安全生产三级标准化的评审标准以及工作内容

安全生产标准化三级评审 的标准以及咨询工作内容

XXXXXXXXXXXXXXXXXX 二0一二年五月二十二日

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安全生产标准化三级评审的标准以及咨询工作内容

A级要素 B级要素 1负责人与职责 （100） 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.企业主要负责人是本单位安全生产1.明确企业主要负责人（法人、董事1.未明确第一责任人或不符合规定，扣20分（否负责人 的第一责任人,应全面负责安全生产工长、总经理、厂长）是安全生产第一决项）； （20） 作,落实安全生产基础和基层工作。 责任人，履行安全生产法规定的职责； 2.主要负责人不清楚安全生产法规定的职责，2.主要负责人对本单位的安生产工作扣20分（否决项）； 全面负责； 3.未健全安全生产体制和机制，扣2分； 3.主要负责人领导企业建立安全生产4.有关人员不清楚谁是第一责任人，1人次扣1体制和机制。 分。 2.企业主要负责人应组织实施安全标1.主要负责人参与安全标准化建设； 1.安全标准化实施方案内容，一项不符合扣2准化，建设企业安全文化。 2.企业要制定安全标准化实施方案，分； 明确实施时间、计划、责任部门和责2.无主要负责人参与安全标准化记录，扣3分； 任人； 3.未制定安全文化计划，扣2分； 3.制定企业安全文化建设计划或方4.从业人员对安全文化无意识，1人次扣1分。 案，从业人员具有安全文化意识。 11

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3.企业主要负责人应作出明确的、公开1.安全承诺的内容应明确、公开、文1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分； 的、文件化的安全承诺，并确保安全承件化； 诺转变为必需的资源支持。 2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符2.主要负责人应确保安全标准化所需合扣2分； 的资金、人员、设备设施等资源。 3.资源不充分，一项不符合扣2分； 4.从业人员不清楚安全承诺，1人次扣1分。 4.企业主要负责人应定期组织召开安主要负责人定期组织召开安委会会1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇全生产委员会或领导小组会议（以下简议，或定期听取安全生产汇报，了解报，扣10分； 称安委会）。 安全生产状况，解决安全生产问题。 2.未形成会议记录或纪要，扣2分； 3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。 22

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 方针目标 (10) 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.企业应坚持“安全第一，预防为主，1.主要负责人组织制定符合企业实际1.未制定安全生产方针和战略目标，扣10分（否综合治理”的安全生产方针。主要负责的、文件化的安全生产方针、战略目决项）；缺一项扣2分； 人应依据国家法律法规，结合企业实标和年度目标； 际，组织制定文件化的安全生产方针和2.安全生产方针、目标应满足： 目标。安全生产方针和目标应满足： 2.安全生产方针、目标不满足标准要求，一项不符合扣1分； （1）形成文件，并得到所有从业人员3.未制定年度目标，扣10分（否决项）； 4.从业人员不了解安全生产方针与目标，1人次（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施； 的贯彻和实施； （2）符合或严于相关法律法规的要扣1分； 5.公众不易获得，扣2分。 （2）符合或严于相关法律法规的要求； 求； （3）与企业的职业安全健康风险相适（3）与企业的职业安全健康风险相适应； （4）目标予以量化； （5）公众易于获得。 应； （4）目标予以量化； （5）公众易于获得。 33

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2.企业应签订各级组织的安全目标责1.签订各级组织（包括管理部门、车1.未签订各级组织的安全目标责任书扣10分任书，确定量化的年度安全工作目标，间）的安全目标责任书，确定年度安（否决项）； 并予以考核。企业各级组织应制定年度全工作目标； 安全工作计划，以保证年度安全工作目2.定期考核目标完成情况； 标的有效完成。 2.每缺一个部门的目标责任书扣2分； 3.安全目标责任书内容与本部门安全职责不符3.企业及各级组织应制定切实可行的扣1分； 年度安全工作计划。 4.企业未制定年度安全工作计划扣4分；各级组织未制定年度安全工作计划，缺一个部门扣2分； 5.未定期考核，扣4分；考核与目标责任书内容不符扣2分； 6.未予以奖惩，扣2分； 7.有关人员不了解本部门的目标，1人次扣1分。 44

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 机构设置 （20） 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员扣20分（否决项）；配备不符合要求，一项扣2分； 1.企业应设置安委会，设置安全生产管1.设置安委会； 理部门或配备专职安全生产管理人员，2.设置安全管理机构或配备专职安全并按规定配备注册安全工程师。 管理人员； 3.按规定配备注册安全工程师，且至2.未按规定比例配备注册安全工程师，扣2分； 少有一名具有化工安全生产经验。 3.注册安全工程师不具有化工安全生产经验，扣1分； 4.主要负责人不清楚机构设置和人员配备情况，扣10分。 2.企业应根据生产经营规模大小，设置1.根据生产经营规模设置相应管理部1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分； 相应的管理部门。 门； 2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危员，扣1分。 险化学品的单位，应当设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员。 55

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.未建立安全生产管理网络，扣2分。 2.安全生产管理网络中每缺1个单位扣1分； 3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。 3.企业应建立、健全从安委会到基层班建立从安委会到管理部门、车间、基组的安全生产管理网络。 层班组的安全生产管理网络，各级要设置负责安全生产的人员。 职责 （30） 1.企业应制定安委会和管理部门的安制定安委会和各管理部门的安全职1.缺少一个管理部门的安全职责，扣2分； 全职责。 责。 2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分； 3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分； 4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。 66

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2.企业应制定主要负责人、各级管理人1.明确主要负责人安全职责，至少包1.未建立健全主要负责人、各级管理人员、从员和从业人员的安全职责。 括安全生产法的规定； 2.明确各级管理人员的安全职责； 3.明确从业人员安全职责。 业人员的安全职责，每缺一岗位扣5分； 2.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分； 3.主要负责人对其安全职责不清楚，扣20分（否决项）； 4.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。 3.企业应建立安全责任考核机制，对各1.建立安全责任考核机制； 1.未建立安全责任考核机制扣10分； 级管理部门、管理人员及从业人员安全2.对各级管理部门、管理人员及从业2.未按考核制度对各级管理部门和从业人员的职责的履行情况和安全生产责任制的人员安全生产责任制进行定期考核，安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不实现情况进行定期考核，予以奖惩。 安全生产投入及工伤予以奖惩。 符合扣2分。 1.企业应依据国家、当地政府的有关安根据《高危行业企业安全生产费用财1.未提取安全生产费用，扣20分（否决项）； 全生产费用提取规定，自行提取安全生务管理暂行办法》（财企[2006]478号）2.提取标准不符合要求，扣6分。 产费用，专项用于安全生产。 及地方规定标准提取、使用安全生产 费用。 77

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 保险 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2.企业应按照规定的安全生产费用使1.按照《高危行业企业安全生产费用1.未规定使用范围，扣10分；使用范围不符合（20） 用范围，合理使用安全生产费用，建立财务管理暂行办法》（财企[2006]478规定，一项不符合，扣2分； 安全生产费用台帐。 号）规定的使用范围，合理使用安全2.安全生产费用挪作他用，一项不符合扣10分； 生产费用； 3.未建立安全生产费用台帐，扣5分；台帐内2.建立安全生产费用台帐，载明安全容与规定要求不符，一项扣2分； 生产费用提取及使用情况。 4.使用情况与台帐记录不符，一项扣2分。 3.企业应依法参加工伤社会保险，为从依法参加工伤社会保险，为从业人员未参加工伤社会保险，扣10分；每漏缴1人次，业人员缴纳工伤保险费。 2风险管 理 缴纳工伤保险费。 扣1分。 1.未制定风险评价管理制度扣10分； 1.企业应组织制定风险评价管理制度，1.制定风险评价管理制度； 范围与明确风险评价的目的、范围和准则。 2.明确风险评价的目的、范围、频次、2.风险评价管理制度内容，一项不符合扣1分； 准则及工作程序； 3.明确各部门及有关人员的职责。 3.未明确各部门及有关人员的职责，一项不符合扣1分； 4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。 （100） 评价方法 （10） 88

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 2.企业风险评价的范围应包括: 三级企业达标标准 1.风险评价范围满足标准要求； 评审标准 1.风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分； （1）规划、设计和建设、投产、运行2.新建、改建、扩建项目按规定由具2.新建、改建、扩建项目未按规定进行安全评等阶段； （2）常规和非常规活动； （3）事故及潜在的紧急情况； （5）原材料、产品的运输和使用过程； （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； （7）丢弃、废弃、拆除与处置； （8）企业周围环境； （9）气候、地震及其他自然灾害等。 价。 3.评价单位的资质不符合要求，一项扣10分。 （4）所有进入作业场所人员的活动； 有相应资质的评价单位进行安全评价，一项扣10分； 99

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3.企业可根据需要，选择科学、有效、1.选用JHA法对作业活动、SCL法对1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分； 可行的风险评价方法。常用的评价方法有： （1）工作危害分析（JHA）； （2）安全检查表分析（SCL）； （3）预危险性分析（PHA）； （4）危险与可操作性分析（HAZOP）； （5）失效模式与影响分析（FMEA）； （6）故障树分析（FTA）； （7）事件树分析（ETA）； （8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 4.企业应依据以下内容制定风险评价1.根据企业的实际情况制定风险评价1.未根据实际制定评价准则，扣2分； 准则： 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 2.评价准则应符合标准规定； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。 准则； 2.评价准则不符合标准规定，一项扣1分。 有害因素识别和风险评价； 3.有关人员不清楚或未掌握风险评价方法，12.选用HAZOP法对危险性工艺进行危人次扣1分。 险、有害因素识别和风险评价； 3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。 设备设施（安全生产条件）进行危险、2.选用的评价方法不适用，一项扣1分； 1010

