什均衡 不完全信息动态博弈；精炼贝叶斯纳什均衡

1. 完全信息(complete information)：在博弈中各参与方都完全了解所有参与人各种情况

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下的支付。

2. 不完全信息(incomplete information)：在博弈中至少存在部分参与人不完全了解其他人的支付情况。

3. 静态博弈(static game)：指的是参与人同时选择行动或虽非同时但后行动者并不知道前行动者采取了什么具体行动。

4. 动态博弈(dynamic game)：指的是参与人的行动有先后顺序,且后行动者能够观察到先行动者所选择的行动。

表2.2 博弈的分类（二）

完全信息 不完全信息

纯战略

完全且完美信息纯战略博弈；纯战略纳什均衡 完全但不完美信息纯战略博弈；纯战略完美贝叶斯均衡

其中：

混合战略

完全且完美信息混合战略博弈；混合战略纳什均衡 完全但不完美信息混合战略博弈；混合战略完美贝叶斯均衡

1. 完美信息(perfect information)：在博弈中参与人对其他参与人的行动选择有准确了解的情况。

2. 不完美信息(imperfect information)：在博弈中一个参与人对其他参与人的行动不全准确了解的情况。

3. 纯战略(pure strategies)：指一个战略规定参与人在每一个给定的信息情况下只选择一种特定的行动。

4. 混合战略(mixed strategies)：指一个战略规定参与人在给定信息情况下以某种概率分布随机地选择不同的行动。

3. 虚拟企业利益分配的博弈研究

虚拟企业的特征与性质要求各成员企业选择合作策略，即各成员企业选择行动策略时应以集体利益为目标，也就是说以虚拟企业的整体利益最大为目标(“集体理性”)；但各成员企业的“个体理性”等因素又要求成员企业选择以自身利益为目标的“自私”策略，即各成员企业在选择行动策略时要以个体利益最大为目标。一般来说，这种“集体理性”与“个体理性”是不一致的(或者说，不完全一致)。

我们可以将虚拟企业的组建与运行的全过程分为两个阶段：首先，各成员企业通过协商，共同确定一个彼此都认可的合理收益分配系数，这是一个合作博弈过程；然后，在确定的收益分配系数下，成员企业各自确定自己对虚拟企业的努力水平，以使自己的净收益最大化，这是一个非合作博弈过程。用模型来描述如下。

3.1 合作博弈模型的构建

① 模型构建的基本假设

为便于探讨合作博弈阶段的虚拟企业收益分配问题，需做一些基本假设。

1）虚拟企业是盟主在发现市场机遇时，通过信息网络，寻求与选择合作伙伴，虚拟整合各个合作伙伴的核心资源与能力而组建的。因而，虚拟企业的收益分配是针对某一

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市场机遇而形成的虚拟企业项目产生的总收益进行分配。设参与该虚拟企业项目的成员企业个数为n(包括盟主在内)，则有成员企业集N = {1,2,…,n}。

2）假设各成员企业之间不存在私人信息，且为共同知识，也即完全信息结构。 3）根据各成员企业的个体理性可知，各成员企业i (i =1,2,…,n)参与虚拟企业项目都有一个保留收益，则有保留收益向量

=（

），也称为虚拟企业收益分

配的协商点，也即成员企业针对收益分配的协商底线。

4）假设每个成员企业都有同等的无穷耐心，以及收益分配的贴现率δ=1。 5）根据虚拟企业的组建思想，即利益与资源共享、成本与风险共担，则可设各成员企业均为风险中性。

则有收益分配向量 v= 6）成员企业i (i =1,2,…,n)从虚拟企业中获得的收益分配为，（

）,且有

② 模型构建

设分配方案=(

，，…,)，根据（2.1），（2.2），（3.2）建立模型如下：

式中，V(N)——虚拟企业的预期总收益；

运作特点）；

③ 参数值的确定

，(个体理性)； ，(集体理性)。

——成员企业的预期收益； ——分配方案；

——成员企业的保留收益；

，（实际获得的收益完全在全体成员中分配，符合虚拟企业的

(3.4)

式中，表示虚拟企业的预期收益率；代表虚拟企业组建初期成员企业的投入，从成本角度考虑包括显性投入和隐性投入，显性投入可以证实和衡量，隐性投入可以根据历史数据进行估计，也可以采用专家评判方法进行估计。

成员企业的保留收益，可根据成员企业i对参与虚拟企业项目的期望及其在该虚拟企业项目中的投入，承担的风险来确定。

模型求解可以采用核（Core）, Shapley值法，MCRS法等求解，这在其他文献中已有阐

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述，本文不再说明。

3.2 非合作博弈模型的构建

虚拟企业中成员间的合作可分为两类，一类是物质性投资合作；另一类是人力资源性投资合作(简称“努力水平”)。第一类合作主要在于物质投资，具有很强的可测性。第二类合作则不同，它主要依靠人的努力水平(包括对自己业务的努力程度和对合作伙伴的支持程度)，基本上不具有可测性。构建3.1合作博弈利益分配模型时是假设完全信息结构，各成员企业的努力水平是一致的，没有偷懒的行为，但是在虚拟企业实际运作中，由于难以有效地监督和计量每个人的行为和努力程度，在合作团队生产中，每个人都有一种偷懒的动机，尽量使他人多付出劳动，而自己“搭便车”。用模型来描述、分析如下。

