公司管理体系文件

公司管理体系文件

治理体系文件

文件编号：CR161/QES/2012B

2012-06-15颁布 中铁十六局集团第一工程有限公司

颁 布 令

2012-06-18实施

本公司依据GB/T 19001－2008《质量治理体系 要求》、GB/T24001-2004《环境治理体系 要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全治理体系 规范》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量治理规范》、GB50656-2011《施工企业安全生产治理规范》、AQ/T9006-2010《企业安全生产标准化差不多规范》、JGJ/T77-2010《施工企业安全生产评判标准》，结合公司实际情形，制定了CR161/QES/2012B（第七版）治理体系文件，现予以公布，2012年6月18日正式实施。各单位、各部门和全体职员必须遵照执行。

二O一二年六月十五日

授权托付书

按照公司治理工作需要，授权托付副总经理孟军芬兼任治理者代表，履行治理者代表职责，负责组织建立、实施和保持公司贯彻质量、环境和职业健康安全治理体系连续运行的适宜性、充分性和有效性。

二O一二年六月十五日

质 量 方 针

兑现合同承诺 留下时代精品

严格遵守建设法律法规，信守合同、履行承诺，落实质量终身责任制，以先进的技术和治理手段精心组织施工生产，满足业主对工程项目质量、工期、造价、保修的要求和期望，取信于业主和市场。

通过建立质量方针、质量目标和实施内审、信息数据处理、纠正/预防措施以及治理评审连续改进质量体系运行的有效性，促进企业治理水平的提升，营造更多一流工程奉献给社会和业主。赢得顾客和社会的认可和赞扬。

质 量 目 标

单位工程一次验交合格率100%；合同履约率100%；多创省部国家级优质工程。

环 境 方 针

树环保理念 筑绿色工程

通过加大国家和地点环境爱护法律法规的教育，提升全体职员、分承包方和外部劳务对环境爱护的认识，增强环保意识和理念，自觉遵守法律法规，遵守行业的有关条例、标准、规定，本着节能降耗，污染预防的原则，开展施工生产活动，连续改进环境绩效，用爱心筑造绿色工程。

环 境 目 标

公司施工生产经营活动符合国家、地点环境爱护法律、法规要求。

职业健康安全方针

职员平安时刻关注 施工安全警钟长鸣

企业时刻关注全体职员包括有关方的人身健康安全，对施工生产的所有活动警钟长鸣；遵守与施工生产活动和职员生命健康有关的法律法规，连续改进职业健康安全治理体系活动。

职业健康安全目标

职员因工死亡率小于0.15 ‰；重伤率小于0.5 ‰；职员因工职业病发生率小于1.0‰

二O一二年六月十五日

企 业 概 况

单位名称：中铁十六局集团第一工程有限公司

资 质：公路工程施工总承包壹级、市政公用工程施工总承包壹级、房屋建筑工程施工总承包贰级、铁路工程施工总承包贰级、桥梁工程专业承包壹级、公路路基工程专业承包壹级、隧道工程专业承包壹级、水工隧洞工程专业承包壹级、土石方工程专业承包壹级

信用等级：AAA

施工能力：年施工能力达30亿元 固定资产：6亿元 职工人数：1500人 法人代表：周灿华 总 经 理：陈宏铭

地 址：北京市顺义区府前东街15号

第一章 治理体系的应用及范畴 1.目的

通过体系的有效应用，包括体系连续改进的过程，提升公司质量、环境与职业健康安全的治理水平及实物工程质量和环境与职业健康安全绩效，满足顾客和有关方要求及适用的法律法规要求，增强顾客中意，预防环境污染，保证人身健康，操纵和减少质量、环境和职业健康安全风险、事故及财产缺失。

2.适用范畴

适用于公司铁路工程、公路工程、市政公用工程、房屋建筑工程、桥梁工程、公路路基工程、隧道工程、水工隧道工程和土石方工程施工任务承揽、施工预备、施工生产、竣工验交和回访保修全过程活动的治理，及机关办公区域和施工生产活动区域治理，包括对物资、设备、检测试验供方、工程分包/外部劳务等有关方施加阻碍的治理。

3.删减

3.1本公司不涉及工程产品设计和开发业务,即按施工图和设计文件进行施工,对GB/T 19001－2008《 质量治理体系 要求》中的7.3条款“设计和开发”及GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量治理规范》中的10.3“施工设计”全部内容要求予以删减。关于施工组织设计、施工方案，包括施工工艺设计按GB/T 19001－2008《 质量治理体系 要求》中的7.1条款要求进行操纵。

3.2以上删减不阻碍我公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求。

第二章 引 用 标 准

GB/T 19001-2008 《质量治理体系 要求》

GB/T 24001-2004 《环境治理体系 要求及使用指南》 GB/T28001-2011 《职业健康安全治理体系 规范》 GB/T 19000-2008 《质量治理体系 基础和术语》

GB/T 19011-2003 《质量和（或）环境治理体系 审核指南》 GB/T50430-2007 《工程建设施工企业质量治理规范》 GB50656-2011 《施工企业安全生产治理规范》

AQ/T9006-2010 《企业安全生产标准化差不多规范》 JGJ/T77-2010 《施工企业安全生产评判标准》 第三章 术 语 和 定 义

1.建设单位：建设工程的投资人，或工程总承包方，也称“业主”，是工程项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规选择承包单位等权益。

2.监理单位：是指通过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受建设单位托付，按照国家法律法规、技术标准要求和建设单位要求，在建设单位托付的范畴内进行监督治理的企业。

3.使用单位：竣工验收后该工程的产权人或经营使用者。

4.顾客:指工程建设的主管部门、建设/使用单位、设计、监理单位。 5.项目经理部:指以公司内部承包形式将公司与业主合同约定的工程项目，由公司授权对工程项目实施组织、和谐、监控、验证的派出机构。

6.施工组织设计：是指导建设工程施工预备和施工全过程的技术治理文件。

7.施工设备：用于工程施工的机具设备。

8.工程设备：工程项目设计要求安装和移交的设备。

9.隐藏工程：在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐藏工程。

10.施工方案：针对工程项目中的某一重点部位、关键工序或“四新”内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸所编成的施工文件。

11.特种作业：电工作业、金属焊接切割作业、起重机械作业、登高架设作业、锅炉作业、爆破作业、瓦斯检验。

12.外部劳务:以合同约定承担公司部分施工任务的工程劳务公司/企业等。 13.物资供方:指为项目部提供原材料、半成品和工程设备的厂家或信誉度好的物资中间供应商。

14.环境:组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人及其他们之间的相互关系。

15.环境因素:一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。

16.不符合：不满足工作标准、规定、程序、法规、规范或没有实现规定的目标等情形。

17.外来文件:指政府或上级发来的文件或本公司决定采纳的外部文件。 18.有关方：关注用人单位的环境和职业健康安全绩效或受其阻碍的个人或团体。指与公司承担施工的工程项目有关的合格劳务供方、合格物资供方、合格设备供方、业主、居民、银行、项目所在地政府部门及上级主管部门等。

19.事故：造成死亡、疾病、损害、损坏或其他缺失的意外情形。 20.事件：导致或可能导致事故的情形。

21.危险源：可能导致损害或疾病、财产缺失、工作环境破坏或这些情形组合的根源或状态。

22.绩效：基于环境职业健康安全方针和目标，与组织的环境因素和职业健康安全风险操纵有关的测量结果。

23.临边作业：指施工现场高处作业中工作面的边沿没有围护或有低于800mm的围护时的作业。这类临边有：沟、坑、槽边，深基础周边，楼层周边，桥台周边，桥墩周边，楼梯段侧边，平台或阳台边，屋顶周边等。

公司质量、环境和职业健康安全治理组织机构图

总经理 治理者代表 分管机关领 副总经理 总工程师 总经济师 总会计师 工会主席 公司办公 经营信息 经济治理 施工技术 安全质量 设 备运输 物资治理 社保治理 工 会 人力资源 测试中心 项目经理

第五章 治理体系的操纵与实施

治理体系过程 分管 公司领导 总经理 治理部门 执行/实施 单位/部门 操纵与实施要求 建立、实施和保持公司的治理体系，并连续改进其有效性，变更时保持治理体治理体系的策划与建立 方针和目标方案的 建立与保持 安全质量部 安全质量部 施工技术部 安全质量部 系的完整性。满足GB/T19001－2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、GB/T50430-2007标准要求，符合公司实际情形。 总经理 各部门 项目部 执行《方针和目标方案治理程序》。 1、见第四章《公司质量、环境和职业健康安全治理组织机构图》、附录(一)《公司质量、环境和职业健康安全治理职责和权限》及公司公司有关质量、安全、组织机构及各级职责 与权限的确定 总经理 安全质量部 各部门 项目部 环保和职业健康治理文件。见附录（二）。 2、各单位、各部门要按照治理体系的要求,制定本单位/部门岗位人员的职责和权限,并将部门/岗位职责和权限规定发至有关部门和人员,便于相互了解、沟通和工作配合.各级职员要熟知自己和部门的职责、权限、接口和相互关系。 投标及合同治理 人力资源治理 施工设备治理 建筑材料、构配件和 设备治理 工程分包与外部劳务 治理 施工技术治理 副总经理 总经济师 总经理 副总经理 副总经理 总经理 总经济师 总工程师 人力资源部 施工技术部 项目部 项目部 经营信息部 经济治理部 人力资源部 设备运输部 物资部 经营信息部 执行《投标及施工承包合同治理程序》及公司有关投标和施工合同治理规定。。 经济治理部 见附录（二）人力资源部 项目部 设备运输部 项目部 物资部 项目部 执行《人力资源治理程序》及公司有关投标和施工合同治理规定。见附录（二）。 执行《施工设备治理程序》及公司有关施工设备治理规定。见附录（二）。 执行《物资治理程序》和公司有关物资治理规定。见附录（二）。 执行《工程分包与外部劳务治理程序》、和公司有关工程分包与外部劳务招标、合同签订及使用治理等规定。见附录（二）。 执行公司有关施工技术治理规定。见附录（二）。 施工进度治理 治理体系过程 测量与试验治理 总工程师 分管 公司领导 总工程师 施工技术部 治理部门 测试中心 项目部 执行/实施 单位/部门 测试中心 项目部 各部门与 项目部 执行公司有关施工进度治理规定。见附录（二）。 操纵与实施要求 执行《测量与试验设备治理程序》及公司有关测量与试验治理规定。见附录（二）。 执行《方针和目标方案治理程序》《施工安全质量和环保水保治理程序》《工程施工质量治理 总工程师 安全质量部 质量检验验收与环境和职业健康安全绩效监测治理程序》《质量、环境和职业健康安全咨询题、事件事故与不符合调查处理程序》及公司有关施工质量治理规定。见附录（二）。 执行《危险源辨识、风险评判与操纵策划程序》《方针和目标方案治理程序》《法律法规和其它要求治理程序》《施工安全质量和环保水保治理程序》《应急预备与响应治理程序》《工程质量检验验收与环境和职业健康安全绩效监测治理程序》《质量、环境和职业健康安全咨询题、事件事故与不符合调查处理程序》及公司有关施工安全治理规定。见附录（二）。 执行《环境因素识不与评判程序》《方针和目标方案治理程序》《法律法规和其它要求治理程序》《施工安全质量和环保水保治理程序》《应急预备与响应治理施工安全治理 副总经理总工程师 安全质量部 各部门与 项目部 环保水保治理 总工程师 施工技术部 项目部 程序》《工程质量检验验收与环境和职业健康安全绩效监测治理程序》《质量、环境和职业健康安全咨询题、事件事故与不符合调查处理程序》及公司有关环保水保治理规定。见附录（二）。 职业健康治理 消防及危爆物品治理 工会主席 副总经理 总经理 副总经理社保治理部 安质/物资部 项目部 项目部 执行公司有关职业健康、职业病防治、卫生防疫等治理规定。见附录（二）。 执行公司有关消防及危险/爆破物品工作治理规定。见附录（二）。 监督考核与 分析评判治理 总工程师 总经济师 总会计师 工会主席 各有关部门 各有关部门 执行《治理体系过程监测程序》《内部审核治理程序》《合规性评判治理程序》《顾项目部 客中意度监控治理程序》《数据分析治理程序》《治理评审程序》。

治理体系过程 协商沟通 与信息治理 分管 公司领导 总经理 工会主席 总工程师 总经理 改进与创新治理 副总经理总工程师 文件和资料治理 记录治理 总经理 总工程师 公司办公室 安全质量部 各有关部门 治理部门 工会 安全质量部施工技术部 执行/实施 单位/部门 各部门 项目部 各有关部门 项目部 各部门 项目部 各部门 项目部 操纵与实施要求 执行《信息交流与协商沟通治理程序》。 执行《改进和创新治理程序》与公司有关科技治理规定。见附录（二）。 执行《文件和资料治理程序》。 执行《记录治理程序》。 执行《环境因素识不与评判程序》《危险源辨识、风险评判与操纵策划程序》《方针和目标方案治理程序》《法律法规和其它要求治理程序》《环保水保操纵措施》公司机关环境与职业健康安全治理 分管机关领导 公司办公室 公司机关 《治理体系过程监测程序》《应急预备与响应治理程序》《工程质量检验验收与和职业健康安全咨询题、事件事故与不符合调查处理程序》《改进和创新治理程序》 各单位/部门 环境和职业健康安全绩效监测治理程序》》《合规性评判治理程序》《质量、环境

方针和目标方案治理程序 1.目的

确保建立符合治理体系标准和公司实际情形的治理方针和目标，连续改进公司的质量、环境和职业健康安全治理工作。通过合理制定环境和职业健康安全治理方案，并进行有效实施和保持，确保公司环境与职业健康安全目标的实现。

2.适用范畴

适用于公司质量、环境和职业健康安全方针、目标和治理方案的建立、评审、更新与实施。

3.职责与权限

3.1公司总经理负责公司治理方针和目标的建立、评审与更新。

3.2公司施工技术部负责公司环境治理方案的制定、评审、更新与组织实施。

3.3公司安全质量部负责公司职业健康安全治理方案的制定、评审、更新与组织实施。

3.4公司各部门依据治理工作内容和职责权限对公司治理目标进行分解，制定和评审更新治理工作目标。

3.5公司办公室负责制定和评审更新公司办公区域和办公活动的环境和职业健康安全目标和治理方案。

3.6项目部负责项目的质量、环境和职业健康安全目标和治理方案制定、评审、更新与组织实施。

4.工作程序

4.1质量、环境和职业健康安全方针制定依据

a.与公司的经营治理方针相适应，体现公司的治理宗旨和方向 b.适合公司活动、产品和服务的性质、规模与环境阻碍 c.适合于公司环境和职业健康安全风险的性质和规模

d. 遵守有关法律法规，满足合同约定及发包方和其它要求的承诺，认真服务于发包方和社会，增强其中意程度，树立企业形象，追求持续改进和提升治理水平

e.污染预防、连续改进公司治理体系有效性及环境和职业健康安全绩效的承诺

f.提供制定和评审质量、环境和职业健康安全目标和指标的框架 4.2质量、环境和职业健康安全目标、指标制定依据

a.公司的质量、环境、职业健康安全方针,包括污染预防和连续改进的承诺。 b.国家有关法律、法规的要求

c.满足施工合同、发包方及有关方的要求和期望，并明确质量、环境和职业健康安全治理及工程质量应达到的水平，事故操纵及安全生产和文明施工等要求。

d.重要环境因素、职业健康安全危险源和风险 e.财务状况、运行和经营要求 f.技术方案的可行性 g.有关方的意见 h.可测量的原则 4.3治理方案内容

包括:为实现目标指标规定的有关职能和层次的职责和权限及实现方法和时刻表。

4.4方针和目标方案的建立、评审、更新与实施

4.3.1公司的治理方针和总体及年度目标由总经理确定、批准公布和定期评审，一样在治理评审时进行。当治理方针和目标制订依据发生较大变化时，或公司业务发生变更等情形时，应及时评审和更新,以保证其连续有关和适宜性。当公司治理方针和目标已连续完成和保持，应通过评审和更新治理方针和目标予以实施，进一步提升质量、环境和职业健康安全治理水平和绩效。

4.3.2为实现公司质量、环境和职业健康安全目标和指标，每年初或公司治理目标、指标更新时，公司各职能部门要依据工作内容和职责权限对公司治理目标进行分解，制定治理工作目标，由部门主管审批后实施。公司施工技术部、安全质量部负责组织制定公司的环境与职业健康安全治理方案，由公司总经理审批后实施。公司办公室要制定公司机关的环境和职业健康安全目标、指标和治理方案，由公司分管机关领导审批后及时通报公司各部门予以实施。

4.3.3项目部在进行施工预备时，要按照公司的治理目标和指标、工程项目的施工承包要求、工程特点和实际情形制定项目的质量、环境和职业健康安全目标、指标和治理方案，由项目经理审批后实施。如有重大设计变更或重大环境因素与重大职业健康安全风险发生变化等情形，项目部应及时对项目的治理目标进行评审，必要时予以更新。

4.3.4各部门和项目部制定的治理目标应量化，是可测量的。

4.3.5公司安全质量部/施工技术部/公司办公室/项目部每隔一年要对环境与职业健康安全治理方案组织进行评审，必要时予以修订更新。当发生重大设计变更，阻碍环境与职业健康安全治理方案的实施或环境与职业健康安全目标发生变化或由于其它客观条件发生变化，治理方案实施成效达不到目标、指标要求时，要及时对治理方案进行评审、修订和更新。

4.4治理方针的传达与保持

4.4.1公司各单位和部门要通过印发张贴、会议宣讲、文件传达等到形式，向内部职员和代表公司工作的人员以及有关方传达和宣传公司的质量、环境和职业健康安全方针，并为他们猎取提供方便,使内部职员和有关方充分明白得我公司的质量、环境和职业健康安全方针。

4.4.2公司所有单位、部门和人员都要贯彻公司的治理方针，并为之保持和实现努力工作。

4.5目标的考核

执行《治理体系过程监测程序》《内部审核治理程序》《合规性评判治理程序》《顾客中意度监控治理程序》《治理评审程序》及公司有关治理规定。

投标及施工承包合同治理程序 1.目的

通过依法进行工程项目投标及签约活动,对施工承包要求进行确定和评审，正确明白得和确定与施工承包有关的要求，并通过合同履行情形的监控，确保公司实现这些要求以满足发包方要求并增强其中意程度。

2.适用范畴

适用于公司工程项目投标活动及施工承包合同的治理。 3.职责与权限

3.1公司经营信息部负责组织与发包方进行沟通，依法进行工程项目投标和签约，对招投标时期的工程项目施工承包要求进行确定和评审，并负责将招、投标有关内容信息向公司有关部门进行传递，对项目部进行招、投标文件交底。

3.2公司经济治理部负责施工时期工程项目施工承包要求的变更和修订治理，并负责施工承包合同治理，并负责将工程施工承包合同有关内容信息向公司有关部门进行传递，对项目部进行工程施工承包合同交底。

3.3公司施工技术部、安全质量部、经济治理部、物资部、设备运输部、测试中心、社保治理部、工会、人力资源部负责配合对招投标时期的工程项目施工承包要求进行评审，并按照治理工作内容和职责权限对施工承包合同的履约情形实施监控。

3.4项目部负责对施工时期与发包方及其代表进行沟通，对工程项目施工承包要求的变更和修订进行确定、评审、签认和处理，并负责有关施工策划和治理文件的更换和向项目部有关人员和下属施工单位传递文件更换的信息。

4.工作程序 4.1投标

4.1.1招标信息评审

公司经营信息部按照获得的工程招标信息，针对工程规模、结构特点、资金来源及公司施工能力提出是否参加投标活动的意见，报公司领导审批以确定是否参加投标活动。

4.1.2招标文件评审

关于批准参加投标活动的的工程项目，由经营信息部组织与发包方进行沟通，对招标文件的工程项目施工承包要求进行分析和评审，并将评审结果报公司领导审批，以决定是否参加投标活动。评审内容包括：

a.发包方规定的要求，包括施工治理、工程质量、环保水保、施工安全、工期、造价、竣工验收和工程保修、分包等方面的要求；

b.发包方尽管没有明确规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求，如节能等；

c.国家、行业、地点法律、法规、标准及施工和验收规范、质量检验评定标准等要求；

结合公司的实际情形，分析公司是否有能力满足工程项目施工承包的要求。

4.1.3投标文件的编制、评审与递交

关于决定进行投标的工程，由公司经营信息部组织编制投标文件，并在递交投标文件前进行评审, 并将评审结果报公司领导审批，以确定是否能够递交投标文件。评审内容包括：

a.所做出的承诺是否包含了对招标文件进行分析和评审所确定的工程项目承包施工要求；

b.投标文件的合理性，包括初步施工组织设计，其内容和形式是否满足投标要求，是否能够满足与工程施工承包有关的要求，以及投标报价的合理性；

c.公司是否有能力履行所做出的承诺，包括为增强发包方中意和市场竞争力所做出的附加的承诺。

通过评审审批后，由公司经营信息部组织按法律法规及发包方要求进行投标文件递交。

4.2施工承包合同治理 4.2.1合同评审及签约

关于中标的工程项目，由经营信息部组织对合同草案进行评审, 并将评审结果报公司领导审批，以确定是否能够签订施工承包合同。评审内容包括：

a.施工承包合同的合法性；

b.与往常表述不一致的内容要求是否存在矛盾或不清晰的地点，确定如何与发包方进行沟通的建议措施，以澄清或解决，确保正确明白得合同条款的内容要求；

c.公司是否有能力满足施工承包合同所规定的全部要求。

通过评审审批后，公司依法与发包方进行沟通和签约。施工承包合同由公司经济治理部负责保管。

4.2.2合同变更

4.2.2.1关于发包方要求的重大设计变更或合同承包条件的变更、工程施工遇到不可抗力障碍，双方须对合同承包条件进行变更、以及因我方缘故须将合同承包要求进行变更时，项目部与发包方及其代表进行沟通，对合同变更内容进行评审，确定是否有能力满足变更内容要求，以及需要进一步研讨、制定或实施的技术、治理措施，包括对合同变更的建议，并将评审结果报公司领导审批后依法进行合同变更的签认。

4.2.2.2项目部在接收到合同变更信息后，应组织审核，予以确认，同时确定需要进一步研讨、制定或实施的技术、治理措施，并将评审结果报项目经理审批后依法签认。

4.2.2.3关于合同变更或合同执行中显现的咨询题和纠纷，应按公司有关规定就有关违反法律法规或不适用、矛盾、不清晰的咨询题及我方的建议和意见及时与发包方及有关单位通过会议、书面报告和座谈等形式进行沟通和洽商，予以解决。

4.2.2.4关于施工过程中发生的变更，应以书面形式签认，作为施工承包合同的组成部分。

4.3信息传递

4.3.1合同签定后，经营信息部和经济治理部将有关招、投标文件和工程施工承包合同内容信息向公司有关部门进行传递，并对项目部进行交底，明确工程施工任务和目标。

4.3.2合同进行变更后，由项目部和经济治理负责更新后的合同保管。并由项目部按照需要和有关规定对有关文件进行修改（如施工组织设计或施工方案、施工进度打算等），以满足合同修订后的要求，并将变更后的要求及时传递到有关单位、部门和人员，确保他们明白已变更的要求。

4.4合同履行

4.4.1公司各单位、各部门应主动履行合同约定，显现纠纷时，按公司有关规定执行。

4.4.2公司各有关部门按照治理工作内容和职责权限对施工承包合同的履约情形实施监控，并进行分析和记录，作为改进的依据。

4.5记录的要求

4.5.1经营信息部负责招投标时期的工程项目施工承包要求确定和评审结果及评审所引起的措施的记录和储存。经济治理部和项目经理部负责施工时期工程项目施工承包要求变更和修订信息的确定和评审结果及评审所引起的措施的记录和储存。公司各有关部门负责对施工承包合同的履约情形监控予以记录和储存。

4.5.2当发包方提供的要求没有形成文件，即口头提出的要求，要进行记录，并得到发包方的确认。

5.记录

CR161/09《工程施工承包要求确定和评审报告》

环境因素识不与评判程序 1.目的

通过环境因素的识不、评判和更新，确保公司在建立、实施和保持环境治理体系时，有效地操纵重大环境因素，达到污染预防、节能降耗的目的。

2.适用范畴

适用于公司施工生产和服务全过程活动及机关办公区域和施工生产活动区域中应操纵的环境因素，以及需要对物资设备供方、外部劳务等有关方施加阻碍的环境因素，包括已纳入打算、新开发或修改各项施工和服务治理活动所产生的环境因素的识不、评判和更新。

3.职责与权限

3.1公司施工技术部负责组织进行公司环境因素的识不、评判和更新。 3.2公司办公室负责组织机关各单位/部门进行公司办公区域的环境因素识不、评判和更新。

3.3项目部负责组织进行项目施工生产和服务全过程活动及施工生产活动区域中应操纵的环境因素，以及需要对物资设备供方、外部劳务等有关方施加阻碍的环境因素，包括已纳入打算、新开发或修改各项施工和服务治理活动所产生的环境因素的识不、评判和更新。

4.工作程序

4.1环境因素识不 4.1.1识不方法

环境因素识不应结合工程特点、所处区域、施工工艺、工作活动等，通过现场观看与调查分析等方式进行识不。并要充分考虑正常/专门/紧急三种状态和过去/现在/今后三种时态。

4.1.2识不范畴

公司施工生产和服务全过程活动及机关办公区域和施工生产活动区域中应操纵的环境因素，以及需要对物资设备供方、外部劳务等有关方施加阻碍的环境因素，包括已纳入打算、新开发或修改各项施工和服务治理活动所产生的环境因素。

4.1.3为了完整识不所有环境因素并有效采取操纵措施，重点考虑下列七个方面内容：

a.向大气的排放：废气与粉尘排放； b.向水体的排放：污水排放；

c.废弃物治理：建筑垃圾与有害废物的处理； d.土地污染与水土流失； e.原材料与自然资源的使用； f.取弃土场的处理；

g.其他当地环境咨询题和社区性咨询题，如噪声、振动等； 4.2环境因素评判 4.2.1评判预备

由评判部门/单位收集有关资料，包括环保法律、法规及有关要求，参加评判的人员应具备一定的资格，通过环境治理有关知识的培训，具备有关的施工体会。

4.2.2评判实施

环境因素评判采纳直截了当定性判定法，评判为重大环境因素的标准如下：

a.违反法律及强制标准要求的环境因素；

b.并不违法，但当地政府高度关注或强制检测的环境因素； c.政府或法律明令禁止使用或限期替代使用的物质；

d.政府或法律有明文规定但无定量指标的环境因素：如废弃物治理，能源资源消耗，危险化学品治理等；

e.专门或紧急情形下估量产生严峻环境阻碍的环境因素：如火灾、危险品泄露事故、环保设施故障或人为事故造成严峻阻碍等；

f.有关方高度关注或明确要求需要公司操纵的环境因素。 4.3环境因素的确定

4.3.1公司环境因素与重大环境因素，报总工程师审批确定，形成清单。 4.3.2公司办公区域和办公活动的环境因素与重大环境因素，报分管机关领导审批确定，形成清单。