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 风险评价 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.企业应依据风险评价准则，选定合适1.建立作业活动清单和设备、设施清1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从性和严重程度分析。 2.根据规定的频次和时机，开展危险、2.未按规定的频次和时机开展风险评价，扣3分； 单； 项不符合扣1分； （30） 影响人、财产和环境等三个方面的可能有害因素辨识、风险评价； 3.从影响人、财产和环境等三个方面3.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，的可能性和严重性进行评价。 一项扣1分。 2.企业各级管理人员应参与风险评价1.厂级评价组织应有企业领导参加； 各级管理人员及从业人员未参与风险评价工工作，鼓励从业人员积极参与风险评价2.车间级评价组织应有车间领导参作，1人次扣1分。 和风险控制。 加； 3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。 1111

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 风险控制 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.企业应根据风险评价结果及经营运1.根据风险评价的结果，建立重大风1.未建立重大风险清单，扣1分； 行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择1）应考虑： ⑴可行性； ⑵安全性； ⑶可靠性。 2）应包括： ⑴工程技术措施； ⑵管理措施； ⑶培训教育措施； ⑷个体防护措施。 2.企业应将风险评价的结果及所采取1.制定风险培训计划； 的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。 2.按计划开展宣传、教育。 1.培训、教育记录缺少风险评价相关内容，一项扣2分； 2.结合实际情况，确定优先顺序，制性，一项扣1分； 定措施消减风险，将风险控制在可以3.未将重大风险降到可以接受的程度，扣2分。 接受的程度； 3.风险控制措施符合标准要求。 险清单； 2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠（20） 风险控制措施时： 1212

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 隐患治理 （10） 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.未建立隐患治理台帐，扣5分； 1.企业应对风险评价出的隐患项目,下1.建立隐患治理台帐； 达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台帐。 3.按期治理隐患项目。 2.下达隐患治理通知，做到“四定”； 2.未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣2分；通知内容不符合标准要求，一项扣1分； 3.隐患项目未按期治理， 一项扣5分。 2.企业应对确定的重大隐患项目建立按标准要求建立重大隐患项目档案。 1.未建立档案，扣5分； 档案，档案内容应包括： 1）评价报告与技术结论； 2）评审意见； 3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； 4）治理时间表和责任人； 5）竣工验收报告。 3.企业无力解决的重大事故隐患，除采1.无力解决的重大事故隐患，应采取1.未采取有效防范措施，扣5分； 取有效防范措施外，应书面向企业直接有效的防范措施； 主管部门和当地政府报告。 2.未书面向直接主管部门和当地政府报告，扣5 2.档案内容不全，缺一项扣2分。 2.书面向主管部门和当地政府报告。 分。 1313

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 4.企业对不具备整改条件的重大事故1.不具备整改条件的重大事故隐患，不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，必须采取防范措施； 限期解决或停产。 措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，2.纳入隐患整改计划，限期解决或停一项不符合扣5分。 产。 重大危险源 （20） 1.企业应按照GB18218辨识并确定重大1.按照GB18218辨识并确定重大危险1.未辨识、确定重大危险源，扣20分（否决项）；危险源，建立重大危险源档案。 源； 每遗漏一处扣5分； 2.建立重大危险源档案，包括：危险2.未建立重大危险源档案，扣5分； 物质名称、数量、性质、位置、管理3.档案内容一项不符合扣1分。 人员、管理制度、评估报告、检验/检测报告、检查记录等。 2.企业应按照有关规定对重大危险源按照有关规定设置检测报警系统和电未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不设置安全监控报警系统。 视监控系统，并将信号传至控制室。 符合扣2分；安全监控报警系统完整性，一项不符合扣2分。 3.企业应按照国家有关规定，定期对重定期对重大危险源进 大危险源进行安全评估。 行安全评估。 1.未按要求定期评估，扣10分； 2.无重大危险源安全评估报告，扣2分。 1414

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 4.企业应对重大危险源的设备、设施定1.定期检查、维护重大危险源的设备、1.未定期检查、维护，扣2分； 期检查、检验，并做好记录。 设施，包括检测仪表、附属设备及配2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在件； 使用，扣2分； 2.按国家有关规定进行定期检验，取3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。 得检验合格证。 4.设备、设施完整性一处不符合，扣5分。 5.企业应制定重大危险源应急救援预1.按要求编制重大危险源应急救援预1.未制定重大危险源应急救援预案，扣10分；案，配备必要的救援器材、装备，每年案； 缺一处预案，扣2分； 至少进行1次重大危险源应急救援预2.根据重大危险源的危险特性配备必2.未配备必要的救援器材、装备，扣10分；配案演练。 要的救援器材、装备； 备的救援器材、装备不能满足要求，一项不符3.每年至少进行1次重大危险源应急合扣2分；完整性不符合要求，一处扣2分； 救援预案演练。 3.未按要求演练，扣2分；演练记录或总结不符合要求，一项扣2分； 4.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分； 5.现场检查维护记录不符合要求，一项扣1分。 1515

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 6.企业应将重大危险源及相关安全措重大危险源及相关安全措施、应急措未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分。 施、应急措施报送当地县级以上人民政施形成报告，报当地县级以上安全监府安全生产监督管理部门和有关部门管部门和有关部门备案。 备案。 7.企业重大危险源的防护距离应满足1.危险化学品的生产装置和储存危险1.防护距离不符合规定要求，且无防范措施，国家标准或规定。不符合国家标准或规化学品数量构成重大危险源的储存设一处扣2分； 定的，应采取切实可行的防范措施，并施的防护距离应满足国家规定要求； 2.整改计划、措施不符合要求，一项扣1分； 在规定期限内进行整改。 2.防护距离不符合国家规定要求的，3.未按期整改，一项扣2分。 应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 风险信息更新 1.企业应适时组织风险评价工作，识别非常规活动及危险性作业实施前，应活动实施前未进行危险、有害因素识别，一项与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。 2.企业应定期评审或检查风险评价结每年评审或检查风险评价结果和风险未对风险评价结果和风险控制效果进行评审或控制效果。 检查，扣4分。 （10） 果和风险控制效果。 识别危险、有害因素，排查隐患。 扣2分；识别不充分，一项不符合扣1分。 1616

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3.企业应在下列情形发生时及时进行在标准规定情形发生时，应及时进行未及时进行风险评价，一项不符合扣2分。 风险评价： 1）新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作条件变化或工艺改变； 3）技术改造项目； 4）有对事件、事故或其他信息的新认识； 5）组织机构发生大的调整。 3法律管理制规 度 （100） 1.企业应建立识别和获取适用的安全1.建立识别和获取适用的安全生产法1.未明确责任部门、获取渠道、方式、时机和更新等内容，一项不符合扣1分； 3.未形成清单或库，扣5分； 制度，明确责任部门，确定获取渠道、2.明确责任部门、获取渠道、方式、2.识别和获取的法律法规，一项不符合扣1分； 新。 3.及时识别和获取适用的安全生产法4.未定期更新，扣2分。 律法规； 4.形成法律法规清单和库； 5.定期更新法律法规清单和库。 风险评价。 法规与法律法生产法律、法规、标准及其他要求管理律法规的管理制度； （20） 方式和时机，及时识别和获取，定期更时机； 1717

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.无法律法规宣传、培训计划，扣2分； 2.未进行宣传培训或无记录，一项不符合扣1分； 3.从业人员对安全生产法律法规的了解情况，1人次不符合扣1分。 2.企业应将适用的安全生产法律、法1.制定法律法规宣传、培训计划； 规、标准及其他要求及时对从业人员进2.及时实施宣传、培训。 行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。 3.企业应将适用的安全生产法律、法采用适当的方式、方法，将适用的安未及时将有关的法律法规向相关方进行传达，规、标准及其他要求及时传达给相关全生产法律法规及时传达给相关方。 一项不符合扣1分。 方。 符合性评价 1.企业应每年至少1次对适用的安全1.每年至少1次对适用的安全生产法1.未进行符合性评价，扣15分（否决项）；未生产法律、法规、标准及其他要求的执律法规的执行情况进行符合性评价； 编制符合性评价报告，扣5分； 行情况进行符合性评价，消除违规现象2.对评价出的不符合项进行原因分2.未对所有适用的法律法规进行评价，一项扣2析，制定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报告。 分； 3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。 （15） 和行为。 1818

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 安全生产规章标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.企业应制定健全的安全生产规章制1.建立健全安全生产规章制度，管理1.安全生产规章制度至少包括标准要求的内度，至少包括下列内容： 1）安全生产职责； 内容应符合标准要求； 2.明确责任部门、职责、工作要求； 容，每缺一项扣5分； 制度 （25）2）识别和获取适用的安全生产法律法3.安全生产规章制度应具有可操作2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内规、标准及其他要求； 性。 容，一项不符合扣1分。 3）安全生产会议管理； 4）安全生产费用； 5）安全生产奖惩管理； 6）管理制度评审和修订； 7）安全培训教育； 8）特种作业人员管理； 9）管理部门、基层班组安全活动管理； 10）风险评价； 11）隐患治理； 12）重大危险源管理； 13）变更管理； 14）事故管理； 15）防火、防爆管理，包括禁烟管理； 16）消防管理； 17）仓库、罐区安全管理； 18）关键装置、重点部位安全管理； 19）生产设施管理，包括安全设施、特1919 种设备等管理； 20）监视和测量设备管理； v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2.企业应将安全生产规章制度发放到将安全生产规章制度发放到有关的工一项不符合扣1分。 有关的工作岗位。 操作规程 作岗位。 1.企业应根据生产工艺、技术、设备设1.以危险、有害因素分析为依据，编1.有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操施特点和原材料、辅助材料、产品的危制岗位操作规程； 险性，编制操作规程,并发放到相关岗2.发放到相关岗位。 2.操作规程内容一项不符合扣1分。 2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新工艺、新技术、新装置、新产品投投产或投用前未编制操作规程，扣25分（否决新产品投产或投用前，组织编制新的操产或投用前，应组织编制新的操作规项）。 作规程。 程。 作规程，扣25分（否决项）； （25） 位。 2020