① 模型构建的基本假设

1）虚拟企业是盟主在发现市场机遇时，通过信息网络，寻求与选择合作伙伴，虚拟整合各个合作伙伴的核心资源与能力而组建的。因而，虚拟企业的收益分配是针对某一市场机遇而形成的虚拟企业项目产生的总收益进行分配。设参与该虚拟企业项目的成员企业个数为n(包括盟主在内)，则有成员企业集N = {1,2,…,n}。

2）各成员企业均符合“理性人”假设，且各成员企业均为风险中性。 3）假设每个成员企业都有同等的无穷耐心，以及收益分配的贴现率δ=1。

而且具有不可观测但可以证实的特性：4）设成员企业i (i =1,2,…,n)的努力水平为，e=（

）为成员企业的努力水平向量。

5） 虚拟企业按线性关系分配虚拟企业的总收益，成员企业i (i =1,2,…,n)从虚拟企业中获得的收益分配占虚拟企业总收益的比例为d=（

）,且有

，则有收益分配比例向量

② 模型构建

根据虚拟企业分配原则建立模型如下：

式中，

——虚拟企业的净收益； ——成员企业i的净收益。

③ 参数值的确定

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式中，

——虚拟企业的总收益函数，为前面假设的成员企业的努力水平向量，为——成员企业i参与虚拟企业的总成本；

——————成员企业i参与虚拟企业的物质性投资的补偿成本。

其他影响因素的综合因子；

根据生产要素的“边际报酬递减法则”可知，单个成员企业的努力水平为虚拟企业创造的收益也应符合这个规律；努力补偿成本是由各成员在虚拟企业运作过程中，进行创造性活动而产生的，它随努力程度的增加而增加，并且增加的速度也是递增的。

④ 模型求解

在分配比例已定的情况下，根据各成员企业的“个体理性”要求，分析各成员企业选择何种行动策略(即努力水平 式(3.7)中的

)。此时，不考虑其他约束条件，直接把

对对应的求偏导，并令其等于零，即

式(3.10)中共有n个等式n个未知数，则可求得成员企业i (i =1,2,…,n)的最优努力水平，也即各成员企业的纳什均衡努力水平。可以证明该努力水平满足约束条件式具体证明略。而=（

)为成员企业的纳什均衡下的最优努力水平向量。

,

把代入式(3.8)，式(3.9)，分别求处各成员企业的纳什均衡最优努力水平下的净收益和虚拟企业的总净收益。

4. 结论

通过以上分析，说明虚拟企业的利益分配是可以通过综合合作博弈和非合作博弈两阶段来制定和实施的，但是还要从以下两方面改善和确保这种利益分配方法：

1）合作博弈强调的是团体理性，强调的是效率、公正、公平，建立在完全信息结构下的合作博弈可以使合作伙伴“双赢”，所以信息沟通是很重要的，合作伙伴间要加强沟通和交流，建立彼此之间的信任。

2）非合作博弈强调的是个人理性、个人最优决策，通过非合作博弈利益分配模型虚拟企业各成员只通过事前协商比例分配，而没有事中的激励机制，虚拟企业的运作效率只能达到一般纳什均衡水平。因此，制定一定的激励和约束机制可以改进各成员企业的努力水平，提高虚拟企业的运营效率和效益。

参考文献

[1] 陈剑,冯蔚东. 虚拟企业的构建与管理. 北京: 清华大学出版社, 2002: 81-142.

[2] 陈菊红,汪应洛,孙林岩. 虚拟企业收益分配问题博弈研究. 运筹与管理. 2002. 11（1）. 11-16

[3] 卢纪华,潘德惠. 基于技术开发项目的虚拟企业利益分配机制研究. 中国管理科学. 2003. 11(5). 60-63

[4] 张维迎. 博弈论与信息经济学. 上海: 上海人民出版社,2004.11. [5] 侯光明,李存金. 管理博弈论. 北京: 北京理工大学出版社,2005.2.

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Research on Virtual Enterprise’s Profit Distribution Basing

on Game Theory

Zhao Lifeng

Liaoning Engineering Technology University, Huludao, Liaoning (125000)

Abstract

In this paper, virtual enterprise (VE) characteristics are introduced, so are the principles for VE to stand to when profit distributed. Then, divides the whole process of VE being organized and in operation into two stages--cooperative game and non-cooperative game stage: uses separate models to describe each stage and calculation methods are offered for the models. Finally, two points of suggestions are made for VE’s profit distribution which is based on game theory. Keywords: virtual enterprise, profit distribution, cooperative game, non-cooperative

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