4.3.3项目施工生产和服务全过程活动及施工生产活动区域中应操纵的环境因素与重大环境因素，以及需要对物资设备供方、工程分包方、外部劳务等有关方施加阻碍的环境因素与重大环境因素，包括已纳入打算、新开发或修改各项施工和服务治理活动所产生的环境因素与重大环境因素，报项目经理审批确定，形成清单。

4.4环境因素的评审与更新

当发生以下情形时，公司安全质量部/办公室/项目部要及时组织进行环境因素的识不、评判和更新。

a.当法律、法规及其他要求发生较大变更时；

b.当工程设计变更、周围环境发生改变、生产工艺及材料发生重大变化时。 c.当公司环境方针发生变化时； d.当有关方有合理埋怨时。 5.记录

CR161/29 《环境因素识不评判表》 CR161/30《重大环境因素清单》

危险源辨识、风险评判与操纵策划程序 1.目的

通过主动连续的进行危险源辨识、风险评判与操纵策划，为确定设施要求、识不培训需求和（或）开展运行操纵提供输入信息，确保公司内部和项目施工现场的危险源得到识不和合理评判，按照危险源和风险的特性及其评判结果和操纵成效制定治理目标和操纵措施，规定有效的监控措施，保证其及时有效地实施，以幸免和减轻不可同意的风险，保证职员的职业健康安全、幸免或减少工作环境的破坏与财产缺失。

2.适用范畴

本程序适用于公司经营治理、施工生产和服务活动中危险源的辨识、风险评判与操纵策划。

3.职责与权限

3.1 公司安全质量部负责组织进行公司的危险源辨识、风险评判与操纵策划。

3.2公司办公室负责组织进行公司办公区域和办公活动中的危险源辨识、风险评判与操纵策划。

3.2项目部负责组织进行工程项目的危险源辨识、风险评判与操纵策划。 4.工作程序 4.1危险源辨识

4.1.1辨识方法：可采纳现场调查和生产工艺和条件分析法等方法进行辨识。并充分考虑正常/专门/紧急三种状态和过去/现在/今后三种时态。

4.1.2辨识范畴

a. 公司经营治理、施工预备、施工生产、竣工验交和回访保修全过程所有的常规和专门规的活动；

b.所有进入公司所管辖的办公、生活与施工治理区域的人员的活动（包括内部职员、合同方人员、访咨询者等），以及人员行为、能力及其它的人为因素；

c. 公司所管辖的办公、生活与施工治理区域的所有设施、设备及经营治理、施工预备、施工生产、竣工验交和回访保修全过程所配备和使用，包括外单位提供的所有的物资原材料、设备、设施和装置；

d. 公司所管辖的办公、生活与施工治理区域外部可能对工作场所内的人员造成的的职业健康安全危害；

e. 公司所管辖的办公、生活与施工治理区域内的工作活动对工作场所周围可能造成的危害；

f.可能导致的事件、事故和危险：包括物体打击、车辆损害、机械损害、起重损害、触电、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、放炮与火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、压力容器爆炸、淹溺、中毒窒息等，还包括职业病（如矽肺、水泥尘肺、电焊工尘肺、中暑、高原病、手臂振动病、放射性疾病、电光性皮炎、电光性眼炎、噪声聋等）、财产缺失（如机械设备损坏与丢失）和工作环境破坏（如隧道突泥涌水、围岩大变形、初支失稳、瓦斯突出）等。

g. 产生事故和危险的缘故,包括:

（1）人的不安全行为和状态：违章作业，误操作，造成安全装置失效，未使用防护用品等；

（2）物和环境的不安全状态：无防护或防护不当，设备、设施、工具、附件有缺陷等；

（3）治理上的不安全因素：技术缺陷、违章指挥，劳动组织不合理，无证上岗等。

h.谁（什么）会受到损害、破坏和损坏。 4.2 风险评判

4.2.1依据“风险评判表法”进行，，综合考虑事故风险后果和发生的可能性判定风险的等级。

后果 可能性 可能 有可能 不可能 严峻 重大 大 中 一样 大 中 小 轻微 中 小 小 事故风险后果：严峻：人员死亡/财产缺失10万元以上；一样：人员重伤/财产缺失5000至10万元；轻微：人员轻伤/财产缺失5000元以下。

可能性：可能----会发生；有可能----不一定；不可能----可不能发生。 4.3风险操纵策划 4.3.1风险操纵策划原则

重大/大风险：制定目标和治理方案，采取操纵/改进/培训和监控措施； 中度风险：采取操纵/改进/培训和监控措施； 轻微风险：不用采取措施。 4.3.2风险操纵方法

a.排除风险，如停止使用具体重大风险的设施、设备、装置和物资等； b.降低风险，如改用风险较低的设施/设备/装置和物资予以取代；采纳工程操纵措施隔离操纵危险源；采纳治理与技术措施、设置防护保险装置及危险警告标示等；

c.个体防护。

4.4危险源辨识、风险评判与操纵策划的要求

4.4.1要在进行任何一项打算中的活动之前依据风险的范畴和性质及时主动的进行。这些活动包括固定和临时工作区域/场所的设置、施工工艺流程与施工方法的设计、设备设施的配置安装与使用、机械设备的选用、施工操作程序及施工组织的设计等。并要与公司的运行治理体会和所采取的风险操纵措施的能力相适应，并考虑到人员行为、能力和其它的人为因素、以及有关风险评判和拟采取的操纵措施方法所适用的法律责任，为确定设施要求、识不培训需求和（或）开展运行操纵提供输入信息。同时按照危险源和风险的特性及其评

判结果和操纵成效制定治理目标和操纵措施，规定有效的监控措施，确保其及时有效的实施。

4.4.2当有关法规及其它要求发生变化/公司治理方针变化/职业健康安全治理体系发生变化，包括发生阻碍施工作业、施工流程和施工治理活动的临时变更/生活生产区域发生改变/施工生产与治理活动发生变化/工程设计变更/采纳新工艺方法或发生变更/采纳新物资、装置设备或发生变更/有关方有合理投诉时等情形时,要在这些变更实施之前重新进行危险源辨识、风险评判与操纵策划，并更新结果。

4.4.3 在建立、实施及坚持职业健康安全治理体系时，应确认已将这些职业健康安全风险及操纵措施和方法纳入考虑。

4.5危险源辨识、风险评判与操纵策划和更新

4.5.1公司的危险源辨识、风险评判与操纵策划结果和更新结果，报总工程师审批确定，形成文件。

4.5.2公司办公区域和办公活动的危险源辨识、风险评判与操纵策划结果和更新结果，报分管机关领导审批确定，形成文件。

4.5.3工程项目的危险源辨识、风险评判与操纵策划和更新结果，报项目经理审批确定，形成文件。

4.6危险源的动态治理与监控

4.6.1各项目部要建立危险源动态治理台账，进行动态治理与监控，并要估施工项目明显位置设置公告公示板，并向有关治理和作业人员进行书面告知。同时报公司安全质量部备案。

4.6.2公司安全质量部建立重大危险源治理台账，对公司各施工项目的重大危险源的治理进行监控。

4.6.3公司办公室建立危险源治理台账，对公司办公区域和办公活动的重大危险源进行治理和监控。

5.记录

CR161/31 《危险源辨识、风险评判和风险操纵策划表》

法律法规及其他要求治理程序 1.目的

通过有关法律法规及其他要求的及时识不和猎取及环境法规及其他要求应用的确定，确保公司在建立、实施和保持治理体系时，有效地应用和贯彻，操纵施工生产和服务质量、重大环境因素和职业健康安全风险，满足有关法规及其它要求。

2.适用范畴

适用于与公司经营治理、施工生产和服务活动有关质量、环境和职业健康安全法律法规及其他要求的识不、猎取、传达、更新及环境法规及其他要求应用的确定。

3.职责与权限

3.1公司安全质量部、施工技术部负责识不与公司施工生产经营有关的质量、环境和职业健康安全法律法规及其他要求，建立猎取渠道及时猎取，并进行更新和传达。并确定其如何应用于公司的职业健康安全风险和重大环境因素。

3.2公司各部门负责识不和猎取与部门职能和业务有关的质量、环境和职业健康安全法律法规及其他要求建立猎取渠道及时猎取，并进行更新和传达。并及时给公司安全质量部、施工技术部汇总。

3.3项目部负责识不和猎取与项目治理、施工生产和服务活动有关的质量、环境和职业健康安全法律法规及其他要求，建立猎取渠道及时猎取，确定其如何应用于项目的重大环境因素和职业健康安全风险，并进行更新和传达。

4.工作程序 4.1猎取内容：

法律法规：有关的质量、环境和职业健康安全法律、法规、规章、标准；

其他要求：各级政府部门有关规范性文件、上级公司要求、地点与有关行业有关的要求、施工验收规范、检验试验标准、规程、非法规性文件和通知等。

4.2猎取渠道的建立与有关法律法规及其他要求的猎取

4.2.1关于国家、行业颁布的有关法律、法规和标准可通过网络、期刊、文件、通知、书籍等形式猎取，也可通过到有关机构咨询索取的方式。

4.2.2关于地点/行业颁布的法律、法规、规章、标准施工验收规范、检验试验标准、规程和其它要求,负责该区域施工的项目部应通过网络、期刊、公告、文件和通知等及时索取，也可到有关部门索取和购买。

4.2.3关于各级政府部门有关规范性文件、上级公司要求、地点与有关行业有关的要求、非法规性文件和通知等通过文件、通知等方式猎取，也可到有关部门索取，或安全质量部和负责施工的项目部负责索取。

4.2.4各部门和项目部要建立和明确有关法规及其他要求的猎取渠道,如网址、刊物或索取部门等，并及时猎取。

4.3识不和应用的确定

安全质量部、施工技术部、各部门和项目部要及时按照实际情形识不和确定有关法律法规及其他要求内容的适用性，施工技术部、安全质量部和项目部要确定有关法律法规及其他要求如何应用于建立、实施和保持治理体系，如何应用于公司或项目的重大环境因素与职业健康安全风险，并建立法律法规及其他要求清单，由公司总经理/部门主管或项目经理审批后予以应用，将有关要求及时转化为规章制度。

4.4传达与更新

4.4.1公司办公室收集各部门识不和更新的法律法规及其他要求清单，向全公司每年公布一次。

4.4.2施工技术部、安全质量部将公司所识不和猎取的有关法律法规及其他要求传达到各项目部。

4.4.3各部门将所识不和猎取的法律法规及其他要求传达到安全质量部和本部门各有关岗位。

4.4.4项目部将所识不和猎取的法律法规及其他要求有关信息传达到项目部各职能、岗位，以及有关方，包括物资设备、装置供方/外部劳务等。

4.4.5当法律法规和其它要求发生更新时，各部门和项目部要及时予以更新和传达。

5.记录

CR161/32《法律法规及其他要求清单》

人力资源治理程序 1.目的

确保公司和代表公司从事可能阻碍产品质量或工作场所内职业健康安全或产生重大环境阻碍的工作人员具有相应的能力，胜任工作，满足公司质量、环境和职业健康安全治理的需要。

2.适用范畴

适用于公司和代表公司从事可能阻碍产品质量或工作场所内职业健康安全或产生重大环境阻碍的工作人员的治理和培训。

3.职责与权限

3.1公司人力资源部负责公司人力资源治理。

3.2项目部负责项目部所有操作层，包括代表公司工作的外部人员（如外部劳务等）工作人员的考核配备和教育培训治理工作。

4.工作程序

4.1 岗位能力要求的确定

公司人力资源部依据有关法律法规要求和公司各岗位职责和工作内容，从教育培训、专业技能、能力、岗位资格和工作经历体会等方面确定其工作可能阻碍实物工程质量、施工承包服务质量、工作场所内职业健康安全及对环境产生重大阻碍的从事经营治理、施工生产和服务活动的各级各类的人员的岗位人员能力要求, 形成文件，报公司总经理审批后实施。

4.2人员配置与治理

4.2.1公司人力资源部要依据公司五年进展规划及质量、环境和职业健康安全治理方针和长远目标制定公司人力资源进展规划。

4.2.2公司人力资源部依据企业经营治理和进展及施工生产需要按有关规定配备公司机关各部门岗位人员及项目部各级内部治理人员和施工操作人员，如国家规定的专职安全生产治理人员等。

4.2.3在内部人员不能满足需要的情形下，按公司有关规定选择使用外部治理人员和劳务。

4.2.4人力资源配置可按有关规定采取聘请、调岗、培训等措施，以满足经营治理和施工生产需要。

4.2.5公司内部职员和代表公司工作的外部人员都应满足岗位能力要求，胜任工作，不满足岗位能力要求的人员不得安排独立上岗，包括外部劳务。治理人员、操作人员没有经安全生产知识教育培训和考核的，或考核不合格的，不得任职或上岗作业。公司负责人、项目经理、质检、试验、安全员及特种作业人员等应按法律法规要求持证上岗（包括安全生产考核合格证/岗位证书）。

4.2.6内部职员的治理按公司有关规定执行，外部治理人员及劳务按劳务合同进行治理。

4.3职员能力绩效考核

4.3.1公司人力资源部要建立职员能力绩效考核制度，规定考核的内容、标准、方式和频度，并按规定组织对内部职员的能力绩效进行动态考核，并储存考核记录作为其上岗及人力资源治理评判和改进的依据。

4.2.2项目部对项目部所有操作层工作人员包括代表公司工作的外部治理和劳务人员在其上岗前要进行能力考核，并保留考核记录或其上岗依据（如特种作业人员岗位证书等）。

4.4教育培训需求的确定

4.3.1针对不同层次的职责、能力、文化程度及质量、环境与职业健康安全风险，应从以下方面确定培训需求：

a.企业进展的需要及外部的要求；

b.满足岗位能力要求，包括岗位资格、专业技能和连续教育等；

c.了解把握建设单位要求、有效或新颁布的有关法律法规、标准规范、规范性文件要求和公司的质量、环境和职业健康安全方针、目标方案、治理程序、规章制度、（安全）操作规程、（针对、预防和减少安全/质量/环保/职业健康风险及应急救援）措施及其有关性和重要性，不符合和不遵守治理程序、规章制度、操作规程、措施、纪律的潜在后果，以及如何为实现治理目标作出奉献。

d.明确了解自己的岗位职责（包括应急预备与响应）及个人的行为、活动及工作成效会产生的质量、环境和职业健康安全阻碍和带来的质量、环境和职业健康安全效益，了解工作活动中实际的或潜在的风险。

4.3.2新职员、转岗人员、离岗一年以上重新上岗人员和外部劳务在上岗前一定要进行培训和考核，合格后方可上岗。季节施工就进行日常安全生产教育。

4.4教育培训方案的制定与实施

各部门和项目部按照培训需求，将需要公司统一培训的培训需求报公司人力资源部，由其按照公司治理需要制定培训方案，报总经理审批后实施。关于可自行组织的培训（如职责培训、质量/安全/环保意识培训、技术/安全/环保交底培训、先进的治理体会和典型事故案例分析、应急培训、专门工种等）由各部门和项目部制定培训方案，负责人批准后实施。培训方案要包括类型对象、内容、时刻安排、形式。教育培训类型包括岗前/日常/年度连续教育及各类证书的初审、复评等。并应按照不同的职责、能力、文化程度、职业健康安全风险及对工程质量和环境阻碍的程度采取适宜的方式组织进行培训，包括讲课、会议、书面交底、现场指导、相互交流、外部培训考证等方式。

4.5教育培训考核与评判

由负责培训的单位/部门通过笔试、面试和实际操作等方式实施培训考核和成效评判。填写有关培训评判记录，联同培训考核合格证书报公司人力资源部备案。评判结果应用于提升培训的有效性。

4.6记录的要求

人力资源部要将能够证实公司职员的教育、培训、专业技能、工作经历体会的有关证明和记录进行收集和予以储存，包括学历证书、教育培训证书/记录、职称证书、岗位证书、工作经历、培训考核记录等。

5.记录

CR161/07《职工培训登记表》、CR161/08《职工培训考核成绩统计表》 物资治理程序 1.目的

通过对物资采购验收过程的有效治理，包括对物资供方的评判与选择，确保使用符合规定要求的物资。通过对物资实施有效的防护，防止损坏和污染。通过必要的标识，防止不同物资混淆、误用，确保合格的物资才能投入使用，满足必要的可追溯性。通过对发包方提供物资的治理，防止其损坏、丢失、泄露及产生不良后果和阻碍。

2.适用范畴

适用于公司施工承包项目建筑材料、构配件和设备治理。 3. 职责与权限

3.1公司物资部负责公司的物资治理。 3.2项目部负责施工项目的物资治理。 4.工作程序 4.1物资分类

A类：钢材、水泥、结构件、重要设备等；

B类：商品砼、火工品、钢模板、钢管、扣件、焊接材料、土工织物、橡胶支座、千斤顶、锚夹具、砂石砖瓦、防排水材料、保温材料、通风取暖材料、砼外加剂、油料、氧气、乙炔等；

C类：安全网、安全带、安全帽、压力表、油漆、涂料、稀料、瓷砖、电线、漏电爱护器、变压器、安全防护设施器材、劳动爱护用品等；

应急物资：如消防器材、应急灯、担架、铁锹、水桶等。 4.2物资采购

4.2.1采购和租赁打算的制定

项目经理部在开工前，按照施工组织设计、施工图纸、物资材料标准、环境和职业健康安全治理方案及应急预案等制定物资需求打算，并在施工前和施工过程中按照施工需要制定采购和租赁打算，报项目经理审批后实施。需求打算要包括物资名称种类、规格型号、数量、质量标准等内容。采购和租赁打算还要包括交付期及采购和租赁物资验收的具体安排。适当时应注明供方实施质量治理体系的要求（如商品砼、结构件等）。打算没有通过批准不得实施采购和租赁。

4.2.2物资供应厂、商的评判、选择和重新评判

4.2.2.1项目部按照所需采购租赁的物资，在物资进货前要组织对物资供应厂、商进行评判，填写《物资供方评审报告》，报项目经理审批（A类还要报公司物资部进行审批），确定合格物资供货单位。并要将最终评判结果及评判所引起的任为必要的措施予以记录和储存。同时建立《物资合格供方名册》。

厂家①具备该类物资的生产许可证/营业执照②具备产品质量合格证书/检验试验合格报告③具备相应生产和供货能力④具备产品质量认证证书/质量体系认证证书⑤一定的信誉资信等级⑥价格和售后服务。

商家①具备经营该类物资的营业执照②具备检验试验合格报告③具备稳固可靠的货源和贮存、供货能力④一定的资金实力⑤一定的信誉资信等级⑥价格和售后服务。

加工厂：①具备该类物资的生产许可证/营业执照②具备相应的生产和加工机械设备③一定的信誉资信等级④价格和售后服务。

公司《物资合格供方名册》中的厂家不用再次评判，直截了当做为合格物资供方。

4.2.2.3C类物资和应急物资不用评判，但在选择时要注意选择能够提供产品质量合格证书/检验试验合格报告具备该类物资的生产许可证/营业执照的厂家或具备经营该类物资的营业执照的商家。

4.2.2.4对评判合格的物资供方，按公司有关物资治理规定要求进行采购招标，确定最终的物资采购单位。项目部每年定期对物资供方重新进行评判，评判连续稳固提供合格物资的能力。关于重新评判不合格的物资供应厂、商，将其在《物资合格供方名册》中删除，不与其进行采购进货活动。

4.2.2.5项目经理部及时将评判选择和重新评判物资供应厂、商的资料报送到物资部备案储存。物资部对合格的物资供应厂、商编制《物资合格供方名册》，在公司范畴内公布。

4.2.3采购或租赁合同的签定

4.2.3.1项目部采购A、B类物资必须依据采购打算签订采购、租赁合同或加工协议，内容要包含物资名称种类、规格型号、交付期、质量验收标准及其所要提供的质量证明资料。关于结构件或精度要求高的异型组合钢模板的加工等应按照具体情形包含以下适当内容：加工生产设备、程序、过程方案的审批要求和人员资格要求及实施质量治理体系的要求。关于乙炔、氧气、火工品及油漆稀料等危险化学品或含有害限量物质的物资要通过签订环保/安全协议或书面通报的方式将我公司的环保/安全要求或程序向供方明确传达（如①氧气、乙炔瓶要配有防震圈、附带的压力表必须合格有效等②火工品在施工现场的运输必须符合有关法律法规等③内墙涂料、放射性石材、砼外加剂等要提供有害限量物质检测合格报告④危险化学品的运输、搬运和装卸不得造成污染等）。

4.2.3.2物资采购租赁合同或加工协议要由项目经理审批并签订。确保所规定的要求是充分适宜的。

4.3物资验收

4.3.1采购或租赁的物资或发包方提供的物资到达施工现场后，材料员要核对其规格、型号、数量及材质单、试验报告等凭证，并检查其外观质量，确定是否符合要求，填写验收记录，并签字确认。质量达不到要求的要拒收。关于乙炔、氧气、火工品及油漆等危险化学品还要对其在现场运输和装卸情形进行监视，幸免环境污染或安全事件事故的发生。

4.3.2物资在使用前要依据有关法律法规和标准、合同或协议中规定的物资质量标准和验收准则，按有关检验试验标准、规程由技术、质检、试验部门具备资格的人员对进物资资进行检验试验，验证是否符合规定的要求，并签字确认。或外委检测和试验。试验部门和质检、物资部门要留存检验试验报告，作为物资放行的依据。在其质量尚未判定前不得放行或投入使用。并按程序向现场监理报验同意使用后才可放行投入使用，同时留存其签认证据。

4.3.3对质量检验试验不合格物资，不得放行或投入使用，并进行现场标识和专人看管，进行退货处理。

4.3.4当项目部或建设、监理单位需在物资供方的现场实施验证时，要在采购合同或加工协议中规定验证的安排和产品放行的方法。建设或监理单位对物资产品的验证不能免除本公司提供合格工程产品的责任。

4.3.5当使用后才发觉物资不合格时，执行《质量、环境和职业健康安全咨询题、事故与不符合处理程序》。

4.3.6现场验收、复验或使用后发觉的不合格物资的评审和处理结果要做好记录并予以储存。

4.4物资现场治理

4.4.1物资搬运、贮存、保管和防护执行公司物资治理规定，并按规定进行检查，发觉咨询题及时处理。物资因搬运、贮存和防护等缘故显现失效、过期和损坏要及时进行处理，防止质量咨询题和事故的发生。

4.4.2物资发放实施限额发料。按施工打算及施工现场实际需求，由现场打算部门提出物资用量打算经领导审批后，予以核对办理，并做好发放记录，保证有关材料的可追溯性。

4.5物资标识

在物资验收和现场治理过程中，物资部门应按以下规定做好物资的标识。 4.5.1物资原材料的标识，可采纳标牌、进货验收单、调拨发料单、物资台帐、产品合格证、检验报告等方式方法标明产品名称、规格型号/批号/炉号、

数量、生产厂家、日期、使用去向及其检验试验状态（未检、尚未判定、合格、不合格）。易燃易爆剧毒品还要在明显处做危险标志。

4.5.2物资半成品的标识，可采纳标牌、进货验收单、调拨发料单、物资台帐、产品合格证、产品检验记录等方式方法标明产品名称、规格、供货/加工单位、使用部位及其检验试验状态（未检、尚未判定、合格、不合格）。

4.5.3关于发包方提供的物资产品，如可能产生混淆的，现场要标明“甲供”。

4.5.4关于有可追溯性要求的，如工程质量有重要阻碍的物资原材料（钢筋、水泥等）、半成品的标识要进行唯独性标识和记录，以保证其可追溯性。

4.5.5标识要予以保持，不得损坏或消逝。当发觉标识不清或消逝，要及时重新进行标识。当产品发生转移时，标识要同时进行转移。防止误用，确保使用合格的产品。

4.6发包方提供的物资治理

发包方提供的物资验收、施工安装和使用过程中显现的咨询题，要及时向发包方报告和沟通，按规定处理，并做好记录予以储存。

5.记录

CR161/12《物资供方评审报告》CR161/13《物资合格供方名册》CR161/26《不合格品评审/处置报告》

CR161/34《危爆物资安全治理协议》CR161/17《顾客财产丢失/损坏/不适用处理记录》

工程分包与外部劳务治理程序 1.目的

通过对工程分包与外部劳务的治理活动进行有效操纵，确保其提供的服务质量和实物工程质量满足公司质量、环境和职业健康安全治理体系有效运行的要求和工程施工承包要求。

2.适用范畴

适用于公司承建施工项目工程专业分包与外部劳务的治理。

3. 职责与权限

3.1公司人力资源部负责对施工项目外部劳务的选择和使用治理。 3.2公司经济治理部负责对施工项目工程专业分包的治理，并负责工程专业分包与劳务使用的合同治理。

3.3项目部负责对工程专业分包方与外部劳务履行合同情形进行监督检查、评判、验证和治理。并负责外部劳务务工人员选择和使用治理。

4.工作程序

4.1工程专业分包方/外部劳务承包方的评审和选择

4.1.1依据工程施工需要，由经济治理部/人力资源部按照有关法律法规要求和公司有关规定组织评审和招标选择工程专业分包方与外部劳务承包方，填写《工程专业分包方/外部劳务承包方评审报告》，报公司领导审批，确定合格工程专业分包方与外部劳务承包方。并记录评判所引起的任为必要措施的实施情形。同时要做好有关评审招标选择记录、必要措施实施情形记录和有关证明文件（营业执照、资质证书、安全生产许可证、法人托付书、业绩等）的储存工作。

4.1.2工程专业分包方的评审内容应包括：经营施工许可资质、专业能力、人员结构和素养、机具装备、工程业绩信誉及施工技术、质量安全、施工治理和服务的保证能力等。

4.1.3工程专业分包方/外部劳务承包方的评审内容应包括：经营施工许可资质、人员专业能力、工程业绩信誉等。

4.1.4当施工承包合同有规定或建设、监理单位有要求时，项目部要将工程专业分包或外部劳务使用打算报其审批同意后才能进行工程专业分包方与外部劳务承包方的评审和选择使用。