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 修订 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.企业应明确评审和修订安全生产规1.规定安全生产规章制度和操作规程1.未规定评审和修订时机和频次，扣3分； 章制度和操作规程的时机和频次，定期性。在发生以下情况时，应及时对相关评审、修订的时机和频次； 2.按规定进行评审和修订。 2.未按规定评审和修订扣3分，漏一项制度扣1分； （15） 进行评审和修订，确保其有效性和适用3.在发生有关情况时，应及时评审、3.在发生有关情况时，未及时评审、修订扣3的规章制度或操作规程进行评审、修分，漏一项相关制度扣1分。 修订相关的规章制度或操作规程。 订： 1) 当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； 2) 当企业归属、体制、规模发生重大变化时； 3) 当生产设施新建、扩建、改建时； 4) 当工艺、技术路线和装置设备发生变更时； 5) 当上级安全监督部门提出相关整改意见时； 6) 当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时； 7) 当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时； 8) 其它相关事项。 2121

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2.企业应组织相关管理人员、技术人1.组织相关管理人员、技术人员、操1.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣3员、操作人员和工会代表参加安全生产作人员和工会代表参加安全生产规分； 规章制度和操作规程评审和修订，注明章制度和操作规程评审和修订； 生效日期。 2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。 3.企业应及时组织相关管理人员和操安全生产规章制度和操作规程修订1.未进行培训，扣3分；少1人次扣1分； 作人员培训学习修订后的安全生产规后，应及时组织相关管理人员和操作2.现场从业人员， 1人次不清楚扣3分。 章制度和操作规程。 全生产规章制度和操作规程。 4培训教育 （100） 培训教人员培训学习。 度和操作规程。 规程，一个岗位扣5分。 分； 2.未定期识别培训教育需求,扣2分； 3.未根据培训需求制定培训计划，扣2分； 4.未按照计划实施培训，1次不符合扣1分； 5.有关人员未参加培训，1人次扣1分。 施。 2.培训教师不落实或不满足要求，扣1分； 3.培训场所不落实或不满足要求，扣1分。 4.企业应保证使用最新有效版本的安使用最新有效版本的安全生产规章制相关岗位使用失效的安全生产规章制度和操作扣11.企业应严格执行安全培训教育制度，1.制定适宜的安全培训教育目标和要1.未制定适宜的安全培训教育目标和要求，依据国家、地方及行业规定和岗位需求； 2.修订后，未注明生效日期，扣3分。 育管理 要，制定适宜的安全培训教育目标和要2.定期识别安全培训教育需求； （10） 求。根据不断变化的实际情况和培训目3.制定安全培训教育计划并实施。 标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。 教育所需人员、资金和设施。 2.企业应组织培训教育，保证安全培训提供培训教育所需的人员、资金和设1.无资金计划或资金不落实，扣1分； 2222

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.未建立档案，扣5分；每少1人档案，扣1分； 2.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣1分。 3.企业应建立从业人员安全培训教育建立从业人员安全培训教育档案。 档案。 4.企业安全培训教育计划变更时，应记安全培训教育计划变更时，应按规定未记录计划变更情况，一项扣1分。 录变更情况。 训教育效果进行评价。 记录变更情况。 效果进行评价和改进。 2.未制定改进措施并改进，扣2分。 2.未进行经常性安全培训教育，1人次扣1分。 5.企业安全培训教育主管部门应对培安全培训教育主管部门应对培训教育1.未进行教育效果评价，扣3分； 6.企业应确立终身教育的观念和全员1.确立终身教育的观念和全员培训的1.未进行全员培训，少1人次扣1分； 培训的目标，对在岗的从业人员进行经目标； 常性安全培训教育。 管理人员培训教育 2.对从业人员进行经常性安全培训教育。 1.企业主要负责人和安全生产管理人1.企业主要负责人和安全生产管理1.主要负责人或安全生产管理人员未取得安全； 员应接受专门的安全培训教育，经安全人员应接受专门的安全培训教育，经资格证书或证书失效，扣20分（否决项）生产监管部门对其安全生产知识和管安全监管部门对其安全生产知识和2.主要负责人和安全生产管理人员未按规定每理能力考核合格，取得安全资格证书后管理能力考核合格，取得安全资格证年进行再培训，1人次不符合扣5分。 2.按规定参加每年再培训。 （20） 方可任职，并按规定参加每年再培训。 书后方可任职； 2323

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2.企业其他管理人员，包括管理部门负1.其他管理人员，包括管理部门负责1.未对其他管理人员进行安全培训教育，1人次责人和基层单位负责人、专业工程技术人和基层单位负责人、专业工程技术不符合扣2分； 人员的安全培训教育由企业相关部门人员的安全培训教育由企业相关部2.未经考核合格上岗任职，1人次扣2分； 组织，经考核合格后方可任职。 门组织； 2.经考核合格后方可任职； 3．按规定参加每年再培训。 从业人员培训教育 （20） 1.企业应对从业人员进行安全培训教1.对从业人员进行安全培训教育，并1.未经安全培训教育或考核不合格上岗，1人次育，并经考核合格后方可上岗。从业人经考核合格后方可上岗； 少于国家或地方政府规定学时。 训时间不得少于规定学时。 扣2分； 要求的学时， 1人次扣2分； 3.未持上岗证上岗，1人次扣2分。 2.企业特种作业人员应按有关规定参1.特种作业人员应按有关规定参加安1.无特种作业人员管理台帐，扣2分； 加安全培训教育，取得特种作业操作全培训教育，取得特种作业操作证，2.操作资格证未按期复审，1人次扣2分； 证，方可上岗作业，并定期复审。 方可上岗作业； 2.特种作业操作证定期复审； 3.建立特种作业人员管理台帐。 3.无特种作业操作证或失效，在现场从事特种作业，1人次扣10分。 员每年应接受再培训，再培训时间不得2.从业人员每年应接受再培训，再培2.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定3．未参加每年的再培训，1人次扣1分。 2424

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船1.从事危险化学品运输的驾驶员、船员、1.未建立台帐，扣2分； 员、押运人员，必须经所在地设区的市级押运人员，必须经所在地设区的市级交2.资格证不在有效期内，1人次扣2分； 人民政府交通部门考核合格（船员经海通部门考核合格（船员经海事管理机构3.无资格证或失效从事相关作业，1人次扣10事管理机构考核合格），取得从业资格考核合格），取得从业资格证，方可上分。 证，方可上岗作业。 岗作业； 2.建立危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员管理台帐。 4.企业应在新工艺、新技术、新装置、在新工艺、新技术、新装置、新产品1.未对有关人员进行专门培训，1人次扣2分；新产品投产前，对有关人员进行专门培投产或投用前，对有关人员（操作人2.有关人员未经考核合格上岗，1人次扣2分。 训，经考核合格后，方可上岗。 新从业人员培训教育 （20） 不得少于国家或地方政府规定学时。 员和管理人员）进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。 1.企业应按有关规定，对新从业人员进1.新从业人员进行厂级、车间(工段)1.未接受三级安全培训教育或考核不合格上行厂级、车间(工段)级、班组级安全培级、班组级安全培训教育，经考核合格岗，1人次扣20分（否决项）；缺一级培训，扣训教育，经考核合格后，方可上岗。 后，方可上岗； 家安全监管总局令第3号的规定。 5分； 分。 2.三级安全培训教育的内容应符合国2.三级安全培训教育内容不符合规定，一项扣22.企业新从业人员安全培训教育时间新从业人员安全培训教育时间不得少三级安全培训教育学时不符合规定，1人次扣2于国家安全监管总局第3号令规定的分。 学时。 2525

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 其他人员培训教育 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含未进行车间（工段）、班组级安全培训教育，1上(含一年)者，应进行车间（工段）、一年)者，应进行车间（工段）、班组人次扣2分；缺一级培训，1人次扣2分。 班组级安全培训教育，经考核合格后，级安全培训教育，经考核合格后，方方可上岗。 可上岗。 对外来参观、学习等人员进行有关安不符合标准要求，1人次扣2分。 （10） 2.企业应对外来参观、学习等人员进行教育。 有关安全规定及安全注意事项的培训全规定及安全注意事项的培训教育。 3.企业应对承包商的作业人员进行入1.对承包商的作业人员进行入厂安1.未对承包商进行相关安全培训教育，1人次扣厂安全培训教育，经考核合格发放入厂全培训教育，经考核合格发放入厂2分；培训教育内容不符合有关要求，扣2分； 证，保存安全培训教育记录。进入作业证； 工单位的作业人员进行进入现场前安层单位对施工单位的作业人员进行全培训教育，保存安全培训教育记录。 进入现场前安全培训教育； 3.保存安全培训教育记录。 1.企业管理部门、班组应按照月度安全管理部门、班组按照月度安全活动计未按计划开展安全活动，缺1次扣1分。 活动计划开展安全活动和基本功训练。 划开展安全活动和基本功训练。 2.承包商作业人员无入厂证，1人次扣2分； 现场前，作业现场所在基层单位应对施2.进入作业现场前，作业现场所在基3.未建立安全培训教育记录，1人次扣1分。 日常安2626

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 每次1.班组安全活动每月不少于2次，每1.班组安全活动频次、时间或内容不符合计划全教育 2.班组安全活动每月不少于2次，(20) 活动时间不少于1学时。班组安全活动次活动时间不少于1学时； 企业负责人应每月至少参加1次班组有记录； 安全活动，基层单位负责人及其管理人3.企业负责人每月至少参加1次班组员应每月至少参加2次班组安全活动。 安全活动，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动。 3.管理部门安全活动每月不少于1次，管理部门安全活动每月不少于1次，未按计划或规定进行安全活动，1次扣1分。 每次活动时间不少于2学时。 每次活动时间不少于2学时。 4.企业安全生产管理部门或专职安全安全生产管理部门或专职安全生产未按规定对安全活动记录进行检查并签字，缺1生产管理人员应每月至少1次对安全管理人员每月至少检查1次安全活动次扣1分。 活动记录进行检查，并签字。 记录，并签字。 5.企业安全生产管理部门或专职安全1.安全生产管理部门或专职安全生1.未制定月度安全活动计划，1次扣2分； 生产管理人员应结合安全生产实际，制产管理人员制定管理部门、班组月度2.未规定安全活动形式、内容、要求等，一项定管理部门、班组月度安全活动计划，安全活动计划； 规定活动形式、内容和要求。 5生产设施及工 生产设2.规定活动形式、内容和要求。 扣1分。 或规定要求，一项扣1分； 按规定参加安全活动并签字，1人次扣1分。 应有负责人、有计划、有内容、有记录。2.班组安全活动有负责人、有内容、2.企业负责人、基层单位负责人及管理人员未1. 企业应确保建设项目安全设施与建确保建设项目安全设施与建设项目的未满足“三同时”要求，扣15分（否决项）。 设项目的主体工程同时设计、同时施主体工程同时设计、同时施工、同时工、同时投入生产和使用。 投入生产和使用。 2727

