预防与纠正措施工作程序

35.预防与纠正措施工作程序

35.1依据

CCAR145、《维修管理手册》

35.2适用范围

温州机场机务维修工程公司

35.3人员岗位资格

SMS办公室、质量部、内审小组、相关责任部门。

35.4需要的工具和器材

无

35.5工作程序

35.5.1名词术语

（1）预防措施：为消除潜在不合格或者趋势发生的原因而采取的措施。

（2）纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。

35.5.2预防与纠正措施工作程序

35.5.2.1 预防与纠正措施工作的启动：

 系统评价发现与风险控制措施不符合的问题时，应制定纠正措施。

 系统评价发现与风险控制措施存在潜在不符合的问题时，应制定预防措施。

 基于调查发现的问题，应及时采取必要的纠正措施。

 对安全监督系统、内部审核、员工安全报告和反馈系统、安全信息管理、系统评

价和管理评审发现的问题，应及时启动预防和纠正措施程序。

35.5.2.2 《发现问题通知单》的下发：

 监控、调查、员工报告、系统评价、管理评审等安全保证过程发现的问题由SMS

办公室向相关责任部门下发《发现问题通知》（样件见17-02）；

 内部审核过程中发现的问题或不符合项，由内审小组向相关责任部门下发《发现

问题通知》（样件见17-02）；

 外部审核过程中发现的问题或不符合项，由质量部向相关责任部门下发《发现问

题通知》（样件见17-02）；

 其他情况视需下发《发现问题通知单》（样件见17-02）；

 《发现问题通知单》应根据事实证据，准确描述问题，并明确问题依据、整改要

求和反馈的时间期限。

35.5.2.3 预防与纠正措施的制定

 责任部门在接到《发现问题通知单》后，应对所陈述的情况进行直接原因和根本

原因分析，以正确识别不符合和/或潜在不符合项的问题原因。

 责任部门通过原因分析，根据实际情况制定预防与纠正措施方案，确定优先级别，

并按照优先级别实施，并根据相关规定和要求在规定时限内向发出《发现问题通知单》的部门上报预防与纠正措施方案。

 责任部门在制定和开展纠正措施和预防措施时应考虑安全经验教训，预防与纠正

措施方案应包含但不限于原因分析，整改的措施，整改预计完成的期限，责任部门或责任人等内容。

 责任部门制定的预防与纠正措施须经下发《发现问题通知书》的部门评估认可。

 对于制定的预防与纠正措施如不能在预计期限内完成，责任部门应在预计期限到

期前5个工作日内，向发出《发现问题通知单》的部门请求延期，在获得批准后，按批准方案执行。

35.5.2.4 预防与纠正措施的验证和记录保存

 在预防与纠正措施预计完成期限到达后，发出《发现问题通知单》的部门应就预

防与纠正措施是否被及时执行进行验证。经验证符合要求的，问题关闭。不符合要求的，启动新一轮的预防和纠正措施程序。

 预防与纠正措施的相关记录的由发出启动要求的部门进行保存，应至少保存2年，

重要资料按有关要求交集团公司档案管理部门保存或长期妥善保存。

35.6工作标准

预防与纠正措施工作应满足CCAR145、AC145-15和《温州机场集团有限公司维修管理手册》的相关要求。

35.7 工作记录要求

46.7.1 填写《发现问题通知单》（样件见17-02）

46.7.2 填写《预防与纠正措施报告单》；

46.7.3 电子版的记录应有可靠的备份，如光盘、备份硬盘、服务器等；

35.8 使用的表格、标牌样件

《预防与纠正措施报告单》35-01。