4.2工程专业分包/外部劳务承包合同的签订

4.2.1项目部按施工承包合同和公司有关合同规定与合格工程专业分包/外部劳务承包方签订分包/承包合同。做好储存工作并报公司经济治理部备案。合同的形式、内容和签订必须符合有关法律法规要求。

4.2.2工程专业分包/外部劳务承包合同要规定以下适当内容：

专业分包方：分包施工工程项目及内容、实物工程质量要求；质量、环境和职业健康安全治理要求；施工及服务方案的要求；工期要求；施工机械设备要求；施工依据的规范、标准、工程质量验收依据、准则或标准及验收实施；对施工过程的要求；有关人员的资格要求，如特种作业人员必须持证上岗的要求；其它治理要求，如不得转包、分包，同意建设、监理单位及公司和项目部的监督、检查、验证放行及现场治理等要求；违约责任及处理方法等。

外部劳务承包方：施工工程项目及内容、实物工程质量要求；质量、环境和职业健康安全治理要求；工期要求；施工依据的规范、标准、工程质量验收依据、准则或标准及验收实施；对施工过程的要求；有关人员的资格要求，如特种作业人员必须持证上岗/治理体系的要求；执行公司治理制度的要求；其它治理要求，如同意建设、监理单位及公司和项目部的监督、检查、验证放行及现场治理等要求；违约责任及处理方法等。

4.3工程专业分包方/外部劳务承包方进场验证和治理

4.3.1在工程专业分包/外部劳务承包合同合法签订后方可承诺工程专业分包方/外部劳务承包方人员进场，项目经理部要按照合同对其施工机械设备/材料和设施/人员资格与能力等进行检查确认验证，满足要求后方可承诺其进行施工。

4.3.2当建设、监理单位有要求时，要将有关评审和资格证明等资料报其进行审查批准后方可进行工程专业分包/外部劳务承包工程施工。

4.3.3在工程专业分包/外部劳务承包工程施工前要按有关规定办理有关证件、施工现场负责人应有法人托付书，参加施工人员要有身份证、健康证、上岗证等，将人员名单备案，同时报地点公安等部门备案。

4.3.4要对外部劳务承包方进行施工质量、环境和职业健康安全教育，将公司的质量、环境职业健康安全治理方面的有关要求（如项目施工治理目标、重大环境因素/危险源和职业健康安全风险、治理方案、治理程序和制度、应

急预案、施工程序/方法/工艺、质量环保安全标准等）利用技术交底等形式通报给工程外部劳务承包方。

4.3.4要对工程专业分包方进行施工内容交底，包括项目施工治理目标、重大环境因素/危险源和职业健康安全风险及操纵要求等；并审核其施工方案或服务方案，通过程序经监理审批后方可承诺其进行施工。

4.3.4在施工中，要严格按合同及公司有关规定要求对其进行指导、监督、治理和检查。依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收。对提供施工和劳务服务质量或分包项目验收不满足合同要求或显现质量、环境和职业健康安全隐患、咨询题及事件事故的工程专业分包方/外部劳务承包方，要责令其限期整改、跟踪复查或终止合同，并按合同中规定的违约责任和处理方法进行处理。

4.3.5项目部每年或合作工程差不多完工，要对工程专业分包/外部劳务承包单位的合同履约情形、施工质量、环保、安全、文明施工、职业病防治及施工服务能力进行一次综合评判和业绩考核，并将评审资料报送至人力资源部和经济治理部备案，作为重新评判、选择工程专业分包/外部劳务承包单位和改进分包治理工作的依据。

4.4外部劳务务工人员的治理

关于项目施工所使用的外部劳务务工人员及零散务工人员，项目部要依据国家有关法律法规与其签订劳务合同，同时按有关规定进行相应教育培训和治理，确保满足施工需要和质量、环境和职业健康安全要求。

5.记录 CR161/14《工程专业分包方/外部劳务承包方评审报告》 施工设备治理程序 1.目的

通过施工设备治理，确保施工设备和使用操作满足工程施工承包要求和施工需要，幸免质量、环境和职业健康安全绩效不符合及事故事件的发生。

2.适用范畴

适用于公司施工设备治理。 3. 职责与权限

3.1公司设备运输部负责公司施工设备治理。

3.1施工机械设备使用治理单位负责本单位的施工设备治理。 4.工作程序 4.1施工设备配置

项目部要按照有关法律法规、标准、合同要求的，施工组织设计、施工方案、应急预案、环境和职业健康安全治理方案等策划安排所确定的以及施工生产和治理活动的需求确定施工设备配置打算，经公司设备运输部审核，报公司领导审批后按公司有关规定予以购置、租赁、调配。

4.2施工设备的采购/租赁

4.2.1项目部要依据施工需要确定所需的设备及其工作内容，编制配置打算，按公司有关规定审批实施。

4.2.2施工设备使用治理单位要依据设备采购/租赁打算，对所要采购/租赁的设备技术性能、安全可靠性、售后服务/操作服务方进行评判和选择，填写《采购/租赁设备评审报告》，报领导审批后实施设备采购/租赁活动。并记录评判所引起的任为必要的措施实施情形。同时做好记录和设备检定、出厂证明、司机岗位证书等文件的储存工作。

4.2.3评判和选择标准

a.经营资格和信誉及供货能力要满足有关规定和要求。

b.施工设备的质量和风险因素，包括设备性能和安全性能及状态要满足施工需要和施工安全和环保要求，特种设备是否经法定单位检定并有准用证且在有效期内等。设备操作人员是否具有相应的岗位资格证书和操作体会。

c. 租赁的设备和操作服务能力要稳固及其价格要适宜。

4.2.4设备采购/租赁必须要与供方签定设备采购/租赁合同/协议。内容要包含施工生产服务项目和内容及施工设备名称型号、性能、安全性能、状态、操作要求及其人员资格要求，修理要求、环保要求、施工和服务质量验证验收放行要求以及违责任和处理方法等。必要时，还要包括在施工现场同意建设、监理单位、公司和项目部的监督、检查、验证放行及治理等要求。采购设备采购

/租赁合同/协议要按有关规定履行审批手续后方可签订，确保所规定的要求是充分和适宜的。

4.3施工设备的进场验收及安装调试

4.3.1施工设备进场后，施工设备使用治理单位要按规定组织进行施工设备名称型号、技术、安全性能和状态验收，包括操作人员进行验证，以及安装调试，并储存验收验证记录。满足要求后方可承诺其进行施工生产和服务活动。按照规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案应按有关规定和程序经批准后实施，安装后的施工机具体会收合格后方可使用。

4.3.2当建设、监理单位有要求时，要将有关材料报其审批同意后才能进行施工生产和服务活动。

4.3.3在施工设备进行施工生产和服务活动前，施工设备使用治理单位要按《信息交流与协商沟通治理程序》将施工生产服务具体要求向操作人员进行交底，包括职业健康安全风险、施工生产安全操作、环保水保、施工质量保证措施等要求。在施工中要严格按合同及公司治理体系要求对其进行治理。对提供施工生产服务不满足合同要求或显现质量、环境和职业健康安全重大隐患、咨询题及事故的，责令其限期整改或终止合同，并按合同中规定的违约责任和处理方法进行处理。

4.4施工设备使用和治理

对施工设备使用、技术和安全治理、修理保养、档案治理等要按公司有关规定执行。

5.记录

CR161/37《采购/租赁设备评审报告》

测量与试验设备治理程序 1.目的

通过对测量与试验设备进行有效的治理，确保检测活动可行并以与检测的要求相一致的方式实施，保证检测结果的有效性，为产品与环境和职业健康安全绩效符合确定的要求提供证据。

2.适用范畴

适用于公司测量与试验设备的治理。 3. 职责与权限

3.1公司测试中心负责公司的测量与试验设备治理。 3.2项目部负责项目的测量与试验设备治理。 4.工作程序

4.1检测活动与设备的确定

4.1.1公司测试中心依据公司施工资质、业务范畴、测量与检试验标准和规程确定公司所需的检测活动与设备，并建立检测设备台帐和储存检定（验证）/校准记录。

4.1.2项目部依据有关法律法规、标准、重大环境因素和职业健康安全风险以及产品要求、施工验收规范、测量与试验标准和规程确定检测活动与设备，并建立检测设备台帐和储存检定（验证）/校准记录。

4.2检测设备的配置

4.2.1检测设备按照公司需要、施工承包合同和施工需要按公司有关规定采购、租赁和调配。

4.2.2采购、租赁检测设备要对供方进行选择评判，供方必须具有相应资质，并具有相应的售后服务和技术支持能力。

4.2.3采购、租赁检测设备合同/协议要明确质量要求、交付要求、技术要求、售后服务要求、验收方式方法等内容。

4.2.4检测设备到场后，要组织进行验收，合格后方可投入使用。 4.3检测设备的检定/校准

4.3.1检测设备要依据国家的测量检测基准按规定的检定/校准周期进行检定/校准，新购置的或已过检定（验证）/校准周期的检测设备在使用前要进行检定（验证）/校准。

4.3.2能够自行校准的检测设备（如砼试模、坍落度筒、砂石筛等）的校准要按公司《检测设备校准规程》进行，校准要由具备资格的人员进行。并对校准的依据、过程和结果予以记录和储存。

4.3.3关于国家有强制性检定要求的检测设备（如压力机、经纬仪、噪声仪等），要送至有资格的检定单位进行检定。并储存检定证书。

4.3.4关于国家没有规定检定/校准依据的检测设备可选择可靠的检定单位，包括该设备的生产厂家。但应要求其提供包括检定（验证）/校准的依据的检定（验证）/校准结果记录，并予以储存。

4.3.5当检测设备损坏修理后、超过检定（验证）/校准有效期、或对其准确度有怀疑时，重新进行检定/校准。

4.3.6检测设备上要贴标签，标明其检定（验证）/校准状态和有效期。 4.4检测设备的使用与治理

4.4.1检测设备只有经检定（验证）/校准确定合格的情形下,并在有效期内方可投入使用。在使用前要确定其准确度，并按照情形进行调整和再调整，检测设备的操作与调整要由具备资格的人员在适宜的环境下按操作规程进行，防止可能使检测结果错误或失效的操作与调整。要做好调整和再调整过程和结果的记录，予以储存。

4.4.2检测设备在搬运时要注意爱护，不得磕碰、震荡、受雨淋等，防止其损坏和失效。

4.4.3检测设备存放场所要防潮、防火和防震等，在使用期间要做好日常的保养，对封存的检测设备半年进行一次爱护和保养，保证其良好状态，防止其损坏和失效。同时要做好爱护和保养过程和结果的记录，予以储存。

4.4.4关于检测设备经检定（验证）/校准确定不能满足精度要求时，要对其进行修理或封存，并对以往的检测结果的有效性进行验证评判，找出非准确测量结果的所在范畴，评判结果要予以记录和储存。对有关产品和符合性或环境和职业健康安全绩效重新进行检测验证，不符合要求的按《质量、环境和职业健康安全咨询题、事故与不符合处理程序》和《改进治理程序》进行处理。且在测量结果有效性尚未确定前，不得使用原检测资料和数据。重新检测验证的结果要予以记录和储存。

4.4.5当运算机软件用于规定的监视和测量时，在初次使用前要对其是否满足预期用途的能力进行确认，必要时再次确认。

5.记录

CR161/18《检验、测量和试验设备登记表》 CR161/36《检测设备供方评审报告》

施工安全质量和环保水保治理程序 1.目的

通过对施工安全质量和环保水保治理运行活动的治理，实现治理目标。 2.适用范畴

适用于公司施工安全质量和环保水保活动治理。 3. 职责与权限

3.1公司施工技术部负责公司施工环保水保治理，并对项目部施工环保水保治理进行监督、指导、检查和考核。

3.2公司安全质量部负责公司施工安全质量治理，并对项目部施工安全质量治理进行监督、指导、检查和考核。

3.3公司各有关部门负责依据治理职能权限与工作内容对项目部施工安全质量和环保水保治理进行监督、指导、检查和考核。。

3.4项目部负责项目的施工安全质量和环保水保治理。 4.工作程序 4.1施工策划

4.1.1项目部组织机构、人员的配备

按公司有关规定和《人力资源治理程序》实施，要确保满足施工安全质量和环保水保活动治理需要。

4.1.2工程项目施工有关方的沟通方式的确定与有关信息和要求的猎取和传递

项目部要确定与公司有关部门、建设、勘察、设计、监理单位和地点建设、质量、环保、安全、市政、供水、电力、通信、公安交通、卫生防疫等部门以及地点社区进行确定联系沟通方式、部门和人员。

开工前项目部要接收成取公司各项有关项目施工治理文件、施工承包合同、招投标文件与工程施工要求、地质水文勘察资料、施工图与设计文件、有关法律法规、施工及验收规范、质量检验评定标准、试验标准规程、操作规程、材料标准、定额、市政/通信/电力等管线的分布埋设情形、当地水/电/通信供应能力与供应要求、建设/设计/监理单位和行业地点以及地点社区有关工程施工治理的各项要求（包括施工现场布置、文明施工、人员、外包和劳务使用、物资、机械设备、施工技术、测量试验、进度、质检、安全、卫生防疫、环保水保、消防、劳动爱护）等信息和要求。

关于有关信息要传递到各有关部门和人员，保证项目施工的顺利开展。 4.1.3现场勘察、设计文件审查与会审结果确认

项目部要按公司有关治理规定组织进行现场勘察和设计文件审查。按程序规定参加设计文件会审和设计交底并对结果进行确认。

4.1.4环境和职业健康安全治理策划

项目部要按《环境因素识不与评判程序》《危险源辨识、风险评判与操纵策划程序》《法律法规和其它要求治理程序》《方针和目标方案治理程序》识不施工项目的重大环境因素和重大风险，确定施工项目的质量、环境和职业健康安全治理目标方案和措施，同时编制安全投入打算，由项目经理审批后实施。

4.1.5实施性施工组织设计和施工方案的制定与有关施工和治理表格的确定

4.1.5.1项目部按公司有关施工技术、安全治理规定组织编制施工项目实施性施工组织设计和分部分项（单项）工程施工方案，包括专项安全方案，按规定履行审批手续。施组和施工方案要满足以下要求：

a.明确工程施工要求，如工程概况、工期、造价、组织结构职责、项目质量环境和职业健康安全目标等；

b.编制依据中要列明有关法律法规、施工承包合同名称、施工图名称及图号、施工及验收规范/质量检验试验与评定标准和规程/材料验收标准名称和编号；

c.明确施工现场布置规划（场地、道路、水电、消防、临时设施）、施工过程顺序、施工方法、施工工艺、施工进度及原材料、机械设备、检验试验设备和通风照明等装置的选择要合理和优化，满足工程施工要求和污染预防、节能降耗、排除和降低职业健康安全风险和环境安全风险的要求，推行使用“新结构、新材料、新工艺、新设备”，提升施工生产效率。

d.明确项目施工需要的施工机械、计量检测设备、技术、岗位治理人员及劳力安排、现场平面布置、冬雨季施工措施、质量通病预防和进度/环境/质量/安全操纵保证措施，确保各项资源的充分与适用和防止事故的发生；

e.明确原材料、半成品、施工过程、工程项目的检查与质量检验评定和验收程序及方法，包括不合格物资与工程质量咨询题、事故的报告处理及再次验证的要求，保证向建设单位提供中意的工程产品。

4.1.5.2项目部要按照建设、监理单位要求及施工生产实际情形和治理需要，确定项目施工治理和治理体系运行所使用有关的施工与治理记录，包括施工日记和专项合同施工记录；交底记录；上岗培训记录和岗位资格证明；施工机械设备和检验、测量及试验设备的治理记录；图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；监督检查和整改、复查记录；工程项目质量安全和环保治理策划结果中规定的记录，并建立记录清单。

4.1.6施工项目环境与安全生产事故应急预案的制定

项目部要按公司《应急预备与响应治理程序》制定项目环境与安全生产事故应急预案，由项目经理审批。

4.1.7项目治理规章制度的制定

项目部要依据公司有关治理文件，结合工程特点及实际情形，确定项目施工治理所需的技术、质量、环水保、职业健康、安全生产、文明施工等治理职责、措施、制度、操作规程等，并组织进行编制，由项目经理审批。

4.1.8与发包方及其代表的沟通

项目部要按建设、监理单位的要求报送与施工和治理策划有关的文件资料进行签认、核准，如实施性施工组织设计、施工方案、施工进度打算、应急预案等。并通过主动征询、听取、接收有关反馈/批复等方式方法收集和监控建设、监理单位对项目部的施工和治理策划安排的建议、意见、评判等信息进行收集和监控。对建设、监理单位的意见和建议进行分析与合理性采纳。对建设、监理单位不中意的施工和治理策划安排要及时进行整改，同时要进行书面答复和反馈。对建设、监理单位的评判、埋怨和不中意信息及其对整改结果的反馈信息要予以记录和储存。同时对建设、监理单位与工程项目施工有关的咨询询要及时予以答复。

4.1.9施工策划的动态治理

项目部要按照施工要求对施工策划的结果进行动态治理，及时调整有关文件并监督实施。

4.2施工预备 4.2.1施工现场布置

项目部要按有关法律法规、标准、施工承包合同和公司有关规定要求、施工组织设计、施工方案、应急预案、环境和职业健康安全治理方案和措施等要求合理进行施工现场布置，包括临时设施、“五通一平”、“五表一图”、消防设施及通道、安全标志、机具摆放、材料堆码、现场围挡、疏导道路交通路障/照明/警告信号、排水排污、环保水保设施等。

4.2.2资源提供与配置

项目部在工程项目开工前及各分部分项、单项工程开工前要充分提供和配置有关法律法规、标准、合同和公司有关规定要求的，及施工组织设计、施工方案、应急预案、环境和职业健康安全治理方案等策划安排所确定的以及施工生产和治理活动所需的各项资源，包括技术、财力资源，并做好各种设备、设施、用具和工作环境的检定/标定/验收与爱护，保证施工生产作业环境和条件，保证施工和治理正常进行。一样包括：

a. 人力资源和专项技能：包括项目施工生产与治理所需的治理、专业技术、施工操作及劳务人员；

b.施工机械设备：包括各类施工机械、设备、车辆、机具、工具等，如挖掘机、发电机、电焊机等；

c.施工生产临时设施与装置：包括施工便道/桥梁、供水系统、电力装置、照明装置、通讯设施、通风设施、防雷设施等；

d.支持性服务设施：包括通讯设备、交通运输车辆、运算机及其软件、信息系统、施工和治理所需的记录表格等：

e.医疗卫生设施：包括房间、器械、药品、急救车辆、垃圾箱等； f.消防与安全保卫设施：如灭火器、消防水源及消防栓、灭火砂、水桶、铁锹、值班室等；

g.应急设施：包括防火、防洪、防地震、防强台风和施工环境与安全事故抢险求援设施、设备等；

h.办公生活及施工生产所需的建筑物、工作场所：包括办公室、住房及生活区、库房、贮料场、试验室、木工房、钢筋加工棚等；

i.监测、测量与试验仪器设备：如噪声仪、PH试纸、粉尘/气体检测仪器、瓦斯监测仪器、万能表、压力表、全站仪、压力试验机、靠尺等；

j.劳动爱护用品：如安全帽、安全带、绝缘鞋等； k.安全防护用具：如安全网、安全绳等； l.周转性材料：如钢模板、脚手架等

m.环保设施：如抑制扬尘的绿网、分类垃圾筒、隔油池、沉淀池、化粪池、出入门洗车槽等；

n.保证工程施工质量的工作环境：如油漆作业工作环境等；

o.保证施工安全的工作环境：如通风、照明、施工安全防护等工作环境； p.保证设备设施正常有效运转的工作环境：如供水、供电、防雷击、防风等工作环境；

q.保证试验工作环境：如混凝土试件养护环境等。

4.2.3物资预备

项目部要按工程施工和治理策划安排，合理制定物资采购打算，按公司有关物资治理规定和《物资治理程序》做好物资采购、合同签定、验收、标识、搬运和贮存以及不合格物资的处理。并将物资的检验试验结果报监理，由其进行审查和验证。

4.2.4施工技术参数的确定

项目部要按有关施工规范及设计文件要求，做好如土工试验、配比设计等工作，确定各项施工技术参数。

4.2.5质量、环境和职业健康安全教育与技术交底

项目部要在人员上场进行施工前，包括外部劳务，及时按公司有关规定的职责、内容和方式按时期、层次进行质量、环境和职业健康、安全生产教育和培训，并按照需要进行施工技术交底、安全技术交底、环保水保交底、目标和治理方案交底、施工图交底、规章制度交底、操作规程交底、质量通病预防措施、质量检验验收标准等交底。交底要确保发放到有关岗位。

4.2.6与施工和治理有关许可证的办理

项目部要按照施工需要，向当地有关部门办理施工安全许可证、爆破物品贮存许可证、爆破物品使用许可证、特种设备检定合格准用证、卫生许可证、动火证、渣土外运证、健康证、特种作业人员岗位证等。

4.2.7申请开工

项目部要按建设、监理单位规定要求及时进行口头或书面报告，进行报审报验，如进场的人员、物资、施工机械设备、临时设备设施、现场布置等。对建设、监理单位与工程项目施工有关的咨询询要及时予以答复。

项目部做好开工前的各项预备，确认项目施工已具备开工条件后，按程序和规定提出开工申请，经批准后方可开工。

4.3施工过程治理

4.3.1项目部要严格按施工策划的结果，正确使用施工图纸、设计文件、施工标准规范、验收标准及适用的施工工艺、作业指导书按规定组织施工生产和治理。适用时，如预制梁施工，对施工过程实施样板引路。

4.3.2项目部要按公司有关规定调配符合规定的操作人员，配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机械设备、检测测量试验设备。

4.3.3项目部要落实和执行项目实施性施工组织设计、施工方案、施工进度打算、环境和职业健康安全治理方案及各项有关质量、环境和职业健康安全治理的治理制度、文件规定、程序及运行准则、施工规范、安全环保标准及操作规程、施工工艺和施工技术参数。

4.3.4项目部要按照现场治理有关规定对施工作业环境进行操纵。并做好安全警示标志。

4.3.5项目部要按照有关要求采纳新材料、新工艺、新技术、新设备，并进行合理的策划和操纵。

4.3.6项目部要依据施工策划结果按有关法律法规、标准规范、操作规程及公司有关规定配置满足要求的安全生产、质量治理、环保和文明施工措施资金，合理安排施工进度，均衡生产，做好施工进度、施工技术、测量试验、消防及危险/爆破物品、物资、施工机械设备、劳务、分包、环保水保、职业健康、施工安全、劳动爱护等各项治理工作。并按规定进行检查、监测，保证符合性。

4.3.7项目部要采取措施对施工半成品、成品进行爱护，按规定要求包装并监督实施。如工序交叉施工防护措施、必要的防护交接、设置护栏、警示牌、覆盖、铺盖草垫、指定专人看管等。竣工验收期，要指定专人定岗看管爱护，未经项目部领导的同意，任何人不得擅自启用其设施和设备，直至工程交付。

4.3.8项目部要关于不稳固和能力不足的施工过程，突发事件实施监控。 4.3.9项目部要对分包方的施工过程实施操纵。

4.3.10项目部要采纳施工及质量检验记录、检验试验报告、进度统计表等对施工过程及进度的进行唯独性标识和记录，施工过程要具有可追溯性。当发

觉标识不清或消逝，要及时重新进行标识。当产品发生转移时，标识要同时进行转移。

4.3.11项目部要对建设单位提供的施工图纸、技术文件及知识产权，要认真审核验证，按文件与资料治理要求予以登记标识和治理，防止损坏/丢失/泄漏。关于建设单位提供的未完工程，以及建设单位直截了当分包出去的，在公司施工承包合同中包含的工程完工后,都要进行质量检验验收和记录，合格后做好防护和爱护。如发觉咨询题时，要及时向顾客报告和沟通，予以解决，并做好记录予以储存。

4.3.12项目部要确定对工程有直截了当重大阻碍的施工工序，如钢筋工程、模板工程、混凝土工程、隧道开挖、支护、衬砌等关键工序。并编制作业指导书，确定施工程序和方法、工艺参数、设备及人员要求等指导施工。

4.3.13项目部要确定施工中无法验证，只有通过工艺参数的操纵来间接实现质量的操纵/有关性能咨询题只能破坏性检测或可能在后续施工或工程使用后才能暴露出来的施工工序，如预应力张拉、导管注浆、管道防腐、隧道防水板铺设、软土路基排水等专门过程。并进行事实上现所策划的结果的能力进行确认。包括对施工机具（如千斤顶、锚夹具、注浆机）、操作人员上岗资格、监测设备（如压力表）、施工程序和方法、工艺标准和文件等进行评审和鉴定，填写《过程能力评审报告》，由项目经理批准施工。要定期或在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时重新进行施工能力再确认，同时要做好相应的记录。

4.3.14 项目部关于需要进行外委检测和试验时，要选择具有相应的资质的检测和试验机构，按有关规定和程序进行托付检测和试验和验证。当建设、监理有对托付检测试验单位进行现场验证要求时，要以书面形式向托付检测试验单位传达验证的安排和检测试验服务放行的方法。

4.3.15项目部要保持与工程建设有关方的沟通，按规定的职责、方式对有关信息进行治理。

4.3.15.1按建设、监理单位的要求报送各种与施工和治理活动有关的资料进行签认、核准，如单项分项施工方案、原材料检验报验单、隐藏工程检查记录、质量检验评定和验收记录、年/季/月施工进度打算等。

4.3.15.2要通过日常主动征询、听取、质量报验与报签、质量验收活动、参加建设和监理单位组织的会议、同意检查与评比、同意有关反馈/批复/通知/文件等方式方法对政府部门、社区、建设、监理单位的建议、意见、评判等信息进行收集和监控。对建设、监理单位的意见和建议进行分析与合理性采纳。对建设、监理单位不中意的实物工程产品、物资原材料及半成品、施工进度、安全隐患、资源配置和施工治理活动要及时按《质量、环境和职业健康安全咨询题、事件事故与不符合处理程序》、《改进和创新治理程序》进行处理和书面答复与反馈。并对他们的评判、评比结果和不中意信息及其对处理和整改结果的反馈信息予以记录和储存，或储存有关签认记录和文件。

4.3.15.3要按建设、监理单位规定要求及时进行口头或书面报告，申请现场质量检查和验收及对存在的安全隐患和质量咨询题处理结果的现场检查验证。如隐藏工程隐藏前的质量检查、分项分部工程质量验收等。