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 艺安全 （100） 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 施建设 2. 企业应按照建设项目安全许可有关按照国家安全监管总局令第8号、安建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣3分。 （15） 规定，对建设项目的设立阶段、设计阶监总危化【2007】121号文规定，对段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管建设项目的设立阶段、设计阶段、试理。 生产阶段和竣工验收阶段规范管理。 3. 企业应对建设项目的施工过程实施1.建设项目施工应当由取得相应工程1．使用无资质或资质不符合规定的施工单位，有效安全监督，保证施工过程处于有序施工资质的施工单位进行； 管理状态。 扣15分（否决项）； 2.对建设项目的施工过程实施有效安2．未进行现场安全检查，扣5分； 全监督，保证施工过程处于有序管理3．现场存在不符合要求的问题，一项扣2分。 状态。 4. 企业建设项目建设过程中的变更应1.建设项目建设过程中的变更应严格查文件： 严格执行变更管理规定，履行变更程执行变更管理规定，履行变更程序，1.未按变更管理程序实施变更管理的，一项扣3序，对变更全过程进行风险管理。 对变更全过程进行风险管理； 定的变更需重新进行安全审查。 分； 3.国家安全监管总局第8号令规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更，未履行相关手续，一项扣5分。 2.符合国家安全监管总局第8号令规2.变更过程未进行风险评价，一项扣3分； 5. 企业应采用先进的、安全性能可靠采用先进的、安全性能可靠的新技术、采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，的新技术、新工艺、新设备和新材料。 新工艺、新设备和新材料。 2828

一项扣3分。

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 未建立安全设施台帐，扣5分；台帐内容不符合要求，一项扣1分。 1. 企业应严格执行安全设施管理制建立安全设施台帐。 度，建立安全设施台帐。 2929

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 安全设施 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2. 企业应确保安全设施配备符合国家按照国家有关规定和标准配备安全设1.有关场所未配备相应的安全设施，一项扣2有关规定和标准,做到： 施,做到： 分； 20） 2.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，1）宜按照SH3063－1999在易燃、易1）按照GB50493在易燃、易爆、有一项扣2分； 爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/毒区域设置固定式可燃气体和/或有3.未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的或有毒气体的检测报警设施，报警信毒气体的检测报警设施，报警信号应部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报号应发送至工艺装置、储运设施等控发送至工艺装置、储运设施等控制室警和安全联锁装置等设施，扣20分（否决项）。 制室或操作室； 或操作室； 2）按照GB50351在可燃液体罐区设置2）按照GB50351在可燃液体罐区设防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并行防腐处理； 进行防腐处理； 3）宜按照SH3097－2000在输送易燃3）宜按照SH3097－2000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施； 物料的设备、管道安装防静电设施； 4）按照GB50057在厂区安装防雷设4）按照GB50057在厂区安装防雷设施； 施； 5）按照GB50016、GB50140配置消防5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材； 设施与器材； 6）按照GB50058设置电力装置； 6）按照GB500583030 设置电力装置； 7）按照GB11651配备个体防护设施； 7）按照GB11651配备个体防护设施； 8）厂房、库房建筑应符合GB50016、8）厂房、库房建筑应符合GB50016、（v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.无专人负责管理，扣2分； 2.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣2分； 3.现场安全设施不符合完整性要求，1处扣2分。 3. 企业的各种安全设施应有专人负责1.专人负责管理各种安全设施； 管理，定期检查和维护保养。 2.定期检查和维护保养安全设施。 4. 安全设施应编入设备检维修计划，1.安全设施应编入设备检维修计划，1.未将安全设施编入设备检维修计划，一项扣2定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。 定期检维修； 分； 2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃2.安全设施未按计划检维修的，一处扣2分； 置不用，因检维修拆除的，检维修完3.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，毕后应立即复原。 一处扣2分； 4.因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，一处扣2分。 5. 企业应对监视和测量设备进行规范1.对监视和测量设备进行规范管理； 1.未建立监视和测量设备台帐，扣5分；台帐管理，建立监视和测量设备台帐，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。 2.建立监视和测量设备台帐； 3.定期进行校准和维护； 4.保存校准和维护活动的记录。 内容不符合要求，一项扣1分； 2.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，一项扣2分； 3.未定期校验或校验不合格仍在使用，一台次扣5分； 4.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，一台扣2分。 3131

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 特种设备 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1. 企业应按照《特种设备安全监察条按照《特种设备安全监察条例》的规1.管理制度内容不符合要求，一项扣1分； 例》管理规定，对特种设备进行规范管理。 定，对特种设备进行规范管理。 2.未定期检验，1台扣1分； 3.有关人员无证或证书过期，1人次扣1分。 （10） 2. 企业应建立特种设备台帐和档案。 建立特种设备台帐和档案，包括特种未建立台帐或档案，扣5分；台帐和档案内容不设备技术资料；特种设备登记注册表；符合要求，一项扣1分。 特种设备定期校验记录；安全附件定期检验记录；特种设备运行记录和故障记录；特种设备日常维修保养记录；特种设备事故应急救援预案及演练记录。 3. 特种设备投入使用前或者投入使用特种设备投入使用前或者投入使用后1.未办理登记，1台扣2分； 后３０日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。 4. 企业应对在用特种设备进行经常性对在用特种设备进行经常性日常维护1.未按规定进行检查和维护保养，扣2分； 日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。 保养，至少每月进行1次检查，并保2.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内存记录。 容不符合要求，一项扣1分； 3.特种设备存在缺陷，一台次扣1分。 ３０日内，应当向直辖市或者设区的2.无标志，1台扣1分。 市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于设备显著位置。 3232

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 5.企业应对在用特种设备及安全附件、对在用特种设备及安全附件、安全保1.未定期校验或无校验报告，1台次扣4分； 安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。 6.企业应在特种设备检验合格有效期1.特种设备检验合格有效期届满前一1.存在未检验或检验不合格或无检验报告的在届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或个月向特种设备检验检测机构提出定用特种设备，1台次扣4分； 期检验要求； 者检验不合格的特种设备，不得继续使种设备，不得继续使用； 用。企业应将安全检验合格标志置于或3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。 者附着于特种设备的显著位置。 7.企业特种设备存在严重事故隐患，无1.特种设备存在严重事故隐患，无改1.未及时报废，1台次扣1分； 改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并造、维修价值，或者超过安全技术规2.已报废的特种设备，仍在现场使用，1台次扣范规定使用年限，应及时予以报废； 3分； 2.向原登记的特种设备监督管理部门3.未办理注销手续，1台次扣1分。 向原登记的特种设备监督管理部门办办理注销。 理注销。 2.未按规定提出检验要求的，1台次扣1分； 2.未经定期检验或者检验不合格的特3.特种设备上无检验合格标志，1台次扣1分。 护装置、测量调控装置及有关附属仪2.未定期检修或未保存记录，1台次扣1分。 器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。 3333

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 工艺安标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1人不1. 企业操作人员应掌握工艺安全信操作人员应掌握工艺安全信息，主要操作人员对岗位工艺安全信息掌握程度，息，主要包括： 包括： 掌握扣3分。 全 1）化学品危险性信息: 25） ⑴物理特性； ⑵化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等； ⑶毒性； ⑷职业接触限值； 2）工艺信息: ⑴流程图； ⑵化学反应过程； ⑶最大储存量； ⑷工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值； 3）设备信息: ⑴设备材料； ⑵设备和管道图纸； ⑶电气类别； ⑷调节阀系统； 1）化学品危险性信息: ⑴物理特性； ⑵化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等； ⑶毒性； ⑷职业接触限值； 2）工艺信息： ⑴流程图； ⑵化学反应过程； ⑶最大储存量； ⑷工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值； 3）设备信息: ⑴设备材料； ⑵设备和管道图纸；3434 ⑶电气类别； ⑷调节阀系统； （v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2. 企业应保证下列设备设施运行安全保证下列设备设施运行安全可靠、完1.压力容器和压力管道及附件未检验或检验不可靠、完整： 1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门； 2）泄压和排空系统； 3）紧急停车系统； 4）监控、报警系统； 5）联锁系统； 6）各类动设备，包括备用设备等。 整： 1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门； 2）泄压和排空系统； 3）紧急停车系统； 4）监控、报警系统； 5）联锁系统； 6）各类动设备，包括备用设备等。 合格，一项扣2分； 2.安全阀未检验或检验不合格； 爆破片、防爆膜不合格或未定期更换，或未做更换记录，一项扣2分； 3.紧急停车系统失效或未进行日常维护，一项扣2分； 4.监控、报警系统、联锁系统未经调试或失效，一项扣2分； 5.安全阀、排空系统、火炬设置不符合要求，1处扣2分； 6.机泵等动设备运行不正常，振动超标、有泄漏；备用设备未进行定期盘车或无记录，一项扣2分。 3. 企业应对工艺过程进行风险分析： 对工艺过程进行风险分析，包括： 1）工艺过程中的危险性； 2）工作场所潜在事故发生因素； 3）控制失效的影响； 4）人为因素等。 1）工艺过程中的危险性； 2）工作场所潜在事故发生因素； 3）控制失效的影响； 4）人为因素等。 3535

1.未对工艺过程进行风险分析，一个岗位扣3分； 2.岗位操作规程内容中未针对工艺操作中的风险制定安全措施及应急处置措施，一项扣1分； 3．操作人员不清楚岗位风险及控制措施，1人次扣1分。