4.3.15.4对建设、监理单位与现场工程施工和治理有关的咨询询要及时予以答复。

4.3.15.5项目部有关部门和人员要按职责及规定要求的方式接收和处理与工程建设有关方的信息。

4.4竣工验收交付

项目部要按施工承包合同及建设、监理单位规定要求提交竣工资料和申请验收报告，申请验交，并配合做好验收和交付各项工作及工程产品的防护，对存在的质量咨询题要按《质量、环境和职业健康安全咨询题、事件事故与不符合处理程序》进行处理，在处理终止后及时书面申请现场检查验证。并在交付后收集单位工程质量评定报告/验收报告和竣工验收报告/证书。

4.5回访保修

竣工工程项目保修期内，安全质量部要按合同及工程保修书规定要求组织项目部有关人员向建设/使用单位采纳电话、函件等形式对进行回访(最少一次),询咨询工程项目的运营情形和保修要求，并做好记录。对交付使用后发生的质量安全事故、反馈的保修要求或建设/使用单位主动向公司提出的保修要求，要及时处理和答复，并按合同及国家、行业和地点标准要求组织进行保修, 执行《质量、环境和职业健康安全咨询题、事件事故与不符合处理程序》。对非保修范畴内的修理及合同约定的其它服务也要在接到建设/使用单位要求后，组织实施，并按有关标准进行验收，交付。以满足法规、合同及建设/使用单位的要求。在保修活动终止后，要得到建设或使用单位的书面签认，并予以储存。关于保修、修理和服务的有关信息，公司安全质量部要进行收集，用于质量分析和改进。

4.6外来参观学习人员安全治理

项目部关于外来参观学习人员要进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。

5．记录

CR161/16《过程能力评审报告》

CR161/17《顾客财产丢失/损坏/不适用处理记录》 环保水保操纵措施 1.目的

为实现环境治理目标和治理方案，制定环保水保措施 2.适用范畴

适用于公司环保水保运行活动操纵。 3. 职责与权限

公司施工技术部负责对项目部的环保水保治理措施的制定与组织实施。 4.1噪声排放和振动操纵

4.1.1合理布置施工现场，噪声排放较大的施工生产活动和设备设施应尽量远离敏锐区域，同时按照需要设置围挡装置，包括施工现场围挡，隔离噪声。

4.1.2选择和使用低噪声环保施工机械。

4.1.3按照需要对空压机、电锯、发电机、金属切割机等噪声较大的设备设置专用工作间，隔离噪声。

4.1.4合理安排施工过程，操纵夜间施工，做到低噪低振。 4.1.5操纵人为噪声，做到轻拿轻放。

4.1.6按规定要求进行噪声监测，超标时采取措施予以降噪。 4.2污（废）水排放操纵

4.2.1按照需要和有关规定,设置施工现场场地排水、排污系统。

4.2.2设置沉淀池、泥浆池、隔油池和化粪池或污水处理系统收集施工和生活废水（基坑/基础/隧道/桩孔/沉井等施工产生的废水、混凝土砂浆搅拌输送设备和施工机械设备运转/修理/清洗产生的废水、冲洗集料产生的污水、生活污水、粪便污水及施工产生的泥浆等）予以沉淀隔油和净化，并在监测满足规定要求后才可排放。粪便污水清运要由环卫单位进行。

4.2.3施工期间，施工物料如沥青、水泥、油料、油漆等化学品等应堆放治理严格，防止在雨季或暴雨将物料随雨水径流排入地表及邻近水域造成污染。

4.2.4严禁机械在运转中产生的油污水未经处理就直截了当排放，或修理施工机械时油污水直截了当排放。

4.2.5严禁非雨水类污（废）水直截了当排入市政管网、河流、水道、农田耕地、鱼溏、水库和灌溉系统中。

4.2.6严禁各类污（废）水排入饮用水源。 4.3扬尘操纵

4.3.1按照有关规定对施工场地进行硬化或砂石化并保持经常清扫和洒水，可行时进行绿化。

4.3.2市区施工时，在现场车辆出入口处应当设置冲洗设施进行车辆冲洗，适当时在出口处一段距离铺设湿草垫；对堆放的土方、砂石料采取覆盖或表面适当淋水降尘措。

4.3.3水泥、石灰的贮存要设置封闭库房或覆盖。 4.3.4对木工作业要设置工作间，防止木屑飘洒。

4.3.5对散落的木屑和库房、道路周围及搅拌机前台的水泥、石灰等要及时清理，防止飘洒和扬尘。

4.3.6施工现场垃圾应及时清运，未清运的垃圾应覆盖。 4.3.7市区或人口密集区土方铲、运、卸等环节应淋水降尘。

4.3.8高处建筑垃圾的清理应当设置封闭的垃圾倾倒设施，底部应有专人淋水降尘，严禁凌空抛掷。

4.3.9建、构筑物拆除产生扬尘可采取淋水降尘的措施处理。 4.3.10喷射混凝土、打磨凿除作业、碎石作业应采取湿式作业。

4.3.11混凝土拌和机站(场) 应有防尘设备,并做好封闭、淋水和及时清扫工作。

4.3.12装载水泥石灰、土石方、渣土、施工垃圾等运输车辆不得超载，造成遗洒，按照需要进行覆盖。

4.3.13锅炉废碴、煤灰清运堆放要予以必要的覆盖，防止扬尘和遗洒。 4.3.14土石方、渣土、施工垃圾等清运弃置要托付具备资格的单位进行。 4.4废气排放操纵

4.4.1施工现场不能采纳开敞式或半封闭式沥青熬化作业,并要在远离敏锐社区的下风向处进行。

4.4.2现场所使用的施工机械车辆应状态良好,尾气排放达标。

4.4.3锅炉燃煤应选择低硫煤，并经环保局监测合格后，方可燃煤排烟。 4.5废弃物及有毒有害物操纵

4.5.1施工现场产生的废料、土石方、渣土、施工垃圾、泥浆、办公生活垃圾、锅炉废碴等废弃物要及时进行清理，不得堵塞河道和阻碍交通。并设置废弃物临时置放点和有标识的废弃物容器（“可回收”、“不可回收”，有毒有害废弃物要与其他废弃物区分单独封闭存，防止再次污染）进行废弃物的收集和存放。

4.5.2装载废料、土石方、渣土、施工垃圾、办公生活垃圾等废弃物运输车辆不得超载，造成遗洒，按照需要进行覆盖；在都市施工，需要按有关规定办理渣土准运证后选择有资格的单位进行清运和处理，并储存其有关资格证明和托付协议。

4.5.3废料、土石方、渣土、施工垃圾等废弃物的处理不得阻碍社区、排灌系统及农田水利设施，不得向江河、湖泊、水库和专门堆放地以外的地点倾倒。应按图纸规定或监理工程师或当地主管部门的指示在适当地点设置弃置场地，有条件时，力求少占土地，采取水土保持措施，对弃土进行整治利用。

4.5.4废机油、油漆（含抹油棉丝/车辆带油零件/蓄电池/抹油棉丝/带油机械设备零件/油筒/油漆筒）/墨粉/炸药雷管/蓄电池等有毒有害物要按有关规定治理，不得泄露。其废弃物交由供应单位进行处理。

4.5.5废旧电器/电池/防水卷材废料/废金属屑/沥青废渣托付经政府批准的废弃物收购单位进行处理。

4.6油泄露操纵

4.6.1按有关规定要求选择和修理施工机械设备,防止油的滴、漏。禁止机械在动转中产生的油污水未经处理就直截了当排放，或修理施工机械时油污水直截了当排放。

4.6.2对油品存放场地进行硬化，设置接托油装置，防止油泄露。 4.7有害限量物质操纵

4.7.1对存在有害限量物质要求的物资，应在采购合同中予以明确有关要求，并在进货验收过程中认真检查其提供的有害限量物质检测合格报告。

4.8强光排放操纵

4.8.1在施工现场周围有有敏锐社区时,尽量不采纳强光照明。 4.8.2对强光照明源和焊接强光设置遮挡。 4.9水土保持与能源、资源操纵

4.9.1施工取（借）土应选在高地、荒地上，尽量不占耕地，同时注意爱护绿色植被,且不得阻碍生态结构，幸免对现有的或规划的文物遗址造成破坏。

当必须从耕地取土时，应将表面种植土铲除，集中成堆储存，并在工程交工前做好还地工作。在多年的经济作物区或重要的绿化带，不得设置取土坑。在河床采砂砾材料时，必须注意防止对河流状态的改变，必须经河道航道主管部门批准，按照批准的范畴和作业方式开采。采石场的位置，应征得当地政府及环境治理部门的同意并办理必要的手续。

4.9.2在施工期间应始终保持工地的良好的排水状态，修建必要的临时排水渠道（包括施工场地、路基边坡桥台锥坡、隧道洞门、洞口等），并与永久性排水设施相连接，不得干扰河道、水道或现有灌溉或排水系统的自然流淌和水文状态的改变，幸免冲刷与淤积的发生。

4.9.3雨季填筑路堤应随挖、随运、随填、随压实，依次进行；每层表面应筑成适当的横坡，使不积水。开挖或填筑的土质路基边坡应及时采取防护措施，防止雨季到来时水流对坡面的冲刷而阻碍排水系统的功能，减少对邻近水域的污染；路堑开挖应注意施工顺序和方法，防止边坡坍塌。

4.9.4土石方、渣土、施工垃圾等废弃物，不得向江河、湖泊、水道、水库和灌溉或排水系统处倾倒，幸免产生淤积或堵塞。山坡弃土应尽量幸免破坏或掩埋路基下侧的林木、农田及其它工程设施。沿河弃土应幸免壅塞河道、改变水流方向和抬高水位而埋住或冲毁农田、房屋。

4.9.5关于弃（碴）方场地应统筹安排，尽量远离河道，尽量不要压盖植被，尽可能选择荒地，及时对弃方进行整平压实，并在其表面植被覆盖或用作耕地；对弃碴的下部和边角宜砌筑拦渣坝或墙，以防止水土流失。

4.9.6施工中应注意合理规划施工便道、建、构筑物，减少对耕地的占用和林木、绿色植被的破坏，在施工期间工程破坏植被的面积应严格操纵，除了不可幸免的工程占地、砍伐以外，不应再发生其它形式的人为破坏。当完工后，应移去、拆除和处理好全部临时工程与设施，并将临时工程与设施、料碴所占用的区域妥善进行清理和复原植被，减少对河道、溪流的腐蚀，防止沉渣进入河道或溪流。并严禁施工人员进行偷猎。

4.9.7施工中应注意合理规划施工便道、施工中应选择和使用低能耗的施工机械设备与装置，同时幸免空转现象，节能降耗。

4.9.8关于物资材料应做好贮存保管工作，防止损坏变质，通过限额领料和优化加工方法，减少消耗。

4.9.9关于用电设备、电器要注意不得非工作运转，同时幸免长流水、长明灯现象，节能降耗。

4.10社会与人文环境安全的操纵

4.10.1工程施工期间，应采取有效措施爱护施工现场与邻近的建（构）筑物、道路、地上管线等公共设施。施工机械的使用与操作，不得对建（构）筑物、道路、地上管线等公共设施造成受到损坏或污染。

4.10.2在进行基础/基坑/地下工程施工前，要与有关部门联系，查明地下管线的具体位置和现状及其所有者或产权治理部门，制定可靠的施工方案或拆除移动方案，报有关部门和现场监理审批后方可进行施工。在进行施工作业前，应事先通知当地有关产权治理部门，并应在产权部门的代表在场时进行作业。并在施工前对施工人员进行交底，在施工过程中进行严格监控。

4.10.3施工中如发觉文物古迹，不得移动和收藏，应爱护好现场，防止文物流失，并临时停止作业，赶忙将有关情形报告监理及当地文物爱护部门。在主管部门未终止处理前，不得重新进行作业。

4.10.4为幸免阻碍邻近建（构）筑物的稳固和对其造成损坏，在进行基础/基坑开挖和拆除作业前要按照实际情形制定安全可靠的施工开挖方法、支护或防护措施，并在施工前对施工人员进行交底，在施工过程中进行严格监控。

4.10.5为幸免阻碍地上建（构）筑物的稳固和对其造成损坏及地下水位严峻下降与地表严峻下沉等情形的发生，在进行隧道/地下工程施工前要要按照实际情形制定合理、安全的施工方案和开挖支护方法、以及施工防排水方法，遵循“以堵为主，防排结合，注意地质观看，超前地质预报以及短进尺，多循环，弱爆破、勤量测、超前支护“的原则，并在施工前对施工人员进行交底，在施工过程中进行严格监控。

4.10.6施工降水作业应当设截流装置，防止地下水位下降过快引起地表下降及阻碍地面道路交通和建构筑物稳固等情形。

4.10.7在进行桥涵顶进施工前，要制定合理的施工方案，对施工人员进行技术交底，在施工过程中进行严格监控，防止土方坍塌和阻碍道路/铁路的运营。

4.10.8在进行既有线施工前，要制定合理的施工方案和行车线路边施工的防护方案，报铁路运输治理等部门审批；在施工中合理组织作业，严格既有线施工治理程序，严格材料堆放装卸整理，严格组织实施，严格监控，防止造成既有线设施的损坏和行车事故的发生。

4.10.9当工程施工可能会对道路交通产生干扰时，应当设置必要的路障、警告信号等。

4.10.10爆破作业时要注意飞石安全距离和安全防护，按照周边情形操纵爆破药量，减少振动。

4.10.11为防止火灾爆炸事故的发生，要按有关消防法规做好消防治理工作，按锅炉有关安全法规做好锅炉操作等治理工作，按公司《物资治理规定》做好易燃易爆、油品、火工品和危险化学品的治理工作，按有关安全治理规定做好动火作业治理工作，按有关安全规定做好电气电器、电力设施和线路的操作修理工作。

应急预备和响应治理程序 1.目的

通过应急预备和响应，预防或减少在紧急情形和事件事故发生后随之产生的有害环境阻碍和可能随之引发的疾病和损害。

2.适用范畴

适用于公司办公活动、施工生产活动过中潜在的紧急情形和事件事故的确定、进行应急预备和响应。

3.职责与权限

3.1公司施工技术部负责组织确定公司潜在的环境污染紧急情形和事件事故，制定、评审和修订公司环境污染应急预案，并组织演练。

3.2公司安质部负责组织确定公司潜在的施工安全紧急情形和事件事故，制定、评审和修订公司安全生产事件事故应急预案，并组织演练。

3.3公司办公室负责组织确定公司办公区域和办公活动的潜在的紧急情形和事件事故，制定、评审和修订公司机关的环境和安全应急预案，并组织演练。

3.4各项目部负责组织确定项目潜在的紧急情形和事件事故，制定、评审和修订项目环境和安全事件事故应急预案，并组织演练。

3.5公司各单位/部门和人员负责应急预案的实施。 4.工作程序

4.1潜在紧急情形和事故的确定

按照公司性质、业务范畴、工程特点/区域/部位、施工方法、设施设备、施工环境及有关法规等确定潜在的紧急情形和事件事故。

4.2应急预案的制定

公司在实施环境和职业健康安全治理体系后和工程项目施工生产进行前要针对潜在紧急情形和事件事故，按照实际需要，并要考虑周围环境和有关方，制定应急预案。报公司总经理/分管机关公司领导/项目经理审批后实施。应急预案要包括：潜在的紧急情形和事件事故、为防止潜在的紧急情形和事件事故应采取的预防措施、应急预备措施、紧急情形和事件事故发生后的响应程序和措施、信息交流内容/方式/方法和要求、应急演练要求等。

4.3应急培训

应急预案制定后要及时通报至各有关单位/部门和人员，并组织进行学习和培训，使各有关单位/部门和人员了解和把握急预备与响应的作用、职责程序以及方法要求等。

4.3应急预备与响应的实施

各责任单位/部门和人员负责按应急预案规定进行应急预备与响应的实施。

4.4纠正与完善

4.4.1环境和职业健康安全事件事故的处理执行《质量、环境和职业健康安全咨询题及事件事故处理程序》。

4.4.2紧急情形和事件事故发生后，责任部门应组织进行缘故分析，必要时制定和实施改进措施予以实施，执行《改进和创新治理程序》。

4.4应急演练

在可行的情形下，应定期组织进行应急演练，测试应急程序，评判应急预案的充分性和适宜性。适当时，也能够包括利害有关方参与，如消防、医护、邻居等。

4.5应急预案的评审和修订

4.5.1公司机关和项目部每年要对应急预案进行一次评审，必要时修订。 4.5.2在进行应急演练后或紧急情形和事故发生后，必须要对应急预案进行评审，必要时进行修订

工程质量检验验收与环境和职业健康安全绩效监测治理程序 1.目的

通过对工程质量检验评定与验收及环境和职业健康安全绩效监测活动的操纵，确保能够有效地验证工程质量和与环境和职业健康安全绩效是否满足规定的要求，便于对不满足要求的工程产品或绩效采取纠正和纠正措施，向顾客提供合格的工程产品，连续改进治理体系的有效性。

2.适用范畴

适用于公司工程质量检验评定与验收及环境和职业健康安全绩效监测活动的治理。

3. 职责与权限

3.1公司安全质量部负责公司工程质量检验评定和验收交付、危爆物品和消防工作、施工安全绩效监测活动的治理。

3.2施工技术部公司能源治理绩效和环境绩效监测活动的治理。

3.3公司办公室负责公司机关办公区域和办公活动的环境和职业健康安全绩效监测。

3.4公司设备运输部负责公司机械设备治理环境与职业健康安全绩效监测活动的治理。

3.5公司物资部负责公司物资治理环境与职业健康安全绩效监测活动的治理。

3.6测试中心负责公司的检试验活动的治理。

3.7公司社保治理部负责公司职业病防治和和卫生防疫治理绩效监测活动的治理。

3.8项目部负责项目的工程质量检验验收和竣工交付与环境和职业健康安全绩效监测的实施和治理。

4.工作程序

4.1工程质量检验评定与验收和竣工交付

4.1.1 工程质量检验评定和验收要依据项目实施性施工组织设计和施工方案确定的工程项目质量检验评定和验收的程序和方法在工施工工序（检验批）、分项、分部、单位工程终止后及时进行。

4.1.2 工程质量检验评定和验收必须依据有关国家、行业、地点或合同规定的施工及验收规范、检验评定标准及试验标准和规程，使用合格有效和满足准确度要求的测量、检验与试验仪器和设备，并由具备资格的质检和试验人员进行，按规定格式填写质量检验评定/验收记录和试验报告，签字确认后按规定程序报建设/监理/设计单位及有关主管部门签认验收,并做好储存工作。

4.1.3在工程产品未经检验和试验满足合同/检验评定与验收标准规定要求或得到有权放行人员签字同意放行前，不得转入下道工序或交付。如由于建设单位急于使用，部分工程甩项竣工，剩余部位另行安排完成时，要在确定其工程质量满足顾客及施工合同规定的要求的情形下，并经有关部门批准后方可办理交付。

4.1.4在工程竣工后，要严格按照国家行业及施工合同中规定的验收标准进行自查，对存在的咨询题进行整改合格后，预备竣工验收资料，向建设单位

提交竣工报告申请验收，并做好配合验收和交付工作。同时要将通过有效签认的竣工验收报告予以留存。

4.1.5当工程产品经检验和验收不满足要求时,或竣工验交过程中不满足要求时,按质量咨询题/事故处理，并要对处理结果进行再次验证，以证实其符合要求。对质量咨询题/事故的性质以及随后所采取的任何措施的要予以记录和储存。执行《质量、环境和职业健康安全咨询题、事故与不符合处理程序》和《改进和创新治理程序》。

4.1.6工程资料要按公司有关规定进行治理。工程资料的形成应与工程进度同步，并按规定及时向有关方移交相应资料，归档的工程资料应符合档案治理的规定。

4.2环境绩效监测 4.2.1监测内容与方法:

4.2.1.1噪声: 有敏锐社区的，按《建筑施工场界噪声限值标准》中的噪声测量时期和方法进行测量。

4.2.1.2污（废）水：排放前利用观看和PH试纸及托付水质化验等方法进行监测。

4.2.1.3扬尘：按照情形定期或连续观看监测。 4.2.1.4废气：按照有关法规托付测量。

4.2.1.5废弃物、有害物泄露：按照情形定期或连续观看监测。 4.2.1.6油污染：按照情形定期或连续观看监测。

4.2.1.7放射性及有害限量物质：按照有关规定托付检测。

4.2.1.8强光：显现强光源后,利用观看和与受阻碍的社区与居民沟通等方法进行监测。

4.2.1.9材料消耗：定期数据统计。

4.2.1.10水土保持、资源爱护、社会与人文环境安全阻碍等情形的绩效监测可按照情形采取定期/连续/必要时进行现场观看监视、沉降观测等方法进行监测。

4.2.1.11当显现专门和紧急情形时，要随时进行监测，并进行动态跟踪，直到情形复原正常为止。

4.2.2监测结果的评判与咨询题的处理

在绩效监测活动终止后，要及时依据有关法规、标准和公司及项目的环境治理目标、指标对监测结果进行评判，确定是否满足要求，并进行环境信息交流。对不满足要求的要进行处理和改进，执行《质量、环境和职业健康安全咨询题、事故与不符合处理程序》和《改进和创新治理程序》。

4.3职业健康安全绩效监测 4.3.1监测内容:

危险源和职业健康安全风险的特性及其状况。 4.3.2监测方法:

4.3.2.1依据国家、行业和地点有关法律法规、标准、安全检查标准及公司的安全检查标准进行经常性与定期检查相结合、定量与定性检查相结合的主动的职业健康安全绩效监测。（如定期体检、日常与定期安全生产检查、噪声值进行定量测量、瓦斯气体的定量检测、高处作业人员是否按使用了安全带等定性检查）。

4.3.2.2被动性的职业健康安全绩效监测:对已发生的安全事故、事件、职业病、财产缺失和其它不良绩效等的统计分析。

4.3.3监测结果的评判与咨询题的处理

4.3.3.1在绩效监测活动终止后，要及时依据有关法规、标准和公司及项目的职业健康安全目标指标对监测结果进行评判，确定是否满足要求，并进行信息交流。

4.3.3.2对发觉的和发生的安全隐患、事件事故要及时进行处理和改进，执行《质量、环境和职业健康安全咨询题、事故与不符合处理程序》和《改进和创新治理程序》。

4.3.3.2被动性的职业健康安全绩效监测统计分析后，按照情形采取改进措施，执行《改进和创新治理程序》。

4.4监测仪器、监测评判人员及记录的要求

监测仪器、器具等必须具有法定的准确度，并在有效期内才能使用。监测评判人员要具备相应的法规知识和技能。监测的数据和结果要进行充分的记录，予以储存，以便于后面的纠正和预防措施的分析。

5.记录

CR161/24《监督检查/监测记录》 CR161/25《不符合整改通知单》

质量、环境和职业健康安全咨询题、事件事故与不符合处理程序 1.目的

通过对质量、环境和职业健康安全咨询题、事件事故与不符合的调查与处理，防止不合格工程产品转序、交付和投入使用，防止事故、事件和不符合的扩大，减少环境阻碍。

2.适用范畴

适用于公司质量、环境和职业健康安全咨询题、事故、事件与不符合的调查与处理。包括交付及使用后显现的质量咨询题/事故的调查与处理。

3. 职责与权限

3.1公司施工技术部负责公司环境污染事故事件与不符合的调查与处理活动的治理；负责组织或参加环境污染事件事故的调查处理与向上级主管部门报告。

3.2公司安全质量部负责公司质量和职业健康安全咨询题、事故事件与不符合的调查与处理活动的治理；负责组织或参加质量和职业健康安全事件事故的调查处理与向上级主管部门报告。

3.3公司工会负责参加质量和职业健康安全事故的调查与处理。 3.4公司社保治理部负责职业病的调查与处理。

3.5公司各部门负责内、外审发觉的不符合的评审与整改。

3.6项目部负责项目的治理体系不符合、质量咨询题、环境污染咨询题、安全隐患的组织调查、处理与整改，并进行结果验证；负责等级责任安全质量事故和重大环境污染和重大环境安全事件的记录、报告和事故现场的爱护，并负责参加和配合质量、环境和职业健康安全事件事故的调查与处理。

4.工作程序

4.1记录、报告与现场爱护

4.1.1质量、环境和职业健康安全咨询题、事故、事件与不符合发觉或发生后，要做好情形记录和标识，包括质量检验试验/验收记录、检查监（检）测记录、审核记录、现场标识等。

4.1.2质量、环境和职业健康安全事故事件发生后，各单位要按有关规定要求向公司、建设、监理及当地政府主管部门做出书面报告，内容适用时包括：项目名称、事故发生时刻、地点，事故发生的简要通过，造成的工程损害、环境污染和破坏情形、伤亡人数、直截了当经济缺失的初步估量，事故发生缘故的初步判定、事故发生后采取的措施及事故操尽情形等。同时做好现场抢险和现场爱护工作，防止事故扩大。

4.1.3停止不合格工程产品或造成环境和职业健康安全咨询题、事故、事件与不符合的下道工序施工或活动，不合格工程产品不得转序、交付或投入使用。关于交付或使用后显现的质量咨询题/事故的工程项目，要与建设/使用单位协商，采取措施予以调查处理。

4.2调查、评审与处置、处理和整改措施的确定和实施

有关部门和项目部按照职责组织进行质量、环境和职业健康安全咨询题、事故、事件与不符合的调查与评审，确定其现状、性质、阻碍、趋势和产生缘故。制定与咨询题和环境阻碍的严峻程度和面临的职业健康安全风险相适应的处置、处理或整改措施（要包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求等内容，重大事故隐患要包括临时操纵措施和应急预案）予以实施，并按照情形报上级主管部门/建设/监理/政府主管部门等单位和部门审批后实施，以纠正现状、处置质量咨询题与质量事故（返工或返修），防止事故、事件和不符合的扩大和减少环境与安全阻碍，满足规定的要求。同时分析确定可能导致或导致咨询题、事故、事件与不符合发生的治理体系咨询题及其它因素，识不纠正措施的需求、预防措施和连续改善的的机会加以改进。

4.3处置、处理或整改结果的验证

为验证质量、环境和职业健康安全咨询题、事故、事件与不符合的整改结果的符合性。有关单位或部门要按职责依据有关法律法规、标准、规范和规定要求对质量、环境和职业健康安全咨询题、事故、事件与不符合处置、处理或整改的结果组织进行验证。并按照规定报经上级主管部门/建设/监理/政府主管部门等单位和部门进行验证和确认。并经现场质量、安全、环保专职检查人员批准后方可放行或交付。不满足规定要求的，由责任单位重新进行处置、处理或整改。

4.4记录的要求

在进行质量、环境和职业健康安全咨询题、事故、事件与不符合的评审与调查，处置/处理或整改措施的确定、实施和结果验证与确认、所批准的放行、让步接收的各个环节均要做好记录，并做好储存和归档。包括事故报告、评审

与调查记录/报告、处置/处理或整改措施及其审批意见、处置/处理或整改实施记录、处置/处理或整改结果验证记录/报告及审批意见等。

5.记录

CR161/26《不合格品评审/处置报告》 CR161/25《不符合整改通知单》

治理体系过程监测程序 1.目的

通过按照过程对工程质量、安全和环境的符合性及治理体系有效性的阻碍，进行治理体系过程监测，验证公司治理过程的适宜性和符合性，验证过程实现所策划的结果的能力，验证公司环境和职业健康安全治理方案和运行准则是否得到有效实施和保持，验证产品、活动和绩效是否符合有关法律法规的要求。并对治理体系过程运行不符合予以纠正，对不符合环境与职业健康安全治理方案、运行准则和有关法律法规及未能达到所策划的结果的过程、产品和活动采取纠正和纠正措施，以对过程治理实施连续改进，确保产品的符合性和治理目标的实现。

2.适用范畴

适用于公司治理体系过程的监测活动治理。 3. 职责与权限

3.1公司办公室负责公司机关的环境与职业健康安全治理方案的实施情形、应急预案的实施情形及运行操尽情形进行监测。

3.2公司各部门依、人员据治理职能和岗位职责对项目部和（或）其他部门的有关治理工作的实施情形进行监测。

3.3项目部负责项目治理目标实现情形和施工过程的监测，并对下属施工队伍，包括外部劳务的施工能力进行监督检查。

4.工作程序

4.1过程监测内容、方法和频次 4.1.1监测内容

目标、治理方案的实现情形；法律法规、标准规范和其它要求遵守情形；治理制度规定、程序、措施、操作规程执行落实情形；岗位职责的落实和目标的实现情形；对整改要求的落实情形；施工策划结果的实施情形；对公司、发包方或监理方提出的意见和整改要求的落实情形；施工承包合同履约情形；分包方履约情形；实物工程质量、环境和职业健康安全绩效。

4.1.2监测方法和频次

4.1.2.1按照情形采取资料审核、现场检查、信息核查、工作报表报告等方法进行监测。通过内部审核与治理评审进行治理体系过程监测，执行《内部审核治理程序》、《治理评审程序》。

4.1.2.2公司各有关部门、人员按照公司有关规定的要求和频次进行过程监测（每年至少一次/施工工期在一年内的项目至少一次）。

4.1.2.3项目部对治理体系过程，包括施工过程及下属施工队伍，及外部劳务的施工和治理活动和能力进行连续监测（包括综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查监测等）。

4.1.3监测实施

公司各有关部门、人员依据治理职责权限和岗位职责，按照公司有关规定的要求和需要实施过程监测。过程监测实施要制定监测打算，包括监测检查依

据、内容、人员（须具备相应资格或能力）、时机、方法和记录，并充分考虑治理中的薄弱环节、有关的意见和建议、以往检查的结果。

4.2考核评判与改进

过程监测活动终止后，各部门、项目部、审核组要对治理体系过程实现所策划的结果的能力进行考核评判，对所发觉的过程运行的不符合要及时书面通知责令责任单位进行纠正，对未能达到所策划的结果、不符合环境和职业健康安全治理方案、不符合运行准则、不满足有关法律法规和其它要求的过程、产品和活动采取纠正和纠正措施（要包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求等内容，重大事故隐患要包括临时操纵措施和应急预案）。并对整改结果的有效性进行验证，确保产品的符合性和治理目标的实现。并兑现奖罚。

4.3记录的要求

过程监测相应记录要由各检查监测单位按公司有关和《记录治理程序》做好储存和治理。

5.记录

CR161/24 《监督检查/监测记录》 CR161/25 《不符合整改通知单》

内部审核治理程序 1.目的

通过策划和实施内部审核，验证公司质量、环境和职业健康安全治理体系是否符合治理的策划安排和标准的要求，并得到有效的实施和保持，能否有效地满足公司治理方针和目标的要求。

2.适用范畴

适用于本公司质量、环境和职业健康安全治理体系内部审核。 3.职责与权限

3.1 公司安全质量部负责公司内部审核活动的策划、组织实施与监督，并对内审员的能力进行评判，收集整理和储存内部审核记录。

3.2 审核组长负责领导审核组按内部审核活动的策划安排实施审核，做出对受审核方体系运行符合性与有效性的评判，编制和发放《内部审核报告》、确定和发放并验证《不符合报告》，收集整理内部审核发生的所有记录,提交安全质量部储存治理。

3.3 审核员负责在审核组长领导下，参与对受审核方体系运行符合性与有效性的评判，按内部审核活动的策划安排实施审核，做好记录，编制《不符合报告》交与审核组长。

3.4 受审核方负责按要求同意审核，提供保证审核有效进行所需的资源，制定并实施纠正措施，对不符合项进行整改。

4.工作程序 4.1审核策划

4.1.1每隔一年，由安全质量部按照以往审核的结果、环境因素和职业健康安全风险评判的结果、项目特点及施工过程中发觉的咨询题、顾客投诉和有关方埋怨，结合各项目、过程的重点进行内部审核方案的策划，确定审核准则、范畴、频次和方法，并制定内部审核打算报治理者代表批准后实施。审核范畴应覆盖公司治理体系运行的所有单位/部门和项目部。选择的审核员需要具体相应的能力，确保审核实施过程的客观性和公平性，审核员不应审核自己的工作。

4.1.2当治理体系标准更换/发生重大质量/环境/职业安全事故或顾客和有关方有严峻埋怨和投诉时由公司安全质量部按照情形制定追加审核打算，报治理者代表批准后实施。

4.2 审核预备

内部审核打算下达—与受审核方沟通--确定现场审核目的、范畴、日程安排及审核方法和资源需求—现场审核打算的调整--编制《审核检查表》—预备审核记录。

4.3现场审核实施

首次会议（介绍现场审核目的、范畴、日程安排及审核方法）—实施现场审核，收集客观证据，做好审核记录—审核组内部沟通，确定不符合，做出审核结论—与受审核方沟通，确定《不符合项报告》--末次会议（对受审核方和体系运行做出评判、提交《不合格项报告》，提出整改要求和改进建议）--受审核方表态。

4.4不符合项的整改及跟踪验证

4.4.1受审核方领导要在末次会议终止后组织对《不符合项报告》进行缘故分析，制定纠正措施，并在规定时刻（0--30--60天）内实施整改。

4.4.2纠正措施的制定要在内审员的指导下进行，并经其认可后方可实施。 4.4.3不符合项整改结果的见证材料按审核组的要求（30--60天内）报公司安全质量部。

4.4.4安全质量部组织审核组按照需要进行现场或书面验证。

4.5审核报告的编制与发放

审核组长负责编制《审核报告》，向公司领导和受审核方发放，并交安全质量部备案。

4.6审核记录的要求

4.6.1内部审核有关记录必须真实可靠，并具有可追溯性。

4.6.2审核组长负责收集整理内部审核发生的所有记录,在现场审核终止后提交安全质量部储存治理。

5.记录

CR161/20 《首末次会议签到表》 CR161/21 《首末次会议记录表》 CR161/22 《内部审核检查记录》 CR161/23 《不符合项报告》

顾客中意度监控治理程序 1.目的

通过有效地对发包方及有关方中意程度实施有效的监控，确保向其提供满足要求的工程产品和施工承包服务，增强其中意程度。同时也是对公司业绩的一种测量。

2.适用范畴

适用于公司对发包方及有关方中意程度进行监控活动的治理。 3. 职责与权限

3.1公司安全质量部负责全公司范畴的顾客中意程度进行监控。 3.2公司办公室负责发包方与有关方投诉的处理。 3.3项目部负责在施工和交付时期的中意程度进行监控。 4.工作程序

4.1项目部要定期（每年必须进行一次）征询建设、监理单位对项目的实物工程质量、施工安全、环境爱护、施工进度和施工治理活动的建议、意见、评判和要求。对建设、监理单位的意见和建议要进行分析与合理性采纳。

4.2项目部要对建设、监理单位的合理要求和不中意的咨询题和隐患要及时按《质量、环境和职业健康安全咨询题、事故与不符合处理程序》、《改进和创新治理程序》进行处理和书面答复与反馈。并对建设、监理单位的评判和不中意信息及其对处理和整改结果的反馈信息予以记录和储存。向公司有关部门进行信息传递。

4.3在接到发包方及有关方投诉时，应赶忙报告公司领导，在其作出指示后，及时进行处理和书面答复。由有关职能部门及时组织项目部对投诉的咨询题按公司《改进治理程序》和（或）《质量、环境和职业健康安全咨询题、事件事故与不符合处理程序》进行处理，在处理终止后及要得到顾客的确认，并储存其确认的证据。

4.4安全质量部要收集发包方及社会对我公司的的评判意见、埋怨投诉及其对处理结果的反馈意见等信息。并每年组织进行一次综合分析和评判，做出专门能中意/中意/比较中意/差不多中意/不中意的评判，做为公司业绩的一种

测量评判，并找出与发包方和市场需求的差距与薄弱环节，提交治理评审作为改进的依据。

a.专门中意：工程施工承包合同履约率100%，顾客中意程度调查为“专门中意”。并获得了超越，如样板工程/文明工地/优质工程/顾客检查评比综合排名前3/10名/其它表彰等。

b.中意：工程施工承包合同履约率100%，顾客中意程度调查为“中意”。 c.差不多中意：最终交付的竣工工程质量满足施工承包合同要求；顾客中意程度调查为“差不多中意”。

d.不中意：合理投诉没有得到有效处理和顾客的结果确认或发生的等级责任安全质量事故/环境污染事件/环境安全事故没有得到有效处理；顾客中意程度调查为“不中意”。

5.记录

CR161/19《顾客投诉、意见及评判情形登记表》CR161/35《施工承包服务意见征询表》

合规性评判治理程序 1.目的

通过定期评判对适用法律法规和其它要求的遵守情形，履行遵守法律法规要求的承诺。

2.适用范畴

适用于公司对适用环境与职业健康安全法律法规和其它要求的遵守情形的评判活动。

3. 职责与权限

3.1公司施工技术部与安全质量部负责定期评判公司对适用法律法规和其它要求的遵守情形，并对项目部对适用法律法规和其它要求的遵守情形的评判活动进行指导、监督和检查。

3.2公司办公室负责定期评判公司办公活动和办公环境对适用法律法规和其它要求的遵守情形。

3.3项目部负责定期评判本项目对适用法律法规和其它要求的遵守情形。 4.工作程序 4.1评判内容

公司机关及施工项目的环境与职业健康安全绩效是否符合有关法律法规和其它要求。

4.2评判信息来源

a.环境与职业健康安全绩效监测报告或监测记录； b.政府/建设/监理单位的监测与评判文件； c.竣工报告/环评报告/事件事故报告。 4.3评判方法

环境与职业健康安全绩效与有关法律法规和其它要求对比评判。 4.4评判实施和要求

4.4.1项目部每年定期一次合规性评判。并将评判资料及时报送到公司施工技术部与安全质量部备案。

4.4.2公司办公室、施工技术部与安全质量部每年要定期进行一次公司机关和公司合规性评判。

4.4.3参加合规性评判人员要熟悉有关法律法规和其它要求。 4.5不合规的处理

4.5.1环境与职业健康安全绩效不符合有关法律法规的，按《质量、环境和职业健康安全咨询题、事件事故与不符合处理程序》、《改进和创新治理程序》进行处理。

4.5.2绩效不符合其它要求的，要进行整改和整改成效验证。并按照情形按《质量、环境和职业健康安全咨询题、事件事故与不符合处理程序》、《改进和创新治理程序》进行处理。

4.5.3对合规性评判的结果和咨询题处理结果要予以记录和储存，并提交治理评审。

5.记录

CR161/08 《合规性评判记录》 改进和创新治理程序 1.目的

通过连续过改进和创新治理体系的有效性，提升公司的治理水平和绩效，增强顾客中意。

2.适用范畴

适用于公司治理体系和过程的改进创新活动治理。 3. 职责与权限

3.1公司安全质量部负责对公司各部门和项目部的改进和创新治理活动进行指导、监督和检查。

3.1公司各部门和项目部负责改进和创新治理活动的实施。 4.工作程序

4.1改进和创新方法

利用方针目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及治理评审进行分析和评判，制定改进和创新目标和措施，并跟踪、反馈改进和创新的结果和成效。

4.2纠正措施的采取与实施

对发包方/有关方的投诉和严峻埋怨、内外部审核显现的不符合、违反有关法律法规的不符合、质量事故、多次显现的质量咨询题、环境绩效不符合、职业健康安全事故事件及不符合，按下列程序实施纠正措施：

责任单位对不符合/投诉/埋怨/事故/事件进行评审--确定其产生的缘故—评判确保其不再发生的措施的需求—对其缘故和将采取的措施进行危险源进行辨识、风险评判与操纵策划--确定和实施所需的措施—记录并沟通所采取措施的结果—由审核检查单位或责任单位的业务治理部门对纠正措施的有效性进行评判。

4.3预防措施的采取与实施

对质量通病、多次显现的安全隐患、潜在的环境绩效不符合和潜在的职业健康安全事故事件及隐患，由各单位/部门依据需要采取预防措施予以实施；对通过数据分析所确定的需要采取预防措施的改进需求，由有关单位/部门依据需要采取预防措施予以实施，程序如下：

确定质量通病、多次显现的安全隐患、潜在的环境绩效不符合和潜在的职业健康安全事故事件产生的缘故—评判防止其不发生的措施的需求—对其缘故和将采取的措施进行危险源进行辨识、风险评判与操纵策划--确定和实施所需的措施—记录并沟通所采取措施的结果—对预防措施的适宜性和有效性进行评判。

4.4纠正和预防措施采取与实施原则

应与咨询题和环境阻碍的严峻程度和面临的职业健康安全风险相适应。措施要包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求等内容，重大事故隐患要包括临时操纵措施和应急预案。

4.5文件的修改和记录要求

如纠正或预防措施富有成效，确认要形成制度，按《文件和资料治理程序》修改、评审和确定有效和适用后予以实施，并对改进和创新记录按规定予以储存。修改后文件最新版本及时传达到有关单位部门和岗位。

5.记录 CR161/28 《纠正和预防措施记录》 数据分析治理程序 1.目的

通过对监视和测量结果及其它有关来源的数据进行分析，以证实公司治理体系的适宜性和有效性，并评判在何处能够连续改进公司治理体系有效性，实施连续改进。

2.适用范畴

适用于公司治理体系过程有关活动和成效的数据分析治理。 3. 职责与权限

3.1公司安全质量部负责对公司各部门和项目部的数据分析治理活动进行指导、监督和检查。

3.2公司各部门和项目部负责数据分析治理活动的实施。 4.工作程序

4.1信息数据的收集整理

4.1.1公司安全质量部负责收集整理的信息数据内容包括：①公司质量、环境和职业健康安全目标实现情形②公司施工承包项目的工程质量情形（工程质量优良率、合格率、质量咨询题、质量事故）、环保水保情形（不符合）、施工安全情形（安全隐患、安全事故）③政府部门、顾客与有关方对公司施工承包项目的工程质量、环保、施工安全及其治理活动的意见、评判和投诉及对不中意情形和投诉处理后他们的中意信息，包括回访和服务信息④安全质量检查及内、外审最终评审结论与不符合项信息⑤治理评审结论与输出信息⑥本部门负责治理的体系过程在机关各部门和项目部实施的符合性和有效性信息⑦最新的有关法律法规、标准和治理体系标准⑧合规性评判结果⑨顾客中意度监控评判结果及同行业的体会教训⑩竣工验收报。

4.1.2公司施工技术部负责收集整理的信息数据内容包括：①公司施工承包项目的施工进度操尽情形②工程建设单位对公司施工承包项目施工进度及其治理活动的意见、评判和投诉及对不中意情形和投诉处理后他们的中意信息③本部门负责治理的体系过程在项目部实施的符合性和有效性信息④能源绩效。

4.1.3公司物资部负责收集整理的信息数据内容包括：①公司施工承包项目的材料节约、不合格物资及供方名称②公司施工承包项目的物资治理活动的符合性和有效性信息。

4.1.4公司设备运输部负责收集整理的信息数据内容包括：①公司施工承包项目的租赁的设备和服务不符合情形②公司施工承包项目的施工机械设备的状态及施工能力③公司施工承包项目的施工机械设备治理活动的符合性和有效性信息。

4.1.5公司经济治理负责收集整理的信息数据内容包括：①公司施工承包合同的履约情形②外部劳务履行合作合同的情形。

4.1.6公司其它部门负责收集整理本部负责治理的过程在各部门或项目部实施的符合性和有效性信息。

4.1.7项目部负责收集整理的信息数据内容包括：①项目质量、环境和职业健康安全目标实现情形②项目工程质量情形信息（质量检验试验结果、工程质量优良率、合格率、质量咨询题、质量事故）、环保水保情形信息（绩效监测结果、不符合）、施工安全情形信息（绩效监测结果、安全隐患、安全事故）施工进度情形③政府部门、建设、监理与有关方对项目的工程质量、施工进度、环保水保、劳动爱护、施工安全及其治理活动的建议、意见、评判及对不中意情形和投诉处理后他们的中意信息④项目的安全质量检查及内、外审不符合项信息⑤治理评审输出信息⑥项目物资供方/外部劳务/设备租赁方/外委检测试验方履行合同的情形。⑦项目施工材料节约情形、施工机械设备的状态及施工能力⑧项目合规性评判结果与项目顾客中意度监控评判结果⑨治理体系过程在项目部实施的符合性和有效性信息⑩项目竣工验收报告。

4.1.8公司各部门需要收集的数据信息可通过①与顾客沟通②同意政府部门、顾客与有关方对公司施工承包项目的工程质量、环保、劳动爱护、施工安全及其治理活动的意见、评判和投诉及对不中意情形和投诉的处理结果资料的收集③内、外部审核活动④对其它部门和（或）项目部的现场监督检查（绩效监测）活动⑤《信息交流与协商沟通治理程序》获得。

4.1.9项目部需要收集的数据信息可通过①与顾客沟通②同意政府部门、建设、监理单位与有关方对公司施工承包项目的工程质量、环保、施工进度、施工安全及其治理活动的建议、意见、评判及对不中意情形处理后他们的中意信息的收集③内、外部审核活动④政府部门、建设、监理单位及公司向部门对项目部的现场监督检查（绩效监测）活动的反馈⑤《信息交流与协商沟通治理程序》获得⑥项目内部监督检查、绩效监测、质量检验试验等活动的实施获得。

4.2信息数据的分析评判

4.2.1公司各单位、各部门和项目部按照收集整理到的信息数据要按照情形及时或必要时（发觉有显现咨询题、事故事件的趋势）进行信息数据分析。

4.2.2在进行治理评审时，各部门应进行数据分析，并将分析结果和有关数据送至公司安全质量部，由其汇总整理报公司治理者代表，由其组织进行数据总体分析和判定，评判公司治理体系运行适宜性与有效性。最后提交治理评审。

4.3.1信息数据分析的时机及分析内容

4.3.1.1对物资验证和检验试验后--物资产品的符合性；

4.3.1.2工程质量检验试验验收后—质量治理体系的适宜性和有效性、工程质量特性的符合性及趋势，包括采取预防措施的机会；

4.3.1.3环境和职业健康安全绩效监测后—环境和职业健康安全治理体系的适宜性和有效性、环境和职业健康安全特性的符合性及趋势，包括采取预防措施的机会；

4.3.1.4内外部审核后—治理体系及过程运行的符合性与有效性及过程趋势，包括采取预防措施的机会；

4.3.1.5质量、环境和职业健康安全治理体系过程监测检查后--治理体系过程运行符合性、过程能力及过程趋势，包括采取预防措施的机会；

4.3.1.6环境合规性评判活动中—有关法律法规与其它要求遵守情形； 4.3.1.7治理评审活动中--治理体系及过程运行的充分性、适宜性与有效性，包括采取预防措施的机会；

4.3.1.8对物资供方/外部劳务/设备租赁方/外委检测试验方履行合同情形检查后—他们的履约能力、施工或服务能力；

4.3.1.9对顾客中意度信息的收集后—顾客中意情形；

4.3.1.10同意到政府部门、建设、监理单位与有关方对公司施工承包项目的工程质量、环保水保、施工进度、施工安全及其治理活动的不中意信息和投诉后—缘故的查找与计策的制定；

4.3.1.11发觉或发生不合格物资（物资供方供应合格物资产品的能力）/质量咨询题、事故/环境污染/环境安全事故/安全隐患、事件事故/职业病/不符合后—缘故的查找与计策的制定；

4.3.1.13项目竣工后—综合判定施工策划实施情形； 4.2.2数据分析方法 4.2.2.1统计图表；

4.2.2.2用于定性分析的因果分析图； 4.2.2.3用于查找查找咨询题的排列图； 4.2.2.4用于解决咨询题的计策表； 4.2.2.5用于定量分析的直方图、散布图； 4.2.2.6用于连续监控的操纵图、方差分析； 4.2.2.7行业规定的如砼试件的标号运算方法。 4.3数据分析结果的利用

4.3.1证实公司治理体系的充分性、适宜性和有效。

4.3.2针对不符合、事故事件产生的缘故，有效地实施纠正和纠正措施予以改进。执行《质量、环境和职业健康安全咨询题、事故与不符合处理程序》和《改进和创新治理程序》。

4.3.3针对预防措施的机会实施连续改进。执行《改进和创新治理程序》。 4.3.4有关信息及分析结果要予以储存。 5.记录

CR161/27《信息数据分析记录》

治理评审程序 1.目的

通过对公司治理体系进行评审和改进，确保公司治理体系的连续适用性、充分性和有效性。

2.适用范畴

适用于公司对质量、环境和职业健康安全治理体系的评审。 3.职责与权限

3.1 总经理主持治理评审会议,对公司治理体系的连续适用性、充分性和有效性进行评审,做出决议，审批治理评审打算和报告。

3.2 公司安全质量部负责编制和分发治理评审打算和报告，预备和收集提供治理评审活动所需的资料,验证治理评审决议的落实情形。

3.3 公司各部门和项目部负责按照治理评审要求，提供本单位、本部门治理体系运行的有关资料，按时参加治理评审会议，负责落实治理评审决议。

3.4 治理者代表审核签报评审工作打算，向总经理报告内部审核结果； 组织有关部门筹划进行治理评审工作，并协助总经理组织治理评审工作，负责治理评审决议的落实及组织和谐工作。

4.工作程序

4.1 治理评审的策划

4.1.1 治理评审每隔一年进行一次，一样在内部审核后进行。当治理体系标准更换/公司性质、结构、业务治理活动发生较大变化/发生重大质量、环境和职业安全事故/顾客和有关方有严峻埋怨和投诉时可增加评审时，由总经理做出决定。；

4.1.2公司安质部按照总经理的指示，编制治理评审打算，治理评审打算的评审内容要包括评审时刻、评审目的、评审范畴、参加评审部门（人员）、

评审输入输出要求、评审内容、评审程序等。治理评审打算报总经理审批后实施。

4.2治理评审内容

a.公司质量、环境和职业健康安全方针、目标的适宜性，质量、环境和职业健康安全体系连续满足内外部环境、法律法规及标准要求的适宜性；

b.公司质量、环境和职业健康安全体系满足市场、顾客和有关方要求和期望能力的充分性；

c.公司质量、环境和职业健康安全绩效及体系运行的有效性；

d. 公司质量、环境和职业健康安全治理和工程质量状况及进展趋势、满足要求的程度、存在的潜在咨询题、改进和提升的机会和变更的需要，包括治理方针和目标。

4.3治理评审输入

各有关单位和部门按评审打算要求收集整理有关信息，做为评审输入，包括：

a.质量、环境和职业健康安全方针落实情形、目标完成情形及体系运行情形；

b.过程的业绩和产品的符合性，绩效测量、监测和内、外部审核结果； c.法律法规及其它要求的合规性评判情形； d.参与、协商与沟通的结果；

e.顾客反馈，顾客中意的信息及顾客沟通的结果，有关方投诉及反馈处理情形；

f.改进、纠正和预防措施的状况；

g.内外部环境变化及市场需求等可能阻碍治理体系变更的信息，包括有关法律法规和其它要求的变化；

h.质量、环境和职业健康安全事件事故情形及处理结果； i.上次治理评审提出措施的实施情形和有效性； j.改进的建议。

4.4治理评审的的实施 按治理评审打算进行。 4.5治理评审输出

通过对公司治理体系的评审，由总经理对公司治理体系的适宜性、充分性和有效性作出整体评判，并做出以下方面有关的任何决定和目标措施：

a.对质量、环境和职业健康安全方针、目标、绩效和治理体系及其过程的有效性的改进；

b.与顾客、有关方要求有关的工程施工承包服务活动改进，包括实物工程质量的改进；

c.保持质量、环境和职业健康安全体系连续有效运行和连续改进的资源需求及满足要求的程度。

4.6 治理评审报告的编制与发放

安全质量部负责编制治理评审报告，报总经理审批后发放到体系运行有关各单位和部门。

4.7治理评审决议和措施的落实

4.7.1各有关责任单位和部门负责落实《治理评审报告》中的决议和措施。 4.7.2 治理评审决议和措施可供内部职工和有关方因咨询和沟通的目的猎取。

4.7.2在治理者代表的领导下，由安全质量部对治理评审报告的决议和措施的执行和落实情形进行跟踪验证，并做好验证记录。

4.8记录的要求

治理评审策划结果、评审输入信息、评审的实施情形及评审输出均要进行记录和储存，由公司安全质量部负责。

文件和资料治理程序 1.目的

通过对与公司治理体系有关的文件和资料进行操纵，确保公司治理体系运行的所有场所能够及时获得所需文件和资料的有效版本，并有效地防止误用过期或作废文件。

2.适用范畴

适用于与公司质量、环境和职业健康安全治理体系运行有关的文件和资料的操纵。

3.职责与权限

3.1 公司办公室是文件和资料治理的主管部门，负责指导、监督全公司的文件和资料操纵治理工作。

3.2 公司安全质量部、施工技术部负责质量、环境和职业健康安全治理文件和资料操纵和治理工作。

3.3 公司各部门负责业务范畴内的文件和资料操纵和治理工作。 3.4 项目部负责本项目专用文件和发给项目部的内编文件及外部文件的操纵治理工作。

4.工作程序 4.1 文件分类

4.1.1公司质量、环境和职业健康安全治理文件；

4.1.2治理类文件，包括以公司名义发放的与质量、环境、职业健康安全治理体系有关的行政文件和资料，包括记录表格。

4.1.3外来文件，包括：上级、政府、顾客发来的文件通知等及公司适用有关的法规标准、施工规范等。

4.2 文件编制

4.2.1 各单位和各职能部门按照治理职责，负责各自业务范畴内文件的编制工作。

4.2.2 各类文件应按相应的国家标准、法规、规范和上级有关规定及公司有关公文处理方法进行编制。

4.3 文件的审批与发放

4.3.1 文件编制完成后，由编制部门负责人审核（文件内容涉及其他部门时，由有关部门会签），分管该部门业务的公司领导批准公布。

4.3.2公司质量、环境和职业健康安全治理文件由治理者代表审核，总经理批准公布。

4.3.3 治理类文件的审核批准按公司有关公文处理方法执行。 4.3.4项目部的文件由项目经理批准公布。

4.3.5文件公布前要严格按上述要求进行审批，以确保文件是充分和适宜的。

4.3.6文件的发放应确保使用的场所和具有关键作用的岗位都能得到有关文件的适用版本，与治理体系有关的策划、运行和操纵治理有关的外来文件须由有关部门识不其适用性，并及时按业务职能确定其发放范畴予以发放，文件的发放和接收要填写《文件收发登记表》。