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 4. 企业生产装置开车前应组织检查,生产装置开车前应组织检查,进行安1.未制定安全条件确认表，或内容不符合要求，进行安全条件确认。安全条件应满足下全条件确认。安全条件应满足下列要列要求： 1）现场工艺和设备符合设计规范； 2）系统气密测试、设施空运转调试合格； 3）操作规程和应急预案已制订； 4）编制并落实了装置开车方案； 5）操作人员培训合格； 6）各种危险已消除或控制。 求： 1）现场工艺和设备符合设计规范； 一项扣1分； 2.未进行系统气密测试、置换及动设备空试或无记录，一项扣3分； 3.没有编制装置开车方案，扣3分； 2）系统气密测试、设施空运转调试合4.没有编制操作规程和应急预案，一项扣2分；5.操作人员未经培训合格,1人次扣1分； 格； 6.开车前未进行隐患整改，扣3分。 3）操作规程和应急预案已制订； 4）编制并落实了装置开车方案； 5）操作人员培训合格； 6）各种危险已消除或控制。 1.未编制停车方案，扣3分；停车方案内容，一项不符合扣1分； 2.未执行操作规程和停车方案停车，1次扣3分。 5. 企业生产装置停车应满足下列要生产装置停车应满足下列要求： 求： 1）编制停车方案； 1）编制停车方案； 2）操作人员能够按停车方案和操作规2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。 程进行操作。 3636

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 6. 企业生产装置紧急情况处理应遵守生产装置紧急情况处理应遵守下列要1.操作规程中未制定发生紧急及异常情况时的下列要求： 1）发现或发生紧急情况，应按照不伤求： 1）发现或发生紧急情况，应按照不伤处理措施，一项扣2分； 2.紧急情况未按规定处理，1次扣3分； 3.操作人员不清楚紧急及异常情况处理措施和害人员为原则，妥善处理，同时向有关害人员为原则，妥善处理，同时向有上报程序，1人扣1分。 方面报告； 关方面报告； 2）工艺及机电设备等发生异常情况时，2）工艺及机电设备等发生异常情况采取适当的措施，并通知有关岗位协调时，采取适当的措施，并通知有关岗处理，必要时，按程序紧急停车。 位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 7. 企业生产装置泄压系统或排空系统生产装置泄压系统或排空系统排放的1.排放管安装位置不符合规范或危险物质处理排放的危险化学品应引至安全地点并危险化学品应引至安全地点并得到妥得到妥善处理。 善处理。 不符合要求，1处扣2分； 2.火炬系统运行不正常，扣3分。 8. 企业操作人员应严格执行操作规操作人员应对工艺参数运行出现的偏1.工艺参数偏离未分析原因，一次扣1分； 程，对工艺参数运行出现的偏离情况及离情况及时分析，保证工艺参数控制时分析，保证工艺参数控制不超出安全不超出安全限值，偏差及时得到纠正。 限值，偏差及时得到纠正。 3737

2.超出安全限值未及时进行纠正，扣3分； 3.操作人员不清楚工艺参数偏离处理方法，1人次扣1分。 v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 关键装置及重点部位 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.未明确关键装置和重点部位的联系人以及联1. 企业应加强对关键装置、重点部位1.确定关键装置、重点部位； 系人的职责及考核要求的，一项扣1分； 安全管理，实行企业领导干部联系点管2.实行企业领导干部联系点管理机2.未确定关键装置、重点部位，扣10分（否决制。 理机制。 项），少一处扣2分。 3.未建立联系点机制，扣2分。 （10） 2. 联系人对所负责的关键装置、重点联系人对所负责的关键装置、重点部联系人对所负责的关键装置、重点部位未履行安全监督指导职责，1次扣1分。 部位负有安全监督与指导责任，包括： 位负有安全监督与指导责任，包括： 1）指导安全联系点实现安全生产； 1）指导安全联系点实现安全生产； 2）监督安全生产方针、政策、法规、2）监督安全生产方针、政策、法规、制度的执行和落实； 制度的执行和落实； 3）定期检查安全生产中存在的问题； 3）定期检查安全生产中存在的问题； 4）督促隐患项目治理； 5）监督事故处理原则的落实； 4）督促隐患项目治理； 5）监督事故处理原则的落实； 6）解决影响安全生产的突出问题等。 6）解决影响安全生产的突出问题等。3838

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3.联系人应每月至少到联系点进行一联系人应每月至少到联系点进行一次企业领导干部未按规定到联系点活动或未记次安全活动，活动形式包括参加基层班安全活动。 组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。 4.企业应建立关键装置、重点部位档1.建立关键装置、重点部位档案； 案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业1.未建立档案，扣3分；档案内容一项不符合录，1次扣1分。 2.建立企业、管理部门、基层单位及扣1分； 班组监控机制，明确各级组织、各专2.未建立企业、管理部门、基层单位及班组监业的职责； 控机制，扣3分； 4.未定期进行监督检查，扣2分； 5.未建立监督检查记录或记录不全，一项不符合扣1分。 的职责，定期进行监督检查，并形成记3.定期进行监督检查，并形成记录。 3.未明确各级组织、各专业职责，扣2分； 录。 重点部位应急预案； 1.关键装置、重点部位应急预案不全，每缺一5. 企业应制定关键装置、重点部位应1.制定关键装置、急预案，至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、2.至少每半年进行一次演练，确保关项扣1分； 键装置、重点部位的操作、检修、仪2.未进行演练或无演练记录或未对预案评审,表、电气等人员能够识别和及时处理一项扣1分； 3.有关人员对预案及各种事件、事故处理措施不熟练，1人次扣1分。 仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。 各种事件及事故。 3939

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 重点部位为重大危险源时，按照条评审 6.企业关键装置、重点部位为重大危险关键装置、源时，还应按条执行。 还应按条执行。 1. 企业应严格执行检维修管理制度，严格执行检维修管理制度，实行日常1.未明确检维修时机、频次和审批程序，一项检维修和定期检维修管理。 不扣1分； 2.未实行日常检维修和定期检维修管理，扣2分。 2.企业应制订年度综合检维修计划，落1.制订年度综合检维修计划； 实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。 1.未制定年度综合检维修计划，扣4分； 2.落实“五定”，即定检修方案、定2.年度综合检维修计划未做到“五定”管理，检修人员、定安全措施、定检修质量、一项扣1分。 定检修进度原则。 检维修 实行日常检维修和定期检维修管理。 （10） 4040

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3.企业在进行检维修作业时，应执行下在进行检维修作业时，应执行下列程1.未对检维修进行风险分析，一项不符合扣1列程序： 1）检维修前： ⑴进行危险、有害因素识别； ⑵编制检维修方案； 序： 1）检维修前： ⑴进行危险、有害因素识别； ⑵编制检维修方案； 分； 2.未编制检维修方案，或未进行审批，一项扣1分； 3．未办理工艺、设备设施交付检维修手续，一项扣1分； 4.未对检修人员进行安全培训教育，1人次扣1分； 5.检维修相应作业票证未办理或办理不符合要⑶办理工艺、设备设施交付检维修手⑶办理工艺、设备设施交付检维修手续； ⑷对检维修人员进行安全培训教育； 续； ⑷对检维修人员进行安全培训教育； 求，或检修前未对安全控制措施进行确认，一项不符合扣1分； ⑸检维修前对安全控制措施进行确认； ⑸检维修前对安全控制措施进行确6.检维修作业人员未按规定配备或使用劳动保⑹为检维修作业人员配备适当的劳动认； 护用品，1人次扣1分； 保护用品； ⑺办理各种作业许可证。 2）对检维修现场进行安全检查。 ⑹为检维修作业人员配备适当的劳动7.安全生产管理人员未对检维修现场进行安全保护用品； ⑺办理各种作业许可证。 检查，扣2分； 8.检维修现场一项不符合扣1分； 9．检维修后未办理检维修交付生产手续，1次扣1分。 3）检维修后办理检维修交付生产手续。 2）对检维修现场进行安全检查。 3）检维修后办理检维修交付生产手续。 4141

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 拆除和报废 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.企业应严格执行生产设施拆除和报1.拆除作业前，拆除作业负责人应与1.拆除作业前，相关单位未共同到现场进行对废管理制度。拆除作业前，拆除作业负需拆除设施的主管部门和使用单位共责人应与需拆除设施的主管部门和使同到现场进行对接； 接，1次扣1分； 2.设施拆除和报废无审批手续，1台扣1分； 3.未对拆除作业进行风险分析，1次扣1分； 5.未办理设施拆除交接手续，1次扣1分； 6.拆除作业现场，一项不符合扣1分。 （10） 用单位共同到现场进行对接，作业人员2.作业人员进行危险、有害因素识别； 4.未制定拆除计划或方案，1次扣2分； 进行危险、有害因素识别，制定拆除计3.制定拆除计划或方案； 划或方案，办理拆除设施交接手续。 4.办理拆除设施交接手续。 2.企业凡需拆除的容器、设备和管道，凡需拆除的容器、设备和管道，应先1.未进行分析、验收或分析不合格进行拆除作应先清洗干净，分析、验收合格后方可清洗干净，分析、验收合格后方可进进行拆除作业。 行拆除作业。 业，一项扣1分； 2.拆除作业现场，一项不符合扣1分。 3.企业欲报废的容器、设备和管道内仍欲报废的容器、设备和管道，应清洗未经分析、验收合格或验收不合格进行报废处存有危险化学品的，应清洗干净，分析、干净，分析、验收合格后，方可报废验收合格后，方可报废处置。 处置。 置，一台扣1分。 4242

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 6 作业安全 （100） 作业许可 （25） 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 企业应对下列危险性作业活动实施作1.对动火作业、进入受限空间作业等1.未实施危险性作业许可管理，扣25分（否决业许可管理，严格履行审批手续，各种作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施内容： 1）动火作业； 2）进入受限空间作业； 3）破土作业； 4）临时用电作业； 5）高处作业； 6）断路作业； 7）吊装作业； 8）设备检修作业； 9）抽堵盲板作业； 10）其他危险性作业。 危险性作业实施作业许可管理,严格项）； 履行审批手续； 2.涉及标准规定的危险性作业，缺一项作业许3.作业许可审批手续不符合要求，1次扣2分； 4.作业许可证中危险有害因素与安全措施等内容不符合要求，1次扣1分。 2.作业许可证中有危险、有害因素识可，扣5分； 别和安全措施内容。 4343