4.4 文件的标识

4.4.1公司办公室负责编制公司《受控文件清单》，每年在公司范畴内公布一次。

4.4.2各单位和部门要建立《受控文件清单》，并动态把握业务范畴内的文件，包括外来文件的更换和修订状态，及时通知有关单位和部门进行修订和更换， 确保公司治理体系运行的场所使用适用文件的有效版本。

4.4.3对出于法规和（或）保留信息的需要而储存的档案文件和资料要进行适当的标识。

4.4.4要防止作废文件的非预期使用,关于需要保留的作废文件要标明“作废”字样。

4.5文件的评审与更新

4.5.1每隔一年或当公司机构法规、标准等发生变化时，各单位和部门要按照情形对业务范畴内的文件进行评审，需要时予以更新，按 4.3条款规定进行文件的修订更新、审批与发放。

4.5.1各单位和部门在接到《文件更换通知》后，要及时修改，并做好修改记录。

4.6文件的治理

4.6.1文件的使用单位、部门及个人要妥善保管，保持文件的清晰，易于识不和查找，并履行借阅归还手续。

4.6.2关于失效作废的文件，由文件主管部门及时向所有发放和使用的单位下达《文件作废通知单》，有关单位和部门组织对作废文件进行“作废”标识或销毁，防止误用。

4.6.3持有受控文件的人员调离工作岗位时，要移交所有受控文件。 5.记录

CR161/01 《文件收发登记表》 CR161/02 《文件更换通知单》 CR161/03 《受控文件清单》 CR161/04 《文件借阅登记表》 CR161/05 《文件作废通知单》

记 录 管 理 程 序 1.目的

通过建立和保持记录，以提供符合要求和治理体系的有效运行的证据。 2.适用范畴

适用于公司质量、环境和职业健康安全治理体系运行及施工生产和服务过程的记录治理。

3. 职责与权限

3.1公司安全质量部是记录治理的主管部门，负责指导、监督全公司的记录治理工作。

3.2各单位、各部门负责实施本程序。 4.工作程序

4.1记录的范畴及记录的确定

公司确定了与质量、环境和职业健康安全治理体系运行有关的记录，包括审核和评审记录。见“附录(三)”。公司施工生产和服务活动过程中使用国家和行业有关施工规范和标准规定的记录。记录还包括建设、监理、政府主管部门或有关方发来的记录性文件，如环保监测报告、质量验收报告、托付试验报告等。

4.2记录的填写

4.2.1记录应及时与有关活动同步进行填写。其内容必须客观、具体、完整、真实、准确、有效、字迹清晰、具有对有关活动的可追溯性。签字或盖章手续应完备，不得代签。

4.2.2记录不得随意更换，确实需要更换时，采取划改，并应在更换处签名或盖章。

4.3记录的标识编号

4.3.1公司治理体系运行记录的标识编号：CR161/XX。

4.3.2其它记录按规范、标准及合同规定进行标识编号，外来记录性文件要予以登记。

4.3.3各单位和部门要建立《记录清单》规范记录的使用。公司确定的体系运行记录编号见附录（三）。

4.4记录的保管和贮存

4.4.1记录由各单位/部门指定专人保管，保持记录的清晰和完整，不得损坏、变质和丢失。并进行分类编目,便于检索和查阅。借阅要办理借阅手续。

4.4.2各单位/部门要按规定的储存期储存记录（治理体系运行记录一样储存三年，各类质量、安全、环境事故有关记录储存十年，工程施工记录按国家、行业及合同要求规定执行，一样储存由项目部储存至竣工验交；竣工资料按有关要求归档储存），记录的贮存环境要通风、防潮、防火、防虫蛀、鼠害等，贮存方式要便于检索。

4.5记录的处理

过期或因其它缘故已没有必要储存的记录，由有关部门负责人审查并经主管领导批准后，方可处理销毁。

5记录 CR161/06《记录清单》 信息交流与协商沟通治理程序 1.目的

通过对信息交流与协商沟通过程进行治理，保证公司治理体系的符合性、有效性和有关信息/事务能够进行有效的内部交流、协商、沟通及按照需要与外部进行必须的交流与沟通，以连续改进治理体系过程实现所策划结果的能力，保证职员的职业健康安全权益，防止各类咨询题、事故、事件、投诉的发生，最终实现公司的治理方针和目标。

2.适用范畴

适用于公司治理体系的符合性、有效性和有关信息的内部交流、协商、沟通及按照需要与外部进行必须的交流与沟通的治理。

3. 职责与权限

3.1公司安全质量部、施工技术部负责公司治理体系的符合性和有效性信息及质量和环境有关信息的内部交流和沟通治理，以及与外部进行必要的环境和职业健康安全信息交流与沟通治理。

3.2公司工会负责公司职业健康安全信息/事务的内部协商和沟通活动治理。

3.3公司各部门负责业务范畴内的公司治理体系的符合性和有效性信息及质量、环境和职业健康安全有关信息的内部交流和沟通实施，以及与外部进行必要的环境和职业健康安全信息交流与沟通的实施。

3.4项目部负责项目的治理体系的符合性和有效性信息及质量、环境和职业健康安全有关信息/事务的公司内部交流、协商沟通的实施与治理，以及与外部进行必要的环境和职业健康安全信息交流与沟通的实施和治理。

4.工作程序

4.1公司信息治理要求

公司各职能部门、岗位人员和项目部要采纳先进的信息治理技术进行信息治理，形成制度。

4.2公司治理体系信息的内部交流与沟通的实施

各有关单位、部门和职员要按“公司内部信息交流和协商沟通图”规定的渠道、方法、职责及来源做好公司治理体系的符合性和有效性信息及质量、环境和职业健康安全有关信息的内部交流和沟通的治理工作。

4.2公司治理体系信息的外部交流与沟通的实施

4.2.1各有关单位和部门要按“公司与外部信息交流和沟通图”做好信息交流和沟通治理工作。

4.2.2各项目部要按“公司与外部信息交流和沟通图”制定需要就项目重大环境因素与外部有关方进行交流和沟通的打算,包括交流沟通内容、对象、时刻、实施部门/人员/方法及要求，报项目经理审批后实施。

4.2.3项目部所有与外部进行信息交流和沟通的活动必须要有记录或证据。对环境污染事件和环境安全事件的处理措施和决定的交流和沟通要经项目经理审批后实施，重大事件、事故报公司治理部门审批后实施。

4.3公司职员参与和协商职业健康安全信息、事务的治理

4.3.1各单位和部门要按“公司内部信息交流和协商沟通图”制定职员参与和协商职业健康安全信息、事务的打算安排，形成文件，报所属单位领导审批后实施。并通报给职员及其代表和外部有关方。同时要保留与职员及其代表进行协商及沟通的记录或证据（如签到、签认等）。

4.3.2公司内部职员应参与风险治理方针和程序的制定和评审，参与商讨阻碍工作场所职业健康安全的任何变化，参与职业健康安全事务，并了解谁是职业健康安全的职员代表和指定的治理者代表。

5.记录

CR161/33 《职业健康安全信息/事务协商与沟通记录》

公司内部信息交流和协商沟通图

实施 交流/沟通/ 实施 实施要求 单位/部门 协商对象 方式方法 施技/安质部 文件 方针目标建立/法律法公司领导 （法律法规或电子文档规猎取/文件制定后及 公司质量、环境和职业健康安全方针、目标、治各部门各部门与项目部 （法律法规） 更新后及时传达 理体系文件、有关的治理要求、有关法律法规及 及有关治理要求）更新结果 会议/培训/收到有关信息后 各部门与项目部 职员及其代表 张贴/转发 及时传达 确定或更新后 安全质量部 各部门项目部 文件 及时传达 作用、职责与权限 确定或更新后 各部门与项目部 职员及其代表 文件 及时传达 公司危险源辨识、风险评判及风险操纵策划； 公司职业健康安全治理方案的制定/评审/修订；安全质量部 公司职业健康安全方针目标、治理体系文件、治各部门（有关治理职员及其代表 会议/座谈 进行该项活动时实施 理文件、施工生产安全事故应急预案的制定/评文件的制定） 审/修订。 项目部组建后 经营信息部 项目部 书面 及时传递 施工承包要求 项目部组建后 经济治理部 项目部 合同/书面 及时传递 公司危险源风险及风险操纵策划及更新结果 公司领导 确定或更新后 公司职业健康安全治理方案及更新结果 安全质量部 文件 各部门与项目部 及时传递 公司施工生产安全事故应急预案及更新结果 公司环境治理方案及更新结果 公司领导 确定或更新后 公司环境应急预案及更新结果 施工技术部 文件 各部门与项目部 及时传递 公司重大环境因素确定及更新结果 公司领导 治理评审 治理评审输出后 治理评审输出信息 安全质量部 各部门与项目部 报告 及时传达 内外部环境变化及市场需求 治理者代表 总经理 书面汇报 提交治理评审 公司治理体系绩效及改进依据 公司方针贯彻落实情形 安全质量部 公司领导 书面汇报 提交治理评审 信息/事务 监控 部门/方法 公司领导 内部审核 人力资源部 工会 公司领导 内部审核 安全质量部 工会 工会 公司领导 内部审核 公司领导 内部审核 公司领导 内部审核 工会 公司领导 内部审核 公司领导 内部审核 内部审核 内部审核 公司内部信息交流和协商沟通图

信息/事务 实施 单位/部门 内部审核组 内外部审核结果 安全质量部 公司治理目标完成情形 施技/安质部 社保治理部 经济治理部 安全质量部 项目部 安全质量部 施技/安质部 公司办公室 项目部 施技/物资部 项目部 施技/安质部 项目部 各部门 治理体系过程监测结果 项目部 改进、纠正和预防措施的状况 安全质量部 实施 方式方法 内审报告 受审核单位/部门 不符合报告 公司领导 公司领导 公司领导 安全质量部 公司领导 公司领导 公司领导 安全质量部 内部有关职员 公司领导 施技/物资部 公司领导 安全质量部 公司领导 各部门及项目部 内部有关职员 公司领导 内审报告 书面汇报 书面汇报 质量报表、竣工工程质量评定与验收报告 书面汇报 书面汇报 书面汇报 报表 会议/咨询题隐患整改通知 书面汇报 报表 书面汇报 评判报告 书面汇报 会议/咨询题隐患整改通知 书面汇报 交流/沟通/ 协商对象 实施要求 内审终止后及时传递 提交治理评审 提交治理评审 提交治理评审 定期质量报表 及竣工后提交 提交治理评审 提交治理评审 提交治理评审 每月25日 监测结果确定后 及时通知 提交治理评审 每月25日 提交治理评审 开工前、竣工后、 施工中每年一次 提交治理评审 监测结果确定后 及时通知 提交治理评审 监控 部门/方法 安全质量部 公司领导 内部审核 内部审核 内部审核 安全质量部 内部审核 内部审核 内部审核 安全质量部 安全质量部 工会 内部审核 施技/物资部 内部审核 安全质量部 内部审核 内部审核 安全质量部 内部审核 公司承包施工的在建及竣工工程质量情形 上次治理评审提出措施的实施情形和有效性 公司环境和职业健康安全绩效监测结果 公司机关环境和职业健康安全绩效监测结果 项目环境和职业健康安全绩效监测结果，专门是不符合、隐患 节能降耗情形 合规性评判结果 项目部

安全质量部 改进资料 每月25日 安全质量部 公司内部信息交流和协商沟通图

信息/事务 回访保修结果 资源配置需求 顾客中意程度评判结果 政府部门、顾客与有关方对项目的工程质量、环保、劳动爱护、施工安全及其治理活动的意见、评判及对不中意情形处理后他们的中意信息 公司承包施工工程项目的建设单位组织的质量安全和文明施工检查评比结果、样板工程、文明工地等信息，包括优质工程获奖信息 施工进度情形 顾客投诉 顾客投诉处理措施、实施情形、处理结果 质量咨询题/重大安全隐患/环境污染事件/环境安全事故事件/等级责任质量安全事故 质量咨询题/重大安全隐患/环境污染事件/环境安全事故事件/等级责任质量安全事故处理措施、实施情形、处理结果及阻碍排除情形 职业病案例及处理 社保治理部 职员体检打算的制定及事实上施情形及结果 项目部 内部有关职员 社保治理部 职员及其代表 签定报告 体检打算及结果资料 实施 单位/部门 安全质量部 项目部 项目部 安全质量部 项目部 交流/沟通/ 协商对象 公司领导 安全质量部 公司领导 各部门 公司领导 公司领导 安全质量部 公司领导 安全质量部 施工技术部 公司领导 公司领导 内部有关职员 公司领导 安全质量部 内部有关职员 公司领导 安全质量部 内部有关职员 公司领导 实施 方式方法 书面汇报 有关资料 书面报告 书面报告 书面报告 书面报告/ 有关证书 打算、报表 书面报告 书面报告 会议 按规定报告 会议/通知 书面报告 会议 书面报告 实施要求 提交治理评审 回访/保修后及时提交 及时提交或 提交治理评审 提交治理评审 半年一次 监控 部门/方法 内部审核 安全质量部 内部审核 内部审核 安全质量部 项目部 项目部 接收部门 有关部门项目部 项目部 项目部 施技/安质部 项目部 项目部 社保治理部 及时报告 开工前、每月25日 赶忙报告 时期性报告 时期性沟通 按规定要求报告 及时通报 时期性报告 时期性沟通 鉴定后处理前及时 汇报并提交治理评审 鉴定后及时传递 体检前/后及时传递 安全质量部 施工技术部 公司领导 内部审核 有关部门 公司领导 内部审核 安全质量部 工会 公司领导 内部审核 公司领导 内部审核、工会 社保治理部 工会 社保治理部 职员及其代表 公司领导 内部审核、工会 公司内部信息交流和协商沟通图

信息/事务 项目实施性施工组织设计、重难点工程项目施工方案、关键/专门过程作业指导书 质量通病预防措施/施工工艺/操作规程/质量标准 有关项目技术文件审查意见的反馈 外部劳务合同及其变更结果 外部劳务相应施工资格文件 外部劳务履约情形及履约能力评判结果 职员对生活条件、作业条件、劳动爱护用品的配备等情形的埋怨及其改善建议，并合明白得决 了解谁是职员代表、治理者代表 内部职业健康安全信息协商与沟通和处理结果 安全事故的调查、评审和处理措施的制定 安全隐患的调查、评审和处理措施的制定 职业健康安全安全隐患的状况 项目危险源辨识、风险评判及风险操纵策划； 项目职业健康安全治理方案的制定/评审/修订；项目职业健康安全目标、治理文件、施工生产安全事故应急预案的制定/评审/修订 项目危险源风险及风险操纵策划及更新结果 项目职业健康安全治理方案及更新结果 项目施工生产安全事故应急预案及更新结果 项目环境治理方案及更新结果 实施 单位/部门 项目部 项目部 施工技术部 交流/沟通/ 协商对象 施工技术部 施工人员 施工人员 项目部 经济治理部 项目部 经济治理部 人力资源部 职员及其代表 项目部 内部职员 工会 工会、职员代表 项目部公安分处 内部职员 及其代表 存在风险的职员 内部职员 及其代表 安全质量部 项目部 项目部 内部职员 安全质量部 文件 文件 实施 方式方法 资料/ 电子文档 技术交底 技术交底 书面/ 电子文档 合同文本 证实资料 书面报告 座谈、征询 口头/会议 书面 口头/书面 联系 口头/书面 联系 口头/书面 会议/座谈 实施要求 开工前报送 施工前 施工前 及时反馈 合同签定后赶忙报送 合同签定前 劳务合作终止后 及时报送 开工前一次 施工中每半年一次 人员进场后及时告知 沟通处理后及时报送 进行调查、评审 和处理时 进行调查、评审 和处理时 发觉后及时沟通 进行该项活动时实施 施工技术部 公司领导 内部审核 经济治理部 经济治理部 人力资源部 监控 部门/方法 安全质量部 项目部 项目部 项目部 工会 工会 安全质量部 工会 安全质量部 确定或更新后 及时传递 确定或更新后 项目环境应急预案及更新结果 项目重大环境因素确定及更新结果 内部职员 及时传递 公司内部信息交流和协商沟通图

信息/事务 项目工程质量检验结果、质量咨询题的分析、评审、处理措施的制定和实施要求及处理结果 治理和作业人员花名册，特种作业人员花名册 特种作业岗位资格证书，包括外部劳务 培训记录和培训成效评判记录 满足顾客和有关法律法规要求和执行公司的质量、环境和职业健康安全方针、程序、治理体系要求的有关性和重要性，不符合程序规定的潜在后果，以及如何为实现治理目标作出奉献 明确了解自己的岗位职责（包括应急预备与响应）及个人工作成效对产生的质量、环境和职业健康安全阻碍和带来的质量、环境和职业健康安全效益，了解工作活动中实际的或潜在的风险。 施工生产现场安全知识 应急和响应程序、抢险求援方法 施工生产安全操作规程 环保水保运行操纵要求 应急和响应程序、抢险求援方法 测量、试验设备情形 物资合格供方评审资料、合格物资供方名册 施工机械设备配置、性能状态、使用情形 施工机械安全操作规程 消防、防盗器材配置情形 火工品贮存、使用许可证的办理 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 内部职员 有关内部职员 有关内部职员 内部职员 测试中心 物资部 设备运输部 内部操作人员 安质 培训 安全技术交底 制度措施交底 培训 检测设备台帐 设备检定证书 资料 台帐、报表 交底 书面资料 证书及有关资料 进场后及时进行 进行施工生产作业前 进场后及时进行 进场后及时进行 设备配备后及时报送 评判后选择前 设备进场后定期报表 机械设备操作前 施工现场预备后 火工品贮存和使用前 人力资源部 安全质量部 测试中心 物资部 设备运输部 安全质量部 实施 单位/部门 项目部 交流/沟通/ 协商对象 施工队 实施 方式方法 口头/书面 名册/电子文档 证书复印件 记录/电子文档 实施要求 结果确定后及时通报 人员进场后 取得证书后 培训进行后 及时报送 监控 部门/方法 安全质量部 项目部 人力资源部 人力资源部 项目部 内部职员 培训 进场教育 人力资源部

公司与外部信息交流和沟通图

信息 公司机关环境绩效托付检测 政府部门或社区就环境污染、环境安全事故事件直截了当向公司进行处罚或投诉的反馈、答复、处理措施和实施情及处理结果的通报 政府部门或社区就环境污染、环境安全事故事件向公司承包施工的项目部进行处罚或投诉的反馈、答复、处理措施和实施情及处理结果的通报 ①都市施工或有敏锐社区/学校的噪声排放 ②极可能形成严峻后果的油污废水排放（如渔塘） ③阻碍交通 ④都市施工生活、施工垃圾及渣土的处理 ⑤河床砂砾开采 ⑥沿河弃土 ⑦可能造成地下管线的施工活动 ⑧可能造成树木植被破坏的施工活动 ⑨可能造成既有线设施的损坏和行车事故的施工 活动 有关①项目重大环境因素②项目危险源辨识、风险评判及风险操纵策划结果③环境和职业健康安全治理方案④环保水保治理要求⑤有关现场施工安全、劳动爱护、防火等治理要求和操作规程⑥应急预案、应急预备及响应程序、抢险求援方法⑦有关法律法规规定⑧不符合程序规定的潜在后果⑨责任及处理方法以及以上的更新信息。 实施 单位/部门 公司办公室 公司领导 施技/安质部 公司领导 施技/安质部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 项目部 交流/沟通 对象 地点环保部门 政府或社区 实施 方式方法 书面申请 书面 实施要求 每年一次 及时答复和通报 监控 部门/方法 内部审核 内部审核 政府或社区 社区/学校人员 书面 及时答复和通报 项目部 扰民致歉告示 在场界明显处告示 主动征询意见 经常性主动征询 受阻碍的所有人 书面沟通 开工前 阻碍交通致歉告示 占用道路后在道路社会 警示疏导标志 明显处告示和标志 环保环卫部门 书面申请 弃置处理前 河道航道部门 书面申请 开采前 现场监理 书面申请 弃土前 建设/监理单位 书面申请 施工前 产权部门 现场监理 书面申请 施工前 建设/监理/铁路书面申请 施工前 运输等部门 外部劳务 劳务合作合同 外部劳务合作施工物资供方 经对方签字的通知前及施工过程中 租赁设备所有人 /交底/培训等 物资供方 采购合同/协议 物资采购前 租赁设备所有人 租赁协议或经签字及操作人员 的通知交底培训等 租赁设备前 及操作前 安全质量部 安全质量部经济治理部人力资源部 物资部 设备运输部 对外部有关方绩效监测发觉的不符合结果，如安全隐患、环境污染等情形和信息 项目部 有关方 书面通知并要 经对方确认 发觉后及时通报 公司与外部信息交流和沟通图

信息 治理体系认证审核要求 施工中发觉文物/不明物或事先不知的管线 施工中发生的环境污染/施工安全/环境安全事故事件/紧急情形、及处理措施和实施情形、处理结果和阻碍排除情形 政府部门/社区/建设/监理对施工现场的环保水保、文明施工、安全生产情形的检查监测和结果 政府部门/社区/建设/监理对施工现场的环保水保、文明施工、安全生产的要求、建议、意见和评判 政府部门/社区/建设/监理对施工现场的环保水保、文明施工、安全生产的要求和不中意咨询题的实施及处理措施、措施实施情形和处理结果，及他们对处理结果的确认情形 文明工地信息及有关建设单位检查评比结果 各种许可证的办理（如施工安全许可证、爆破物品贮存许可证、爆破物品使用许可证、卫生许可证、动（用）火证、渣土外运证、健康证、特种作业人员岗位证） 环境和职业健康安全绩效监测结果、应急打算等 公司质量、环境和职业健康安全治理方针 实施 单位/部门 安全质量部 项目部 交流/沟通 对象 认证中心 文物/产权部门及现场监理 建设/监理单位/当地有关部门 受阻碍的单位或人员 政府部门/社区/建设/监理 政府/社区/建设/监理单位等 政府/社区/建设/监理单位等 建设单位 有关政府部门 实施 方式方法 同意审核及结果 按规定报送资料 电话/当面报告 实施要求 主动及时 监控 部门/方法 公司领导 内部审核 安全质量部 安全质量部 安全质量部 安全质量部 安全质量部 项目部 项目部 项目部 做好现场爱护 并及时报告 经公司批准后 电话/书面报告 按有关规定报告 电话/书面沟通情显现情形后 形/致歉 及时进行沟通 同意检查 主动主动配合检查 接收检查监测结果 主动索取结果 听取参加会议/主动征询/同意检查/经常与定期 接收通知文件等 按其规定方式 书面进行 主动取得确认 同意文件等方法 书面申请 及时主动按其要求实施 进行有关活动前 主动进行 以取得支持 所有场合、时刻 项目部 项目部 项目部 安全质量部 安全质量部 安全质量部 社保治理部 工会 安全质量部 总经理 安全质量部 项目部 各部门项目部 有关当地部门 所有外部有关方 座谈、提交资料等 张贴/会议宣讲/ 文件传达 职员参与和协商职业健康安全信息、事务的打算安排 有关部门 项目部 职员及其代表 政府劳动保证、妇联等外部有关方 书面 做好打算后及时 工会 附录(一)： 质量、环境和职业健康安全治理职责和权限 （1）公司总经理

a.领导公司全体职员贯彻和执行国家有关政策、法律和法规；批准公司质量、环境和职业健康安全治理方针和目标，确保治理方针在公司内得到沟通和明白得，确保在公司各职能和层次上建立治理目标，资源得到充分的配备；批准和颁发公司《质量、环境和职业健康安全治理体系文件》；传达满足顾客和有关法律法规的重要性，对顾客的要求得到确定和满足、工程质量和服务质量、环境爱护、职员健康安全满足法律法规要求和其他要求及对公司治理体系的建立、实施和保持负领导责任。

b.明确治理者代表、公司副总经理、“三总师”工会主席和分管机关领导及各单位、各部门贯彻治理体系标准的职责和权限；定期主持对体系的治理评审。

（2）治理者代表

a.组织实施公司治理方针和目标，确保在整个公司内提升满足顾客要求的意识。

b.确保公司治理体系（过程）得到建立、实施、保持和完善，符合治理体系标准的要求；策划并组织治理体系内部审核，定期向总经理报告治理体系运行的业绩、绩效及改进的需求和建议以供评审，及时处理治理体系运行中的有关咨询题，保证公司治理体系的正常运行。

c.和谐与治理体系有关的职能部门的有关工作，对治理体系中显现的争议有裁决权和处置权。

d.负责治理体系认证的有关对外联络和和谐工作。 （3）职员代表

公司职员代表由各级工会主席/主任担任，其职责是：

收集有关职业健康安全治理体系运行信息；反映职员对职业健康安全治理工作的意见；提出职业健康安全治理工作建议；对企业职业健康安全治理活动进行监督。

（4）副总经理

a. 负责监督分管部门治理工作的实施。 b. 参加公司治理评审会议。 （5）工会主席

a.组织贯彻落实《工会法》、《妇女权益保证法》等法规。

b.对与职员就职业健康安全信息的协商和沟通治理负领导责任。 c.审批职员代表名单。 d.参加公司治理评审会议。 （6）总工程师

负责公司施工技术、测量试验、环保水保、质量和施工生产安全治理的领导工作。保证有关资源的提供。

组织制定环境和职业健康安全应急预案，负责监督分管部门治理工作的实施。。

c.参加公司治理评审会议。 （7）总经济师

a. 负责监督分管部门治理工作的实施。 b. 参加公司治理评审会议。 （8）总会计师

a. 负责公司治理体系建立、实施和保持所需的财务资源的提供。 b.参加公司治理评审会议。 （9）分管机关领导

a.负责监督公司机关环境和职业健康安全治理情形。 机关各职能部门通用职责和权限：

a.保证部门主管体系过程实现所策划结果的能力和实施的有效性，并保证连续改进其有效性，同时保证有关体系过程在本部门实施的符合性。

b.保证公司质量、环境、职业健康安全方针的贯彻落实,并负责向有关方宣传公司的质量、环境、职业健康安全方针.

c.负责本部门主管和有关的体系过程工作目标的制定，并保证目标的实现。

d.负责部门主管体系过程治理程序、规章制度的制定、评审和更新，并确保在其使用处可获得适用文件的有效版本。

e.负责与部门主管体系过程有关法律法规和其他要求的识不、猎取、传达和更新治理。

f.负责部门主管体系过程中所识不的重大环境因素与职业健康安全风险有关治理方案和运行准则的实施治理及其绩效监测治理。

g.负责主管体系过程实现所策划的结果的资源需求的确定和资源的配置、爱护治理，并向公司领导报告这些需求。

h.负责确定部门主管体系过程培训需求的确定，并负责向公司人力资源部提供这些需求，同时保证按公司确定的培训打算实施有关的培训，并对培训成效进行评审。

i.负责部门主管和有关体系过程的有关信息与公司领导、其它部门、项目部、职员及有关方进行有效地交流、协商和沟通。

j.负责对部门主管体系过程有关信息的收集和治理，并对公司其他部门和项目部的实施情形进行指导、监督和检查。并对发觉的过程不符合的纠正结果或纠正措施的实施结果进行验证。同时对过程趋势进行分析，找出采取预防措施的机会，实施过程改进，连续提升过程实现所策划结果的能力，保证过程目标的实现。

k.负责部门体系过程运行中存在的咨询题纠正与纠正措施的制定和实施。，包括内审、外审和其他部门检查发觉的咨询题。

l.负责公司机关环境和职业健康安全方案有关职责和工作的落实，并遵守公司机关环境和职业健康安全治理规定。

m.负责按公司应急预案和公司机关应急预案所确定的有关职责做好公司紧急情形的应急预备和响应工作。

n.负责向治理评审提交有关评审资料，并参加治理评审，落实治理评审有关决议和措施。

o. 质量、环境和职业健康安全治理体系文件。 p. 负责做好本部门文件和记录的治理。 R: 负责落实公司领导交付的其他工作任务。 （10）公司办公室

a.负责文件治理过程的治理。

b.负责公司办公区域和办公活动的环境和职业健康安全治理工作。包括组织环境因素/危险源识不、评判和操纵策划和目标指标、治理方案与治理规定的制定与组织实施及绩效监测，定期进行守法评判。

（11）安全质量部

a.宣传贯彻治理体系标准，实施治理体系培训，贯彻落实公司治理方针和目标。

b.落实治理体系策划，组织公司《质量、环境和职业健康安全治理体系文件》的编制、实施、更换换版，负责治理体系文件的治理和归档工作。

c.负责公司施工安全和工程质量治理，爆炸物品及消防工作的监察、内部审核、记录治理、治理评审工作。

（12）人力资源部

负责公司人力资源/外部劳务治理。 （13）设备运输部

负责公施工机械设备，车辆运输治理。 （14）物资部 负责公司物资治理。

（15）测试中心

负责公司测量与试验工作与监测设备的治理。 （16）社保治理部

负责公司职业病防治与卫生防疫治理及职员体检工作。 (17)工会

负责公司职业健康安全信息/事务的内部协商沟通治理与劳动爱护治理和爱护职员权益。

（18）施工技术部

负责公司能源、环保水保治理、施工技术和施工进度治理。 （19）经营信息部

负责公司工程项目施工承包投标治理。 （20）经济治理部

负责公司施工合同治理，包括外部劳务合同治理。 （21）项目经理

a.贯彻实施有关法律法规、公司治理方针和目标，确定项目治理目标和有关指标，全面落实公司治理体系要求，领导编制项目部《环境和职业健康安全治理方案》，治理制度、应急预案，明确治理职责分工，连续改进治理绩效，保证治理目标的实现，对工程项目质量、环境、职业健康安全治理及实物工程质量负全面责任。

b.认真履行工程承包合同，负责落实项目的开工、竣工、交付和回访等有关事宜，强化项目“四操纵”“三治理”“一和谐”工作，保证兑现合同承诺，并满足质量、环境、职业健康安全治理的承诺。

c.优化配置项目的人力、资金、材料、施工设备等资源，合理安排施工进度，均衡生产，保证文明和安全生产。组织项目治理成本推测、操纵、分析和考核，降低不可承担风险的操纵成本，提升经济效益。

d.制定和组织实施质量、环境、职业健康安全治理中的事故、事件和不符合的应急响应，以及不符合的分析会，按有关规定进行纠正、改进和处理，组织向公司职能部门反馈治理信息。

（22）项目总工程师

a.负责项目施工技术、工程质量、环保水保具体工作。组织项目专业技术人员对设计施工图纸会审，参加顾客或设计单位组织的施工图纸会审和治理方案的技术交底，做好会审和交底记录，这些工作要满足公司治理体系文件的要求。

b.组织编制项目部《环境和职业健康安全治理方案》、实施性施工组织设计、施工方案和关键工序、专门过程作业指导书。

e.f.g.h.c.组织重要施工部位、专门过程和隐藏工程的验收，对发觉的不合格或潜在不合格，分析存在缘故，及时采取纠正和预防措施，并验证措施的落实情形。

d.定期召开治理分析会，检查治理体系运行的适应性和有效性，及时研究处理治理活动中的重大技术咨询题，对质量、环境治理工作中显现的咨询题持有否决权。

（23）内审组长

负责领导审核组按内部审核活动的策划安排实施审核，做出对受审核方体系运行符合性与有效性的评判，编制和发放《内部审核报告》、确定和发放并验证《不符合报告》，收集整理内部审核发生的所有记录,提交安全质量部储存治理。

（24）内审员

负责在审核组长领导下，参与对受审核方体系运行符合性与有效性的评判，按内部审核活动的策划安排实施审核，做好记录，编制《不符合报告》交与审核组长。

（24）环保员

负责项目环境治理运行和绩效监测及不符合的整改通知和结果验证。

（25）施工员

a.严格按照施工规范、工艺标准和施工组织设计，组织班组操作人员施工，对承担任务范畴内的工期、质量、安全等各项指标负责。

b.在项目技术负责人的指导下，对施工班组进行技术交底，并监督施工过程操作实施情形。

c.按照《施工组织设计》要求，搞好过程质量操纵。监督班组做好自检、报请质量检查人员和专业技术人员进场专检，办理工序交接验收手续。

d.负责组织做好施工过程中的成品防护工作，对损坏成品的行为有权禁止。。

e.坚持跟班做业，及时和谐工种间和工序间的配合交接，保证施工顺利进行。

f.组织收集整理过程操纵的有关记录，及时交资料治理人员归档储存。 （26）班组长

a.对本班组承担生产任务的工期、质量、安全、环保水保、绩效各项指标的完成负直截了当责任。

b.组织班组全体人员学习把握技术交底，严格按照技术交底施工，随时检查实施情形，发觉违章行为赶忙禁止、纠正。

c.组织班组操作人员做好施工过程质量的自我检查、填写施工记录，参加项目经理部组织的专检或工序检验、验收。

d.监督班组操作人员和其他人员，爱护施工过程产品，发觉损坏产品行为赶忙禁止。

e.组织班组做好施工预备和班前安全检查，顺利完成领导交给的施工任务，

f.按照承担任务的需要和操作人员的特点，合理分配工作，并进行监督。 （27）质量检查员

a.认真执行施工规范、质量检验评定标准和公司工程质量治理方法和质量体系文件规定。

b.全面负责过程项目质量检查工作，对过程质量进行跟踪监控，防止质量通病的发生，持有质量否决权。

c.在施工过程中，认真做好检验记录

d.发觉质量咨询题或质量事故，及时按规定报告、处理和验证。 e.按期向上级质量治理部门传递质量信息。 （28）物资材料治理员

a.按照项目技术负责人及打算部门提供的有关资料，编制材料采购打算，加工定货打算，按规定及时上报有关部门，以便保证物资供应。

b.采购材料时，严格执行物资供方评判选择，进行验收的规定，签订采购合同或协议。

c.严格执行物资出入库及物资保管的规定，做好物资的标识，做到帐物卡相符，防止物资混用、误用，保证物资的完好及不接收或发放不合格物资。

d.及时上报物资收支存明细表等规定的物资报表。 （29）机械设备治理员

a.按照项目施工组织设计，编制项目施工设备申请打算，及时报上级主管部门，予以配备，满足施工需要。

b.对施工现场的各类设备，建立治理台帐，进行标识。 c.监督施工设备操作，其人员要持证上岗，操作符合规程。

d.组织对施工设备进行日常爱护保养和检修，保持设备良好运行状态，并做好有关记录。

e.制定施工设备安全操作规程，并验证事实上施成效。 （20）安全员

a.在单位负责人的领导下，和谐单位负责人开展安全生产工作，当好单位负责人组织推动安全生产的助手。在业务上同意上级安全治理部门的具体指导。

b.协助单位领导制定、审查修订安全生产规章制度，并督促职工严格执行。

c.经常向职工宣讲上级有关安全生产的方针、政策、规定，进行安全技术知识的考试，主动推广安全生产的先进体会，主动提出有利于安全生产的意见和建议。

d.主动协助领导组织安全检查，针对查出的咨询题提出有效的解讲决措施，并按时实施。

e.参加单位组织的安全事故调查，并对事故发生的缘故，防范措施以及对事帮的责任者提出处理意见，写出事故的书面报告，并及时报上级主管部门。

f.坚持在施工现场进行经常检查，落实安全操作规范；对违章违纪、违反操作规程的，有权禁止，批判，遇到不听劝阻者，有权停止其工作。并赶忙报告领导，发生紧急情形，有权按照规章停止作业或向上级安全部门报告，并采取措施排除隐患或指定专人进行安全监护。

g.督促检查职工正确使用劳动爱护用品，主动想方法协助领导改善职工劳动条件，做好防尘、防毒、防职业病工作。

（31）打算员

a.认真执行上级批示精神和打算工作的各项规章制度。

b.收集整理和把握工程任务和施工项目、工程数量、投资和合同等资料，本着重合同、守信誉、统筹全局、突出重点、留有余地的原则，负责编制有关生产的施工进度打算，上报或下达执行。

c.深入施工现场，了解打算的执行情形，把握阻碍打算的因素。必要时可适当调整打算。

（32）测量工

a.认真执行各种施工规范和技术标准，对测量造成的失误及缺失负直截了当责任。

b.在施工放样前，要熟悉图纸、复核数据，确认无误后方可测量放样。 c.测量放样要按照施工顺序进行，并进行换手测量。

d.负责测量过程中原始数据的记录，对各种测量仪器做好爱护、保养、治理工作。

（33）机械司机

a.认真执行岗位责任制，安全操作规程和其他各项治理制度合理使用、精心保养。

b.保证设备安全盍及附件、工具、原始资料的完整，做好保管工作。 c.做好设备的保养及检修工作，保持本机的整洁卫生。 d.认真填写机械设备运转、检修记录。 （34）爆破工

a.认真执行爆破操作规程，安全技术措施，持证上岗。

b.同意爆破任务后，做好雷管、炸药的领取工作。在装药时要严格按设计规定的装药量装药，堵塞炮泥。

c.在进行爆破时，要保证所有人员及时撤至安全地点，在整个过程中要做好统一指挥。

d.装药后剩余的雷管、炸药要及时回收到库房存放。 （35）起重工

a.认真执行起重工操作规程，熟悉起重设备的构造、性能，参与制定起重作业步骤方法及安全措施。

b.按要求做好起重设备的检查、修理和保养工作。

c.起重作业时，集中精力，明确分工，服从统一指挥。当有事故发生的可能时，要赶忙采取紧急措施确保安全生产。

（36）电焊工

a.对所使用的设备、工具、安全装置等，在合理使用、精心爱护、正确润滑、安全运转方面负有全部责任。

b.保管随机附件及工具。

c.禁止无证人员使用焊接设备和工具，禁止操作安全防护措施失效的设备。

d.认真做好交接班工作。

e.参加设备、工具和安全装置修理后的验收工作。

（37）电工

a.经常对各种电气设备和线路的绝缘进行检查，发觉有裸露导电、湿度过高或绝缘下降时，要及时查明缘故，进行排除。

b.在配电箱或启动设备周围的地面要铺绝缘板。不管是临时性依旧永久性的电气设备均应进行爱护接地。保险丝不得用其他金属代替。配置不得过大。及时对拆除电气设备进行检查，不得留有带电导线，如必须留，要切断电源和用绝缘物包好线头。定期对绝缘棒、靴、手套等进行耐压鉴定。屋外装有高压设备的地点要围设护网，室内有高压设备的地点要加锁，同时挂设“高压危险”警告牌。经常对电杆、电线和紧线器等进行检查，防止倒杆，断线和紧线器失调。

（38）试验员（工）

a.了解试验项目的要求，熟悉试验方法和步骤，认真执行各项规章制度和操作规程，严格按要求进行工作。、

b.认真做好每项试验，细心记录试验数据，准确运算试验结果，发觉总是及时汇报并做好记录，填写试验报告单。

c.熟悉所用设备、仪器工具的技术性能、规格和操作方法，注意安全，防止事故发生。

d.了解施工概况，及时准确地为施工单位提供试验数据。

e.经常对试验设备、仪器进行爱护保养，按周期进行校准和送检，确保设备仪器的完好及精确度。

f.对违反操作规程、检验数据，弄虚作假现象，有权越级向上汇报。 （39）钢筋工

a.认真执行操作规程、安全技术措施。

b.严格按加工图进行加工，正确使用机械设备进行调直、切断、去锈、接头、弯曲等工作。

c.按图纸进行钢筋安装的预备，划线、摆料、绑扎等工作，并进行检查保证符合规定要求。

岗位人员通用职责和权限：

遵守有关法律法规、贯彻实施公司治理方针和目标，并为之实现而努力工作。收集和治理岗位有关信息，了解岗位职责和权限，保证岗位工作目标的实现，并连续改进岗位工作活动和绩效。

附录（二）：

公司有关支持性文件清单

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 文件名称 安全生产治理方法 工程质量治理方法 测量工作治理方法 试验工作治理方法 安全生产责任制 工程质量责任制 爆破物品安全治理规定 工程项目治安治理暂行方法 环境爱护工作治理方法 文件编号/公布日期 备注 治理文件汇编 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 物资治理规定 设备治理规定 文明工地建设治理规定 职员教育培训治理暂行规定 劳动爱护监督检查治理方法 公文处理方法 安全质量事故处罚暂行方法及补充规定 工程施工旁站监控试行方法 劳务竞标治理暂行规定 项目经济治理若干暂行规定 设计文件审核治理方法 施工组织设计治理方法 施工技术交底治理方法 技术资料治理方法 项目上场评审治理方法 工程调度治理方法 方案优化治理方法 竣工文件治理方法 工程进度治理方法 岗位人员能力要求 工程试验专用仪器校验检验方法 关于下发《机关治理规定》的通知 关于转发局集团公司《关于印发<中铁十六局集团公司消防安全治理方法>的通知》的通知 关于转发《中铁十六局集团有限公司卫生健康治理规定》的通知 关于下发公司《卫生防疫治理规定》《卫生防疫工作考核方法》的通知

公司人力（2003）192号 TGX001-060-2001 公司办（2004）042号 公司公安（2004）197号 公司社保（2010）117号 公司社保（2005）050号 附录（三）： 记 录 清 单

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 文件收发登记表 文件更换通知单 受控文件清单 文件借阅登记表 文件作废通知单 记录清单 职工培训登记表 合规性评判记录 工程施工承包要求确定和评审报告 记录名称 编号 CR161/01 CR161/02 CR161/03 CR161/04 CR161/05 CR161/06 CR161/07 CR161/08 CR161/09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 机械设备运转修理记录 机械设备检修记录 物资供方评审报告 物资合格供方名册 工程专业分包方/外部劳务承包方评审报告 工程回访保修记录 过程能力评审报告 顾客财产丢失/损坏/不适用处理记录 检验、测量和试验设备登记表 顾客投诉、意见及评判情形登记表 首末次会议签到表 首末次会议记录表 内部审核检查记录 不符合项报告 监督检查/监测记录 不符合整改通知单 不合格品评审处置记录 信息数据分析记录 纠正/预防措施记录 环境因素识不评判表 重大环境因素清单 危险源辨识、风险评判与操纵策划表 法律法规及其它要求清单 职业健康安全信息/事务协商与沟通记录 危爆物资安全治理协议 施工承包服务意见征询表 外委检测和试验单位/机构评审报告 租赁设备评审报告 CR161/10 CR161/11 CR161/12 CR161/13 CR161/14 CR161/15 CR161/16 CR161/17 CR161/18 CR161/19 CR161/20 CR161/21 CR161/22 CR161/23 CR161/24 CR161/25 CR161/26 CR161/27 CR161/28 CR161/29 CR161/30 CR161/31 CR161/32 CR161/33 CR161/34 CR161/35 CR161/36 CR161/37 文件收发登记表 编号：CR161／01 单位：

序号 文件名称 日期 文件编号 发放号 份数 来文单位 领用单位 发放 方 式 签收 备注 文 件 更 改 通 知 单 编号：CR161/02 单位： 文件名称 文件编号 更换方式 更换内容： 更换生效日期 受控文件清单 编号：CR161/03 单位： 序号 文件名称 文件编号 版本 备注

文件借阅登记表 编号：CR161/04 单位： 序号 文件名称 文件编号 借阅单位 借阅签字 借阅日期 归还日期 回收人 备注 文件作废通知单 编号：CR161/05 单位： 序号 文件名称 文件编号 作废日期 备注 记 录 清 单 编号：CR161/06 单位： 序号 记录名称 编号 备注 职工培训登记表 编号：CR161/07 单位：

序号 姓名 工作单位 职务 岗位 培训地点 培训时刻 培训内容 培训成效 （成绩） 发证时刻 证书编号 合规性评判记录 编号：CR161/08

单位： 评判日期： 序号 遵守情形 评判人签字 法律法规及其它要求名称/内容 良一较好 样 差 评判讲明（用√）：良好----为遵守法规无环境污染、安全事件事故 一样----为有违反现象但已纠正且，无环境污染、安全事件事故 较差----有违反现象且已造成环境污染或发生安全事件事故 工程施工承包要求确定和评审报告

编号：CR161/09 单位： 评审依据 参加人员 评审内容 评审日期 工程施工承包要求： 评审结论及建议采取的措施： 审批意见： 决议措施落实情形： 签章： 日期： 机械设备运转修理记录 编号：CR161/10 单位： 设备名称 设备型号 铭牌/治理号码 年 工作累计运转 电/油 修理保养 情形 月 日 小时 小时 状况 消耗情形 值班司机 机械设备检修记录 编号：CR161/11 单位： 设备名称 设备型号 检修单位 检修情形： 铭牌/治理号码 检修时刻 物资供方评审报告 编号：CR161/12 单位： 供方名称 物资名称 规格型号 供方地址 评审人员 评审结论及建议采取的措施： 审批意见： 措施落实情形： 电话 评审时刻 物资合格供方名册 编号：CR161/13 单位： 序号 物资供方名称 物资名称 规格型号 联系电话 联系地址 备注 工程专业分包方/外部劳务承包方评审报告 编号：CR161/14 单位： 分包/劳务 单位名称 地址 参加评审人员 分包/劳务承包工程项目名称： 评审结论及建议采取的措施： 审批意见： 电话 措施落实情形： 工程回访保修记录 编号：CR161/15 单位：

工程项目名称 建设/使用单位 竣工日期 回访方式 工程地点 回访日期 施工单位 建设/使用单位意见： （签章） 日期： 处理措施： （签章） 日期： 审批意见： （签章） 日期： 处理结果： （签章） 日期： 建设/使用单位 （签章） 过程能力评审报告 编号：CR161/16 单位：

工程项目名称 过程/工序名称 开/竣工时刻 评审时刻 日期： 施工单位 （签章） 日期： 参加评审人员 人、机、料、法、环、测等阻碍因素的状况： 评审结论： 审批意见： 顾客财产丢失/损坏/不适用处理记录 编号：CR161/17 单位： 财产名称 丢失/损坏/不适用情形及缘故： 顾客意见： 处理结果： （签章） 日期：

检验、测量和试验设备登记表 编号：CR161/18 单位：

序设备名称 号 生产厂家 规格型号 日期 万元 状况 购买单价 使用编号 定状态 定周期 定单位 期 单位 校准/检校准/检校准/检有效日使用封存日期 注 备 顾客投诉、意见及评判情形登记表 编号：CR161/19 单位： 序 号 顾客名称 投诉、意见及评判情形 处理措施 处理结果及顾客确认意见 处理单位 首/末次会议签到表 编号：CR161/20 姓名 单位/部门 职务/职称 审核组成员 组长： 成员： 地点： 日期：

首/末次会议记录表 编号：CR161/21 受审核方 审核组长 会议日期 会议简要内容： 审核方负责人 审核组记录员 会议地点 内部审核检查记录 编号：CR161/22-1 受审核单位 审核员 审核内容： 编制 审批 审核日期 陪同人员 内部审核检查记录 编号：CR161/22-2 审核发觉：

不 符 合 项 报 告 编号：CR161/23

受审核方 发生地点 编号 陪同人员 不符合事实： 不符合 标准的 条款； 性质：□严峻 □一样 日期： 日期： 不符合缘故： 纠正措施： 纠正措施完成情形： 纠正措施的验证结论： 审核员： 日期：

监督检查/监测记录 编号；CR161/24-1 单位： 受检查/监测单位 检查/监测人员 检查/监测内容： 记录人 检查/监测日期 检查/监测结果： 监督检查/监测记录 编号；CR161/24-2 单位:

不符合整改通知单 编号：CR161/25 单位： 受检查/监测单位 检查时刻 不符合事实： 整改要求： 负责人 检查人 整改成效验证： 不合格品评审处置记录 编号：CR161/26 单位：

不合格品名称 评审组织单位 参加评审人员 不合格品现状、性质、阻碍、趋势和产生缘故： 处置措施： 评审地点 日期 记录人 处置结果： 信息数据分析记录 编号：CR161/27 单位： 调查分析目的 调查分析依据 参加人员 日期 调查分析内容： 结论： 日期 纠正/预防措施记录 编号：CR161/28 单位： 不符合/潜在 不符合 参加评审人员 评审日期 不符合/潜在不符合缘故： 纠正/预防措施： 实施结果 记录人 （签章） 日期： 验证评判结论： （签章） 日期： 环境因素识不评判表 编号：CR161/29

单位： 年 月 序号 重大环境因素清单 工序/活动/部位 环境因素 环境阻碍 时态/状态 是否 重大 编号：CR161/30

单位： 年 月 序号 环境因素 危险源辨识、风险评判与操纵策划表 编号：CR161/31

工序/活动/部位 环境阻碍 时态/状态 单位： 年 月 序号 活动点/工序/部位 导致事故危险 导致事故危险缘故 事故危险阻碍范畴 风险 风险操等级 纵措施 法律法规及其它要求清单 编号：CR161/32 单位： 序号 公布机关 /文号 对应环境因素/职业健康安全风险 名称 施行时刻 职业健康安全信息/事务协商与沟通记录 编号：CR161/33 单位：

信息/事务内容： 协商与沟通参加人员及时刻： 协商与沟通结果： （签章） 日期： 咨询题解决措施： （签章） 日期： 咨询题解决情形： （签章） 日期： 危爆物资安全治理协议 编号：CR161/34

中铁十六局集团第一工程有限公司 项目部（采购方—甲方）与 （供货方—乙方）双方本着“精诚合作，共同致力于安全治理”的原则，签订协议。

乙方必须遵守职业健康安全治理有关的法律法规。

乙方所供物资，在保证产品职业健康安全的同时，还应确保材质符合安全治理要求。

乙方供货时（对安全有重大阻碍的物资），材料的包装必须满足安全要求，并在外包装上做出标识，以便于库房验证和保管。

对有毒有害物品、易燃易爆易泄漏物品及化学品，乙方需标明警告及警示标记，并在物资出厂前，对包装进行严格检查，以确保不发生破、损、滴、漏、跑、冒现象。否则，甲方仓库治理人员有权拒收或退换。

对包装材料，乙方应考虑在满足甲方要求前提下，使用安全材料，以降低成本，节约资源。乙方在下次送货时可将包装材料带回，循环使用。

在物资运输过程中，粉尘、噪声及尾气排放等必须满足国家及地点的有关规定。如有违反规定，责任由乙方负责，并按国家有关规定进行处理。

当乙方凡违反上述条款3次以下、1次以上时（1次），甲方将向乙方提出警告；三次以上（含三次），甲方将不再与乙方签订合同，并将终止执行已签订的合同，责任由乙方负责。

本协议自签字之日起生效，一式两份，甲方双方各储存一份。

甲方： 乙方： 甲方代表： 乙方代表：

年 月 日 年 月 日

施工承包服务意见征询表

编号：CR161/35 贵单位/部门： 我单位在 工程项目进行施工。敬请给我们提出宝贵的建议和意见，我们将持续改进各项工作，履行承诺，提供优质的施工承包服务。感谢！ 中铁十六局集团第一工程有限公司 专门中意5分 中意4分 比较中意3分 差不多中意2分 不中意1分 施工承包服务项目 综合评比 实物工程质量 环保水保 施工安全 施工进度 施工治理 评判分数 （第几名） 建议和意见： 单位/部门（签章） 日期： 检测设备供方评审报告 编号：CR161/36 单位：

单位/机构名称 地址 参加评审人员 评审内容： 电话 评审结论及建议采取的措施： 审批意见： 措施落实情形： 采购/租赁设备评审报告 编号：CR161/37 单位： 设备名称 地址 参加评审人员 电话 施工生产和服务项目及内容： 评审结论及建议采取的措施： 审批意见： 措施落实情形：