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 警示标志 （15） 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.企业应按照GB16179规定，在易燃、在装置、仓库、罐区、装卸区等危险1.未建立安全标志一览表，扣1分； 易爆、有毒有害等危险场所的醒目位置设置符合GB2894规定的安全标志。 2.企业应在重大危险源现场设置明显在重大危险源现场，设置明显的安全警示标志和告知牌，一处不符合扣1分。 的安全警示标志。 警示标志和告知牌。 场所的醒目位置设置符合GB2894规2.未设置或不符合要求，一处扣1分。 定的安全标志。 3.企业应按有关规定，在厂内道路设置按有关规定在厂内道路设置限速、限道路限高、限速、禁行等标志不符合要求，一限速、限高、禁行等标志。 高、禁行标志。 处扣1分。 4.企业应在检维修、施工、吊装等作业1.在检维修、施工、吊装等作业现场一项不符合扣1分。 现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 设置相应的警戒区域和警示标志； 2.在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 4444

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 5．企业应在可能产生严重职业危害作1.在装置现场、仓库、罐区、装卸区1.未设置警示标志和告知牌，或设置不符合要业岗位的醒目位置，按照GBZ158设置职业危害警示标识，同时设置告知牌，等区域可能产生严重职业危害岗位醒求，一处扣2分； 目位置设置警示标识； 告知产生职业危害的种类、后果、预防置告知牌，告知职业危害因素检测结及应急救治措施、作业场所职业危害因果、时间和周期及标准规定值。 素检测结果等。 6. 企业应按有关规定在生产区域设置按有关规定在生产区域设置风向标。 未设置风向标，扣3分；设置不符合要求，一风向标。 作业环节 （25） 在作业现场配备相应的安全防护用品处扣1分。 2.未在现场告知职业危害因素检测结果、时间2.在产生职业危害岗位的醒目位置设和周期及标准规定值，一处扣1分。 1.企业应在危险性作业活动作业前进1.在动火作业、进入受限空间作业、1.未进行危险有害因素识别，或控制措施不符行危险、有害因素识别，制定控制措施。破土作业等危险性作业活动前要进行合要求，一项扣1分； 危险有害因素的识别，制定控制措施； 2.作业现场安全防护用品（具）及消防设施与2.在作业现场配备相应安全防护用品器材配备不符合要求，一处扣1分。 （具）及消防设施与器材，规范现场人（具）及消防设施与器材。 员作业行为。 4545

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2.企业作业活动的负责人应严格按照1.作业活动负责人应严格按照规定要存在“三违”现象，1人次扣1分。 规定要求科学指挥；作业人员应严格执行操作规程，不违章作业，不违反劳动纪律。 求科学指挥； 2.作业人员应严格执行操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律。 1人次3.企业作业人员在进行中规定的作业进行危险性作业时，作业人员应持相未持相应作业许可证证进行危险性作业，活动时，应持相应的作业许可证作业。 应作业许可证。 扣1分。 4.企业作业活动监护人员应具备基本1.作业活动监护人应具备基本救护技1.作业许可证未明确监护人，扣2分； 救护技能和作业现场的应急处理能力，持相应作业许可证进行监护作业，作业过程中不得离开监护岗位。 能和作业现场的应急处理能力； 离开监护岗位。 2.监护人不具备相应的救护技能及应急处理能3.监护人未持有相应作业许可证监护，1人次扣1分； 4.擅离监护岗位，1人次扣2分。 5.企业应保持作业环境整洁。 保持作业环境整洁，消除安全隐患。 作业环境或工机具、材料等摆放不符合要求，一处扣1分。 2.持相应作业证进行现场监护，不得力，1人扣1分； 4646

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 6.企业同一作业区域内有两个以上承1.同一作业区域内有两个以上承包商1.未签订安全生产协议书的，一项扣2分；安包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督承包商之间进行生产经营活动，可能危及对方生全生产协议书内容不符合要求，一项扣1分； 产安全时，应组织承包商之间签订安2.未进行现场安全检查和协调的，1次扣1分。 全生产协议，明确各自的安全生产管签订安全生产协议，明确各自的安全生理职责和应当采取的安全措施； 产管理职责和应当采取的安全措施，并2.指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调。 指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。 7.企业应办理机动车辆进入生产装置机动车辆进入生产装置、罐区现场应1.机动车辆未办理手续进入生产装置、罐区，1区、罐区现场相关手续，机动车辆应佩戴标准阻火器、按指定线路行驶。 按规定办理相关手续，佩戴标准阻火台扣2分； 器，按指定路线行驶。 2.未佩戴阻火器，或未按规定路线行驶的，一项扣1分。 4747

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 8.企业应严格执行危险化学品储存、出1.危险化学品应储存在专用仓库内，1.危险化学品储存不符合规定要求，一处扣2入库安全管理制度。危险化学品应储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室并按照相关技术标准规定的储存方分； 法、储存数量和安全距离，实行隔离、2.未建立危险化学品出入库记录，扣2分； 隔开、分离储存，禁止将危险化学品3.危险化学品专业仓库安全、消防设施配置不符合要求，一处扣2分； 4.未定期进行安全检查，扣2分； 5.未设置明显的安全标志，一处扣1分； 6.未设置通讯和报警装置，或不符合要求，一处扣2分。 （以下统称专用仓库）内，并按照相关与禁忌物品混合储存； 技术标准规定的储存方法、储存数量和2.危险化学品专用仓库符合安全、消防要求，设置明显安全标志、通讯和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，报警装置，并由专人管理； 禁止将危险化学品与禁忌物品混合储3.危险化学品出入库应当进行核查登存；危险化学品专用仓库应当符合相关记，并定期检查。 技术标准对安全、消防的要求，设置明显标志，并由专人管理；危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。 9.企业的剧毒化学品必须在专用仓库1.剧毒化学品必须在专用仓库单独存1.剧毒化学品存放不符合要求，一处扣2分；单独存放，实行双人收发、双人保管制度。企业应将储存剧毒化学品的数量、放，实行双人收发、双人保管制度； 未实行双人收发、双人保管，一处扣1分； 2.将储存剧毒化学品的数量、地点以2.未按要求备案，扣2分； 及管理人员的情况，报当地公安部门3.有关人员不清楚剧毒化学品管理的要求，1人次扣1分； 4.剧毒化学品仓库安全管理，一项不符合扣2分。 4848

地点以及管理人员的情况，报当地公安和安全生产监督管理部门备案。 部门和安全生产监督管理部门备案。 v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 10.企业应严格执行危险化学品运输、严格执行危险化学品运输、装卸安全1.装车前后未进行安全检查，1次扣1分；检查装卸安全管理制度，规范运输、装卸人员行为。 承包商与供应商 作业过程监督、表现评价、续用等过程管理制度，进行安全检查，对运输、内容不符合要求，一项扣1分； 装卸人员行为进行规范管理。 2.有关人员不清楚危险化学品运输、装卸安全管理要求，1人扣1分。 资格预审、选择、表现评价、续用等2.未与承包商签订安全协议，扣2分； 资料）； 2.与选用的承包商签订安全协议； 3.未对承包商进行规范管理，一项不符合扣1分； 4.未进行现场安全检查，一次扣1分。 1.企业应严格执行承包商管理制度，对1建立合格承包商名录、档案（包括1.未建立合格承包商名录、档案，一项扣2分；承包商资格预审、选择、开工前准备、（15） 进行管理，建立合格承包商名录和档3.对作业过程进行监督检查。 案。企业应与选用的承包商签订安全协议书。 2.企业应严格执行供应商管理制度，对1.建立供应商名录、档案（包括资格1.未建立合格供应商名录、档案，一项扣2分；供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。 预审、业绩评价等资料）； 行管理； 3.定期识别与采购有关的风险。 2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣13.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。 2.对供应商资格预审、选用、续用进分； 4949

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 变更 （20） 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.未按程序实施变更，一项扣5分； 2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分； 3.变更实施现场一项不符合，扣1分。 1.企业应严格执行变更管理制度，履行严格履行以下变更程序： 下列变更程序： 1) 变更申请：按要求填写变更申请1) 变更申请：按要求填写变更申请表，表，由专人进行管理； 由专人进行管理； 2) 变更审批：变更申请表应逐级上报2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导主管部门，并按管理权限报主管领导审审批； 批； 3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； 4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； 4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 5050

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 2. 企业应对变更过程产生的风险进行对变更过程产生的风险进行分析和控对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落分析和控制。 7 产品安全与危害告知 （100） 化学品分类 （10） 化学品安全技术说明书和安全标签 技术说明书和安全标签，并提供给用2.生产的危险化学品有新的危险特性户。 时，要及时更新“一书一签”，并公告； 3.给下游用户提供“一书一签”。 3.未给用户提供“一书一签”，扣2分。 扣1分； 入危险化学品档案。 危险化学品档案 （15） 学品档案。 制。 实，一项不符合扣2分。 1.未进行危险化学品普查，扣15分（否决项），每漏查1种扣1分； 企业应对所有危险化学品，包括产品、1.对所有危险化学品进行普查； 原料和中间产品进行普查，建立危险化2.建立危险化学品档案，内容包括：名称及存放、生产、使用地点；数量、2.未建立危险化学品档案扣10分；档案内容，危险性分类、危规号、包装类别、登一项不符合扣1分。 记号、危险化学品安全技术说明书和安全标签（以下简称“一书一签”）等。 企业应按照国家有关规定对其产品、所对产品、所有中间产品进行危险性分1.未按照国家规定进行分类，扣10分（否决项）；有中间产品进行分类，并将分类结果汇类，并将分类结果汇入危险化学品档案。 2．分类结果未汇入危险化学品档案，每漏1种扣1分。 ，扣151.生产企业的产品属危险化学品时，应1.生产企业生产的危险化学品要编制1.生产的危险化学品未编制“一书一签”按GB 16483和GB 15258编制产品安全“一书一签”； 分（否决项）； 2.编写的“一书一签”不符合标准要求，一项每漏1种扣2分； 5151

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 （15） 2.采购危险化学品时，应索取安全技术采购有“一书一签”的危险化学品，采购的危险化学品无“一书一签”，1种物质扣说明书和安全标签，不得采购无安全技术说明书和安全标签的危险化学品。 化学事故应急咨询服应急咨询。没有条件设立应急咨询服务务电话 电话的，应委托危险化学品专业应急机（10） 构作为应急咨询服务代理。 危险化学品登记 （30） 危害告知 （20） 中危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理5252

且索取“一书一签”。 2分。 生产企业应设立24小时应急咨询服务生产企业设立应急咨询服务固定电话1.未设立应急电话，也未委托应急机构代理，固定电话，有专业人员值班并负责相关或委托危险化学品专业应急机构，为扣10分（否决项）； 用户提供24小时应急咨询服务。 2.设立的应急电话不能满足要求，一项扣1分； 3.安全标签上的应急咨询电话与设立的化学事故应急咨询电话不一致的，扣1分； 4.已委托应急代理，但职责不清或代理机构未尽职责的，一项不符合扣2分。 企业应按照有关规定对危险化学品进按照有关规定对危险化学品进行登1.没有进行危险化学品登记或登记证载明的日行登记。 记。 期超过有效期扣30分（否决项）； 2.未按照规定范围登记，每漏1种扣2分。 培训，1.劳动合同、宣传、培训、公告栏、现场告知企业应以适当、有效的方式对从业人员对从业人员及相关方进行宣传、及相关方进行宣传，使其了解生产过程使其了解企业的危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施。 2.从业人员及相关方对接触的危险化学品的有关特性及要求不清楚，1人次扣2分。 牌等，一项不符合扣1分； v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 措施。 8职业危害 （100） 职业危害项目申报 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 企业如存在法定职业病目录所列的职1.识别职业危害因素； 业危害因素，应按照国家有关规定，及时、如实向当地安全生产监督管理部门1.未识别职业危害因素，扣25分（否决项）； 2.及时、如实向当地安全监管部门申2.未申报职业病危害因素，扣25分（否决项）；报法定职业病目录所列的职业危害因每漏一种，扣2分； 素，接受其监督。 3.申报内容，一项不符合扣1分。 （25） 申报，接受其监督。 作业场所职业危害管理 （50） 1．企业应制定职业危害防治计划和实1.制定职业危害防治计划和实施方1.未制定职业卫生防治计划和实施方案，一项施方案，建立健全职业卫生档案和从业案； 人员健康监护档案。 2.建立健全职业卫生档案，包括职业扣5分；内容一项不符合，扣2分； 2.未建立职业卫生档案，扣5分；档案内容不符合要求，一项扣1分； 一人扣1分。 危害防护设施台帐、职业危害监测结3.未建立从业人员健康监护档案扣10分；每缺果、健康监护报告等； 3.建立从业人员健康监护档案。 2.企业作业场所应符合GBZ1、GBZ2。 企业作业场所职业危害因素应符合、作业场所职业危害因素不符合规定，一处扣5规定。 分。 5353

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3.企业应确保使用有毒物品作业场所1.使用有毒物品作业场所与生活区分1.使用和产生有毒物品的作业场所与生活区的与生活区分开，作业场所不得住人；应开，作业场所不得住人； 将有害作业与无害作业分开，高毒作业2.将有害作业与无害作业分开； 场所与其他作业场所隔离。 3.将高毒作业场所与其他作业场所隔离。 距离不符合卫生防护距离标准规定的，1处扣5分； 2.作业场所住人，扣50分（否决项）； 3.有害作业未与无害作业分开，1处扣5分； 4.未将高毒作业场所与其他作业场所隔离，1处扣10分。 4.企业应在可能发生急性职业损伤的在可能发生急性职业损伤的有毒有害1.现场未按规定设置有关设施，一项扣2分； 有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查3.现场有关设施完整性，一项不符合扣2分； 4.未定期进行检查、记录，一项扣1分。 置应急撤离通道和必要的泄险区，定期并记录。 检查，并记录。 2.应急撤离通道和泄险区，1处不符合扣2分； 5454

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 5.企业应严格执行生产作业场所职业1.定期对作业场所职业危害因素进行1.检测点设置不符合要求，一处扣2分；2.检危害因素检测管理制度，定期对作业场检测； 测点未设置职业危害因素告知牌，1处扣1分；所进行检测，在检测点设置告知牌，告2.在检测点设置告知牌，告知检测结告知内容不符合要求，一项扣1分； 知检测结果，并将结果存入职业卫生档果； 案。 3.将检测结果存入职业卫生档案； 3.未定期检测，缺一次扣2分，缺1点扣2分； 4.从业人员不清楚岗位职业危害情况，1人次扣4.工作场所职业危害因素的检测结果1分； 不符合标准规定，要进行整改。 5.未将检测结果存入职业卫生档案扣2分； 6.工作场所职业危害因素检测结果不符合符合标准规定，未进行整改，一处扣2分。 6.企业不得安排上岗前未经职业健康1.不得安排上岗前未经职业健康检查1.未进行上岗前职业健康检查即从事接触职业检查的从业人员从事接触职业病危害的从业人员从事接触职业病危害的作病危害作业，1人次扣2分； 的作业；不得安排有职业禁忌的从业人业； 员从事禁忌作业。 2.安排有职业禁忌人员从事禁忌作业，1人次扣2.不得安排有职业禁忌的从业人员从5分。 事禁忌作业。 5555

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 劳动防护用品 （25） 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.企业应根据接触危害的种类、强度，1.为从业人员提供符合国家标准或行1.未按规定为从业人员配备个体防护用品和器为从业人员提供符合国家标准或行业业标准的个体防护用品和器具； 具，一项不符合扣2分； 标准的个体防护用品和器具，并监督、2.监督、教育从业人员正确佩戴、使2.从业人员在生产现场未佩戴、使用个体防护教育从业人员正确佩戴、使用。 用。 用品，1人次扣2分；佩戴、使用个体防护用品不符合规定要求，1人次扣1分。 2.企业各种防护器具都应定点存放在1.各种防护器具都应设置专柜定点存1.未设置专柜或不符合要求，一处扣2分； 安全、方便的地方，并有专人负责保管，放在安全、方便的地方； 定期校验和维护，每次校验后应记录、2.专人负责保管； 铅封。 3.定期校验和维护； 4.校验后记录、铅封。 2.存放地点不符合要求，1处扣2分； 3.无专人管理，一处扣1分； 4.未定期校验和维护，一项扣1分；校验和维护记录、铅封不符合要求，一项扣1分。 3.企业应建立职业卫生防护设施及个1.建立职业卫生防护设施及个体防护1.未建立职业卫生防护设施管理台帐，扣5分； 体防护用品管理台帐，加强对劳动防护用品管理台帐； 2.未建立个体防护用品管理台帐，扣5分； 用品使用情况的检查监督，凡不按规定2.加强对劳动防护用品使用情况的检3.台帐内容不符合要求，一项扣1； 使用劳动防护用品者不得上岗作业。 查监督，凡不按规定使用劳动防护用4.未按规定使用个体防护用品上岗作业，1人次品者不得上岗作业。 扣2分。 5656

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 9事故与应急 （100） 事故报告 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1. 企业应明确事故报告程序。发生生1.明确事故报告程序和事故报告的责1.未明确事故报告程序、责任部门、责任人，产安全事故后，事故现场有关人员除任部门、责任人； 一项不符合扣3分； 立即采取应急措施外，应按规定和程序2.发生事故，现场人员立即采取应急2.从业人员不了解事故报告程序或事故现场应采取的措施，1人次扣2分。 （15） 报告本单位负责人及有关部门。情况紧措施； 急时，事故现场有关人员可以直接向事3.发生事故后按程序报告； 故发生地县级以上人民政府安全生产4.情况紧急时，事故现场人员可以直监督管理部门和负有安全生产监督管接向有关部门报告。 理职责的有关部门报告。 2. 企业负责人接到事故报告后，应当企业负责人接到事故报告后，应当于1.企业负责人不了解事故报告的职责和时限，于1小时内向事故发生地县级以上人民1小时内有关部门报告。 政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。 扣5分； 2.发生事故后未按规定及时报告，扣15分(否决项)。 3.企业在事故报告后出现新情况时，应事故报告后出现新情况时及时补报。 1.企业负责人不了解有关事故补报要求，扣5按有关规定及时补报。 分； 2.事故报告后出现新情况时，未按规定及时补报，扣5分。 5757

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 抢险与救护 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.企业发生生产安全事故后，应迅速启1.发生生产安全事故后，迅速启动应1.未明确企业有关人员职责，一项扣1分； 动应急救援预案，企业负责人直接指急救援预案； 2.相关人员不了解应急职责，1人次扣1分； 挥，积极组织抢救，妥善处理，以防止2.企业负责人直接指挥抢救，妥善处3.发生事故时，有关人员和部门未按规定组织抢险救援，一项扣2分。 （20） 事故的蔓延扩大，减少人员伤亡和财产理，减少人员伤亡和财产损失； 损失。安全、技术、设备、动力、生产、3.相关部门协助现场抢救和警戒工消防、保卫等部门应协助做好现场抢救作，保护事故现场。 和警戒工作，保护事故现场。 2.企业发生有害物大量外泄事故或火发生有害物大量外泄事故或火灾爆炸1.未设置警戒线，扣2分； 灾爆炸事故应设警戒线。 事故时，及时设置警戒线。 2.相关人员不了解应设警戒线的措施，1人次扣1分。 3.企业抢救人员应佩戴好相应的防护1.抢救人员使用相关防护器具； 器具，对伤亡人员及时进行抢救处理。 2.对伤亡人员及时进行抢救处理。 1.抢救人员不了解防护器具佩戴要求，1人次扣2分； 2.抢救人员不了解抢救知识，1人次扣2分； 3.抢救人员未正确佩戴防护器具，1人次扣4分。 5858

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 事故调查和处理 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.企业发生生产安全事故后，应积极配1.发生事故，积极配合政府组织的事1.发生事故时，未积极配合政府组织的事故调合各级人民政府组织的事故调查，负责故调查； 查，扣2分； 人和有关人员在事故调查期间不得擅2.负责人和有关人员在事故调查期2.事故调查期间，负责人和有关人员擅离职守，离职守，应当随时接受事故调查组的询间不得擅离职守，应当随时接受事故1人次扣4分； 调查组的询问，如实提供有关情况。 3.有关人员不清楚如何配合，1人次扣2分。 1.未成立事故调查组，扣5分；调查组组成不（20） 问，如实提供有关情况。 2. 未造成人员伤亡的一般事故，县级1.按规定成立事故调查组； 人民政府委托企业负责组织调查的，企2.组织一般事故调查，按时提交调查符合要求，一项扣2分； 业应按规定成立事故调查组组织调查，报告。 按时提交事故调查报告。 2.未按“四不放过”原则进行事故调查，1次扣5分； 3.未及时提交事故调查报告，扣2分； 4．相关人员不清楚调查要求，1人次扣1分。 3. 企业应落实事故整改和预防措施，1.制定并落实事故整改和预防措施； 1.未制定或未落实事故整改和预防措施，一项防止事故再次发生。整改和预防措施应包括： 1）工程技术措施； 2）培训教育措施； 3）管理措施。 5959

2.事故整改和预防措施要具体，有针扣2分； 对性和可操作性。 2.事故整改、预防措施不具体，缺乏针对性和可操作性，一项扣1分。 v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 4.企业应建立事故档案和事故管理台1.建立事故管理台帐，包括未遂事故； 1.未建立事故管理台帐，扣2分；内容不符合帐。 2.建立事故档案。 要求，一项扣1分； 2.未建立事故管理档案，扣2分；内容不符合要求，扣1分； 3.发生的事故与台帐、档案不相符，一项扣2分。 应急指挥与救援系统 （10） 2.企业应建立应急救援队伍。 建立应急救援队伍。 1. 企业应建立应急指挥系统，实行分建立厂级和车间级应急指挥系统。 级管理，即厂级、车间级管理。 1.未建立应急指挥系统，扣5分； 2.未实行厂级、车间级分级管理，扣2分； 3.有关人员不清楚应急指挥系统，1人次扣1分。 1.未建立应急救援队伍，扣2分； 2.应急救援队伍不符合规定要求，扣1分； 3.有关人员不清楚应急救援队伍组成，1人次扣2分。 6060

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3.企业应明确各级应急指挥系统和救明确各级指挥系统和救援队伍职责。 1.未明确各级应急指挥系统和救援队伍职责，援队伍的职责。 一项不符合扣2分； 2.有关人员不了解其应急职责，1人次扣1分。 应急救援器材 （15） 1. 企业应按国家有关规定，配备足够1.根据可能发生的事故类型和规定配1.未配备足够的应急救援器材，一项不符合扣2的应急救援器材，并保持完好。 备足够的应急救援器材； 2.应急救援器材保持完好。 分； 2.未建立应急救援器材台帐，扣1分； 3.救援器材未定期检查维护，一项不符合扣1分； 4.应急救援器材完整性不符合要求，一项扣2分。 2. 企业应建立应急通讯网络，保证应1.设置固定报警电话； 急通讯网络的畅通。 1.未建立应急通讯网络，扣2分；企业未设置2.明确应急救援指挥和救援人员电固定报警电话，扣2分； 话； 3.明确外部救援单位联络电话； 4.报警电话24小时畅通。 2.作业人员不了解内外部报警电话，1人次扣2分； 3.报警电话不能保证畅通，扣1分。 6161

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3.企业应为有毒有害岗位配备救援器1.有毒有害岗位配备救援器材柜，放1.未在有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必材柜，放置必要的防护救护器材，进行置必要的防护救护器材； 经常性的维护保养并记录，保证其处于2.防护救护器材处于完好状态； 完好状态。 3.建立维护保养记录。 要的防护救护器材，一项扣1分； 2.未建立防护救护器材台帐，扣1分； 3.未定期检查维护防护救护器材，一次扣1分； 4.作业人员不熟悉防护救护器材使用，1人次扣1分。 应急救援预案与演练 1.企业宜按照AQ/T 9002，根据风险评1.事故应急救援预案编制符合标准要1.未编制事故应急救援预案，扣20分（否决项）； 价的结果，针对潜在事件和突发事故，求； 制定相应的事故应急救援预案。 2.应急救援预案不全，缺少一个扣2分； 2.根据风险评价结果，编制专项和现3.应急救援预案内容不符合标准要求，一项扣1场处置预案。 分。 1.未对从业人员进行应急救援预案培训，1人次（20） 2.企业应组织从业人员进行应急救援1.组织应急预案培训； 预案的培训，定期演练，评价演练效果，2.综合预案每年至少组织一次演练，扣1分； 评价应急救援预案的充分性和有效性，现场处置方案每半年至少组织一次演2.未定期进行应急救援预案演练，扣2分； 并形成记录。 练； 3.未对预案演练进行效果评价，扣1分； 3.演练后及时进行演练效果评价，并4．演练后未对预案评审，扣2分。 对应急预案评审。 6262

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3.企业应定期评审应急救援预案，尤其1.定期评审应急救援预案，至少每三1.未明确预案评审修订的时机和频次，扣2分； 在潜在事件和突发事故发生后。 年评审修订一次； 2.未定期或及时评审修订应急救援预案，扣22.潜在事件和突发事故发生后，及时分。 评审修订预案。 4.企业应将应急救援预案报当地安全1.将应急预案报当地安全监管部门和1.未及时备案，扣2分； 生产监督管理部门和有关部门备案，并有关部门备案； 通报当地应急协作单位，建立应急联动2.通报当地应急协作单位。 机制。 10检查 与自评 1. 企业应严格执行安全检查管理制明确各种安全检查的内容、频次和要未明确各种安全检查的内容、频次和要求，缺少一项扣1分。 2.未通报当地应急协作单位，扣2分。 安全检度，定期或不定期进行安全检查，保证求，开展安全检查。 安全标准化有效实施。 （100） 查 （25） 2. 企业安全检查应有明确的目的、要1.制定安全检查计划，明确各种检查1.未制定安全检查计划，扣2分； 求、内容和计划。各种安全检查均应编的目的、要求、内容和负责人； 2.安全检查表不全，缺少一种扣2分； 制安全检查表，安全检查表应包括检查2.编制综合、专项、节假日、季节和3.安全检查表内容不符合，一项扣1分。 项目、检查内容、检查标准或依据、检日常安全检查表； 查结果等内容。 3.各种安全检查表内容全面。 6363

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 3. 企业各种安全检查表应作为企业有1.明确各种安全检查表的编制单位、1.安全检查表缺少编制单位、审核人、批准人，效文件，并在实际应用中不断完善。 审核人、批准人； 2.每年评审修订各种安全检查表。 安全检查形式一项不符合扣1分； 2.安全检查表未定期评审修订，扣2分。 1. 企业应根据安全检查计划，开展综1.根据安全检查计划，按相应检查表1.未开展各种安全检查，一项不符合扣2分； 合性检查、专业性检查、季节性检查、日开展各种安全检查； 常检查和节假日检查；各种安全检查均2.建立安全检查台帐； 2.未建立安全检查台帐，扣2分；内容一项不符合扣1分； 3.检查结果未与责任制挂钩，一项不符合扣1分。 与内容 应按相应的安全检查表逐项检查，建立3.检查结果与责任制挂钩。 （30） 安全检查台帐，并与责任制挂钩。 6464

v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 各种安全检查不符合标准要求，一项扣2分。 2. 企业安全检查形式和内容应满足： 企业安全检查形式和内容应满足： 1）综合性检查应由相应级别的负责人1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重负责组织，以落实岗位安全责任制为点，各专业共同参与的全面安全检查。重点，各专业共同参与的全面安全检厂级综合性安全检查每季度不少于1查。厂级综合性安全检查每季度不少次，车间级综合性安全检查每月不少于于1次，车间级综合性安全检查每月1次； 不少于1次； 2）专业检查分别由各专业部门的负责2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对锅人组织本系统人员进行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次； 检查。专业检查每半年不少于1次； 3）季节性检查由各业务部门的负责3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查。 保暖工作等进行预防性季节检查。 4）日常检查分岗位操作人员巡回检查4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应和管理人员日常检查。岗位操作人员认真履行岗位安全生产责任制，进行应认真履行岗位安全生产责任制，进交接班检查和班中巡回检查，各级管行交接班检查和班中巡回检查，各级6565 理人员应在各自的业务范围内进行日管理人员应在各自的业务范围内进行常检查； 日常检查； v1.0 可编辑可修改 A级要素 B级要素 整改 标准化要求 三级企业达标标准 评审标准 1.企业应对安全检查所查出的问题进行1.对检查出的问题进行原因分析，及1.未对安全检查所查出的问题进行原因分析，一原因分析，制定整改措施，落实整改时时进行整改； 项扣1分； 2.未对安全检查所查出的问题进行整改，一项扣2分； 3.未对整改情况进行验证，一项扣2分； 4.未保存相应记录，一项扣2分。 2.企业各种检查的主管部门应对各级各种检查的主管部门对各级组织检查1.未对检查出的问题和整改情况定期检查，扣4组织和人员检查出的问题和整改情况出的问题和整改情况定期检查。 定期进行检查。 分； 2.缺一次检查，扣1分。 1.未进行自评，扣25分（否决项）； 2.自评档案不全，每项不符合扣1分； 3.未制定并落实进一步完善计划和措施，扣5分。 （20） 间、责任人，并对整改情况进行验证，2.对整改情况进行验证； 保存相应记录。 3.保存相应记录。 自评 （25） 企业应每年至少1次对安全标准化运行1.明确自评时机； 进行自评，提出进一步完善安全标准化2.制定自评计划； 的计划和措施。 3.编制自评检查表； 4.建立自评组织； 5.每年进行安全标准化自评； 6.编制自评报告； 7.提出进一步完善的计划和措施； 8.对自评有关资料存档管理。

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v1.0 可编辑可修改

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