环境因素识不评判表

中铁十六局集团第一工程有限公司二O一二年三月

环 境 因 素 识 不 评 价 表 编号：CR161/29

单位：中铁十六局集团第一工程有限公司 2012年3月 序号 一 1 2 3 废旧电脑/复印机/打印机/电视机/空调/灭火器/墨盒/墨粉/色带/硒鼓/电池/抹油棉丝/车辆带油零件等处置 办公生活用水 电脑/复印机/打印机/电视机/空调/冰箱/洗衣机/热水器/工序/活动/部位 环境因素 办公生活区域和活动 有毒有害废弃物的弃置 污水排放/水消耗 火灾、爆炸 污染土壤、水体等 污染水体土壤/白费水资源 财产缺失、污染大气等 现在/今后/正常 过去/现在/今后/正常 今后/专门 是 是 是 环境阻碍 时态/状态 是否重大 照明等电器/电气使用 4 5 6 7 8 9 10 11 12

暧气管/水管破裂 车辆修理/运行 办公生活垃圾堆放/运输/弃置 粪便污水排放 煤气使用 复印 空调 房屋粉刷、油漆 建筑物 电消耗 噪声 漏水 漏油 尾气排放 垃圾飘洒/遗洒/固体废弃物弃置 粪便污水排放 煤气泄露 火灾、爆炸 有毒有害气体排放 纸张使用 氟里昂泄露 有毒有害气体排放 废料及油漆筒等有毒有害废弃物的弃置 火灾 节约或白费电资源 阻碍社区 白费水资源 污染土壤 污染大气 污染土壤水体社区及周边环境 污染土壤水体社区 污染大气 财产缺失、污染大气等 污染大气 节约/白费纸张 污染大气 污染大气 污染水体土壤等 财产缺失、污染大气等 过去/现在/今后/正常 现在/今后/正常 今后/专门/紧急 现在/今后/专门 现在/今后/正常 现在/今后/正常/专门 现在/今后/正常 今后/专门 今后/专门 过去/现在/今后/正常 过去/现在/今后/正常 今后/专门 过去/现在/今后/正常 现在/今后/正常 今后/专门 是 否 否 是 否 是 是 否 是 否 否 否 否 是 是 环 境 因 素 识 不 评 价 表 编号：CR161/29

序号 二 （一） 油库/油品堆放点 工序/活动/部位 环境因素 临时场所、设施和设备 火灾、爆炸 油泄露 财产缺失、污染大气等 污染土壤、水体等 今后/专门/紧急 今后/专门 是 是 环境阻碍 时态/状态 是否重大 （二） （三） （四） （五） 爆破器材库 木工房 氧气瓶、乙炔瓶存放点 沥青、油漆、涂料、稀料等物品库房 火灾、爆炸 火灾 木屑扬尘 火灾、爆炸 有毒有害气体泄露 火灾、爆炸 雨水冲刷 火灾、爆炸 水电消耗 财产缺失、污染大气等 财产缺失、污染大气等 污染大气 财产缺失、污染大气等 污染大气 财产缺失、污染大气等 污染水体土壤 财产缺失、污染大气等 节约/白费水电资源 阻碍社区 污染水体土壤 大气温度升高 财产缺失、污染大气等 财产缺失、污染大气等 节约/白费电能 阻碍社区 污染大气 污染水体土壤 今后/专门/紧急 今后/专门 现在/今后/正常/专门 今后/专门/紧急 今后/专门 今后/专门/紧急 今后/专门 今后/专门/紧急 过去/现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常 过去/现在/今后/正常 今后/专门/紧急 今后/专门/紧急 现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常 今后/专门 是 是 是 是 否 是 是 是 是 是 否 否 是 是 否 否 是 是 （六） 空压机站 噪声 油污水排放 废热排放 （七） （八） （九） （十）

木材等易燃品堆放点 卷扬机房 提升作业 水泥/石灰库房 火灾 火灾、爆炸 电消耗 噪声 扬尘 雨水冲刷污水排放 环 境 因 素 识 不 评 价 表 编号：CR161/29

序号 （十一） 工序/活动/部位 锅炉房 环境因素 环境阻碍 时态/状态 是否重大 1 2 3 4 5 6 7 （十二） （十三） （十四） （十五） （十六） （十七） （十八） （十九） （二十） （二一） 锅炉运转 锅炉废水排放 锅炉废碴、煤灰堆放/清运/弃置 排烟 锅炉运转 锅炉漏水 锅炉检修 煤库 砂石、水泥、石灰等堆放点 弃碴场 高位水池 通风机运转 临时设施、设备安装 电力设施及线路 木器漆/石材/砼外加剂等 临时房屋/设施、设备拆除 裸露地表 噪声 爆炸 污水排放 扬尘/遗洒/固废弃物弃置 烟、尘排放 废热排放 污水排放 噪声 扬尘 火灾 扬尘 固废物弃置 漏水 噪声 噪声 火灾 有害限量物质开释 扬尘 噪声 扬尘 阻碍社区 阻碍社区 污染水体土壤 污染大气土壤水体 污染大气社区及周边环境 大气环境升高 污染水体土壤 阻碍社区 污染水体土壤 财产缺失、污染大气等 污染大气 占地、污染水体、土壤/田地 白费水资源 阻碍社区 阻碍社区 财产缺失、污染大气等 污染大气 污染大气 阻碍社区 污染大气 现在/今后/正常 今后/专门/紧急 现在/今后/正常 现在/今后/正常 今后/专门 过去/现在/今后/正常 今后/专门 现在/今后/正常 现在/今后/专门 今后/专门/紧急 现在/今后/正常 现在/今后/正常 今后/专门 现在/今后/正常 现在/今后/正常 今后/专门/紧急 现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常 否 是 否 是 是 否 否 否 否 是 是 是 否 是 否 是 是 是 是 是 环 境 因 素 识 不 评 价 表 编号：CR161/29

序号 工序/活动/部位 环境因素 环境阻碍 时态/状态 是否重大 三 （一） （二） （三） （四） 施工用电（机械机具及照明等） 施工用水 夜间施工照明 施工降水 施工生产及工程保修活动 电消耗 水消耗 光污染 降水 节约或白费电资源 节约或白费水资源 阻碍社区 地下水位下降、地表下降、阻碍周围建筑物稳固 过去/现在/今后/正常 过去/现在/今后/正常 过去/现在/今后/专门 现在/今后/专门 是 是 是 是 施工机械设备、运输机械设备（挖掘机/推土机/压路机/平地机/装载机/吊车/电瓶车/梭式矿车/输送机/卷扬机/提升机/砼（五） 输送罐车/砼输送泵/钻机/夯机/砼喷射机/发电机/电锯/金属切割机/内燃空压机/铲运机/翻斗车/运输汽车等） 1 2 3 （六） 1 2 3 （七） （八） （九）

机械设备运转/清洗/修理保养 机械设备施工运转 内燃柴油机械设备施工运转 物资材料堆码、装卸和搬运 砂石、水泥、石灰等 火工品、氧气瓶、乙炔瓶 油漆、涂料、稀料等 脚手架搭设和拆除 钢筋调直切割加工安装 施工过程 滴油 油污水排放 噪声 尾气排放 扬尘、遗洒 爆炸 有害物质泄露 噪声 噪声 破坏植被/树木等 污染土壤、水体等 污染土壤、水体等 阻碍社区 污染大气 占地、污染大气和周边环境 财产缺失、污染大气等 污染大气土壤水体等 阻碍社区 阻碍社区 自然环境破坏 现在/今后/正常/专门 现在/今后/正常 现在/今后/正常 今后/专门 现在/今后/正常 今后/专门/紧急 今后/专门/紧急 现在/今后//正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 环 境 因 素 识 不 评 价 表 编号：CR161/29

序号 工序/活动/部位 环境因素 有毒有害气体排放 （十） （十一） 1 2 3 4 5 6 7 （十二） 电气焊作业 混凝土与砌体工程施工 混凝土砂浆搅拌、运输、灌注、振捣、注浆等 混凝土、砂浆搅拌 混凝土、砂浆运输 混凝土砂浆搅拌、输送设备清洗 喷射混凝土 模板安装、拆除、整修 砼养护 碎石作业 有毒有害气体泄露 火灾、爆炸 噪声 扬尘 遗洒 污水排放 扬尘 噪声 水消耗 扬尘 噪声 污水排放 （十三） （十四） （十五） （十六） （十七） （十八） （十九） 油漆、粉刷、涂装作业 打磨、凿除作业 取土、采砂 土石方施工、运输 土石方爆破 沥青熬制 灰土换填 有毒有害气体排放 污水排放 扬尘 水土流失 扬尘遗洒 飞石、振动 有毒有害气体排放 扬尘 环境阻碍 污染大气 污染大气 污染大气、阻碍社区等 阻碍社区 污染大气土壤 污染周边环境 污染土壤、水体等 污染大气土壤 阻碍社区 节约/白费水资源 污染大气 阻碍社区 污染土壤、水体等 污染大气 污染水体土壤 污染大气 自然环境破坏 污染大气阻碍社区 阻碍社区 污染大气 污染大气 时态/状态 现在/今后/正常 今后/专门 今后/专门/紧急 现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常/专门 现在/今后/正常/专门 现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/专门 现在/今后/正常 现在/今后/专门 现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常 是否重大 否 否 是 是 是 是 是 是 是 否 是 是 否 否 是 是 是 是 是 是 否 环 境 因 素 识 不 评 价 表

编号：CR161/29

序号 （二十） （二一） （二二） （二三） （二四） （二五） （二六） （二七） （二八） 1 2 3 4 （二九） 工序/活动/部位 基坑/地下施工 强夯、夯实作业 既有建（构）筑物拆除 防水施工 桥涵顶进 基坑施工 路基施工 环境因素 文物损坏 噪声振动 噪声 扬尘 有毒有害气体排放 土方坍塌 地下管线等损坏 基坑坍塌 扬尘 雨水冲刷 坍塌 浆液流入围岩水中 地下涌水 地表沉降 地下管线等损坏 既有线设施损坏 有毒有害废弃物的弃置 环境阻碍 人文环境破坏 阻碍社区 阻碍社区 污染大气 污染大气 阻碍线路运行 社会、人文环境破坏 阻碍周围建筑物稳固 污染大气 水土流失 自然环境破坏 污染周围水源 地下水位下降 自然及人文环境破坏 自然及人文环境破坏 阻碍线路运行 污染土壤、水体等 污染大气土壤水体和周边环境 污染土壤、水体等 节约/白费水电资源能源 节约/白费资源 时态/状态 现在/今后/专门 过去/现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常 今后/紧急 现在/今后/专门 现在/今后/专门 现在/今后/正常 现在/今后/专门 现在/今后/专门/紧急 现在/今后/正常 今后/专门/紧急 今后/专门/紧急 今后/专门 今后/专门 现在/今后/正常 现在/今后/正常/专门 现在/今后/正常/专门 现在/今后/正常 现在/今后/正常 是否重大 是 是 是 是 否 是 是 是 是 是 是 否 是 是 是 是 是 是 是 否 是 路堑开挖 隧道与地下工程施工 化学注浆 全过程 全过程 全过程 既有线施工 蓄电池、抹油棉丝、带油机械设备零件、油筒油漆筒、（三十） 防水卷材废料、废金属屑、沥青废渣、废油、废炸药雷管等弃置 （三一） 弃碴、碴土及施工垃圾等的堆放/清运/弃置 扬尘、遗洒、固废弃物弃置 （三二） 施工排水（基坑、基础/隧道/地下工程/桩孔、沉井等） 污水排放 （三三） 带电试验、试件养护 水电消耗 （三四） 施工材料的使用（水泥、钢筋等） 材料消耗

重大环境因素清单

中铁十六局集团第一工程有限公司二O一二年三月

重 大 环 境 因 素 清 单

编号：CR161/30

单位：中铁十六局集团第一工程有限公司 2012年3月 序号 1 2 3 环境因素 水消耗 电消耗 污水/废水排放 工序/活动/部位 办公生活用水/施工用水 办公生活电器电气使用/施工用电（机械机具及照明等） 施工排水（基坑、基础/隧道/地下工程/桩孔、沉井等）/混凝土砂浆搅拌、输送设备清洗污水排放/机械设备运转清洗修理保养产生的带油污水排放/水泥、沥青、油漆、涂料、稀料等雨水冲刷排放/办公生活用水排放/粪便污水排放等 环境阻碍 节约/白费水资源 节约/白费电能源 污染土壤、水体等 时态/状态 现在/今后/正常 现在/今后/正常 现在/今后/正常/专门 4 扬尘 木工房/裸露地表/水泥、石灰库房/锅炉废碴、煤灰堆放清运弃置/砂石、水泥、石灰等堆放点堆码、装卸和搬运/临时房屋、设施拆除/既有构筑物拆除/打磨、凿除作业污染大气、污染土壤、水/混凝土、砂浆搅拌/喷射混凝土/碎石作业/土石方施工、运输/灰土换填/路基施工/弃体、阻碍社区 碴、碴土及办公生活垃圾施工垃圾等的堆放清运弃置等 废机油、油漆、涂料、稀料等有毒有害、易燃易爆物品装卸搬运使用 锅炉排烟 /沥青熬制/内燃柴油施工机械设备、运输机械设备施工运转 土石方爆破 强夯、夯实作业 临时房屋/设施、设备拆除/既有构筑物拆除/施工机械设备、运输机械设备（挖掘机/推土机/压路机/平地机/装载机/吊车/电瓶车/梭式矿车/输送机/卷扬机/提升机/砼输送罐车/砼输送泵/钻机/夯机/电锯/砼喷射机/空压机/通风机/铲运机/翻斗车/运输汽车等）施工运转/脚手架搭设和拆除/钢筋调直切割加工安装/模板安装、拆除、整修/碎石作业/混凝土砂浆搅拌、运输、灌注、振捣、注浆等 油库/油品堆放点/机械设备、车辆 污染大气土壤、水体 污染大气 阻碍社区 阻碍社区 现在/今后/正常/专门 今后/专门 今后/专门 现在/今后/正常 现在/今后/正常 5 6 7 8 有毒有害物泄露 废气排放 飞石、振动 噪声振动 9 噪声 阻碍社区 现在/今后/正常 10 11 油泄露 污染水体、土壤等 占地、污染水体、土壤/田地、阻碍社区等 现在/今后/专门 现在/今后/正常/专门 固废物飘洒、遗洒、办公生活垃圾/锅炉废碴/砂石、土石/混凝土、砂浆/废碴、碴土及施工垃圾等的堆放弃置 /清运/弃置 12 有毒有害废弃物的弃置 废旧电脑/复印机/打印机/电视机/空调/灭火器/墨盒/墨粉/色带/硒鼓/电池/抹油棉丝/车辆带油零件/蓄电池/抹油棉丝/带油机械设备零件/油筒油漆筒/防水卷材废料/废金属屑/沥青废渣/废油/废炸药雷管等处置 污染水体、土壤等 现在/今后/正常/专门 重 大 环 境 因 素 清 单 编号：CR161/30

单位：中铁十六局集团第一工程有限公司 2012年3月

序号 环境因素 工序/活动/部位 建筑物/电脑复印机打印机电视机空调冰箱洗衣机热水器照明等电器电气使用/煤气使用/油库/爆破器材库/木工房/氧气瓶、乙炔瓶存放点/油漆、涂料、稀料等有毒有害、易燃易爆物品库房/空压机站/木材等易燃品堆放点/卷扬机房/锅炉房/煤库/电力设施及线路/电气焊作业等 木器漆/石材/砼外加剂等 施工降水 路堑开挖 既有线施工 桥涵顶进 基坑施工 基坑施工/地下工程施工 隧道与地下工程施工 物资加工、贮存 施工过程 强光照明 路基施工/取土/采砂 环境阻碍 时态/状态 13 火灾、爆炸 污染大气、阻碍社区等 今后/专门/紧急 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 23 25 26 有害限量物质开释 降水 边坡坍塌 既有线设施损坏 土方坍塌 基坑坍塌 文物/地下管线损坏 地下涌水 地表沉降 材料消耗 破坏植被树木 强光排放 砂土流失 污染大气/阻碍健康 现在/今后/正常 地下水位下降、地表下现在/今后/专门 降、阻碍周围建筑物稳固 自然环境破坏 阻碍线路运行 阻碍线路运行 阻碍周围建筑物稳固 社会、人文环境破坏 地下水位下降 自然及人文环境破坏 资源节约/消耗 自然环境破坏 光污染 水土流失 今后/专门 今后/专门 今后/专门 今后/专门 今后/专门 今后/专门/紧急 今后/专门/紧急 现在/今后/正常 现在/今后/专门 现在/今后/正常 现在/今后/正常

环境目标指标及治理方案

（编号：CR161/EMBFA/02）

中铁十六局集团第一工程有限公司二O一二年三月

中铁十六局集团第一工程有限公司环境目标指标及治理方案

编号：CR161/EMBFA/02/01 2012年3月 序号 1 2 目标指标 防止非工作用水、用电和长流水、长明灯现象，不超打算用料 污（废）水排放达到国家和地点排放标准。 油污水必须经隔油后排放； 污（废）水排放无明显悬浊物； 污（废）水排放PH值在6—8之间。 防止大面积扬尘的产生及扬尘污染事件的发生。 机械设备尾气排放达标 锅炉烟尘排放达标 防止沥青熬制产生废气对敏锐社区及学校造成污染 1、都市： 土石方：昼--75db夜--55db打桩：昼--85db夜--禁止 结构：昼--70db夜55--db装修：昼65--db夜55--db 2、野外施工有受阻碍区域时可参照执行。 减少施工振动对敏锐区域的阻碍 防止固体废弃物的弃置对自然界和社区造成污染。同时提升回收利用率。 防止有毒有害物造成环境污染 执行 《环保水保操纵措施》 治理方法 实施单位/部门 项目部/机关 项目部/机关 监控部门 公司办公室/施技/物资部 公司办公室 施工技术部 设备运输部 物资部 施工技术部 公司办公室/设运部 公司办公室/施工技术部 施工技术部 施工技术部 施工技术部 公司办公室/设运/物资/施工技术部 公司办公室/设运/物资部 起止时刻 施工全过程/机关运转期 施工全过程/机关运转期 3 4 5 6 项目部 项目部/机关 项目部/机关 项目部 项目部 项目部 项目部/机关 项目部/机关 施工全过程 施工全过程/机关运转期 施工全过程/机关运转期 施工全过程 施工全过程 施工全过程 施工全过程/机关运转期 施工全过程/机关运转期 7 8 9 10 11 12 13 14 防止油泄露造成污染 防止有害限量物质排放超标 防止光污染事件的发生 防止水土流失 防止社会与人文环境安全事故事件的发生

项目部 项目部 项目部 项目部 项目部/机关 设备运输部/物资部 物资部 施工技术部 施工技术部 施技/安质/设运/物资/办公室 施工全过程 施工全过程 施工全过程 施工全过程 施工全过程/机关运转期 危险源辨识、风险评判与操纵策划表

中铁十六局集团第一工程有限公司二O一二年三月

危险源辨识、风险评判与操纵策划表

单位：中铁十六局集团第一工程有限公司

工程：建泰高速公路A4合同段 2012年3月 序号 一 1 2 3 4 5 6 7 8 电脑/复印机/打印机/电视机/空调/冰箱/热水器/照明等电器/电气使用 复印 煤气使用 热水器/暧气炸裂 车辆行驶 电脑使用 就餐 电气及线路修理 火灾爆炸 触电 中毒 煤气泄露/火灾爆炸 烫伤 交通事故 阻碍躯体健康 食物中毒 触电 活动点/工序/部位 导致事故危险 导致事故危险缘故 办公生活设施和活动 超负荷运转/电器电气缺陷 违章操作/电器电气缺陷 通风不良 操作不当/瓶体缺陷 设备设施缺陷 无证/违章/带故障驾驶、 辐射/妇女怀孕操作 不卫生 无证/违章作业/防护用品配用缺陷 电器电气设施/建筑物 使用人员 操作人员 邻近人员及设施 邻近人员 车辆及人员 操作人员 就餐人员 修理人员 中 中 小 中 小 中 小 中 小 措施 措施 措施 措施 措施 事故危险阻碍范畴 风险风险操纵等级 措施 9 建筑物 火灾 雷击/失火等 制度不健全/无安全技术措施施工方案或未审批采纳/无安全技术交底/平面布局不合理/安全检查指导缺乏/隐患整改不及时/事故防范措施不落实/操作人员不具备能力或未经培训等 安全保卫缺陷 建筑物及设施人员 大 目标方案 二 施工治理 各类事故危险 施工作业人员及设施设备等 中 措施 三

外部人员进入施工现场 火灾/爆破器材丢失等 火灾及安全事故等 中 措施 危险源辨识、风险评判与操纵策划表

单位：中铁十六局集团第一工程有限公司

工程：建泰高速公路A4合同段

序号 四 五 六 七 八 九 活动点/工序/部位 野外活动（现场勘察、施工测量等） 施工测量 临时工程及附属设施 油库、、木工房、易燃易爆品库、电力设施线路等 高位水池 雷管、炸药、氧气瓶、乙炔瓶、油漆、防水卷材等易燃易爆物品 导致事故危险 蛇虫咬伤/高处坠落 仪器损坏 倒塌/设施损坏 火灾爆炸 山体滑坡 火灾爆炸 导致事故危险缘故 防护用品未配用/不注意等 操作不当 稳固性不够 不符合防火、防水、防雷、防风等安全要求 水池漏水 存放场所不符合要求或设置不当/违章作业/无安全标志或不清/火种事故危险阻碍范畴 野外作业人员 仪器 临时工程及附属设施/邻近人员设施 邻近人员设施 邻近人员设施 作业人员及邻近人员设施 风险风险操纵等级 措施 小 小 大 大 小 大 目标方案 目标方案 目标方案 或明火/雷击/热源等 十 油漆、防水卷材等存放、碓码、装卸、搬运、使用 物资材料、半成品堆码、装卸和搬运 长大构件的装卸和运输 中毒/职业病 有毒有害物泄露 物体打击 十一 十二 倒塌伤人 扭伤、割伤等 落物伤人/构件损坏 触电 十三 施工用电 火灾 短路、过负荷 场所通风不良/防护用品配用不当 违章作业 违章作业/照明不良 堆放整理不当 违章作业/防护用品配用不当 无方案措施/违章作业 防护缺陷/电力设施线路缺陷、设置或配置不当/违章作业/标志缺陷/误操作等 电力设施线路缺陷、设置或配置不当/无短路、过负荷爱护等 电力设施线路设置或配置不当等 作业人员 操作人员 作业人员 作业人员及邻近人员 作业人员 构件 施工作业人员 中 中 中 中 中 中 大 措施 措施 措施 措施 措施 措施 目标方案 电力设施及线路 电力设施及线路 中 中 措施 措施 危险源辨识、风险评判与操纵策划表

单位：中铁十六局集团第一工程有限公司

工程：建泰高速公路A4合同段

序号 活动点/工序/部位 导致事故危险 火灾 机械损害 导致事故危险缘故 无证/违章操作/ 机械设备选用不当/机械设备缺陷等 无证/疲劳/违章操作/ 机械设备选用不当或有缺陷/手代替工具操作/作业范畴内活动/防护缺陷等 事故危险阻碍范畴 机械设备及周围设施 作业人员/作业范畴内人员 风险风险操纵等级 措施 中 措施 挖掘机/推土机/压路机/平地机/装载机/吊车/输送机/卷扬机/提升机/砼搅拌输十四 送车/砼输送泵/钻机/强夯机/碎石机/电锯/圆盘锯/调直机/切断机//钻床/钻孔台车/砼搅拌机/砼喷射机/空压机/通风机/大 目标方案 铲运机/翻斗车/运输汽车等施工机械设备、车辆和机具操作、修理、保养、运转、作业 十五 十六 手动凿岩机/振捣机/切割机/电锯等操作 电动机械机具设备检修、操作、运转 机械车辆损坏 无证/疲劳/违章操作/带故障或超负荷运转/无安全警示或不清等 防护用品配用不当/工作时刻过长 无证/违章作业/机械机具设备运转时检修/防护用品配用不当等 无证/违章驾驶/带故障运转/机械设备缺陷/自然条件阻碍等 无方案或未审批/违章作业等 防护缺陷/防护用品配用不当等 防护缺陷/违章作业等 无安全标志或不清等 降水过大、过快 机械设备 中 措施 噪声聋 触电 作业人员 作业人员 中 大 措施 目标方案 挖掘机/推土机/压路机/平地机/装载机/十七 吊车/电瓶车/梭式矿车/砼搅拌输送车/铲运机/钻孔台车/运输车辆等行驶 十八 塔吊、施工电梯、龙门吊安装、拆卸 悬崖/陡坎/沟/槽/坑/井/孔等处活动作业 施工降水 车辆损害 倒塌 高处坠落 物体打击 现场施工人员 现场施工人员 现场施工人员 现场施工人员 邻近活动作业人员 周边建筑物 中 大 中 中 中 大 措施 目标方案 措施 措施 措施 目标方案 十九 二O

高处附落/淹溺 阻碍周边建筑物稳固 危险源辨识、风险评判与操纵策划表

单位：中铁十六局集团第一工程有限公司

工程：建泰高速公路A4合同段

序号 二一 活动点/工序/部位 钢筋除锈、调直、拉长 导致事故危险 机械损害 钢筋甩动弹起伤人 导致事故危险缘故 违章作业等 在调直、张拉区域停留等 事故危险阻碍范畴 作业人员 作业及通过人员 风险风险操纵等级 措施 小 小 尘肺/皮炎 火灾 二二 金属切割作业 灼烫 机械损害 砂轮飞出伤人 火灾 灼烫 二三 焊接作业 触电 电焊工尘肺 电光性眼炎 氧气瓶、乙炔瓶爆炸 二四 模板和支架结构 垮塌 物体打击 二五 模板和支架结构搭设、拆除 垮塌 结构缺陷 二六 高处作业/临边作业 高处附落 防护用品配用缺陷 在易燃易爆物品邻近作业 切割机前方停留/防护缺陷 违章作业 设备缺陷/违章作业 在易燃易爆物品邻近作业 无防护或防护不当/防护用品配用不当 防护缺陷/设备缺陷/违章作业 粉尘 弧光辐射与防护缺陷 违章作业 静载/动载/设备设施未经检验、验收/稳固性、刚度和强度不够 违章作业/防护缺陷等 无方案/违章作业 违章作业 设备设施缺陷/防护缺陷/防护用品配用不当/违章指挥/违章作业/大风天作业/照明不良/不注意等 作业人员 火灾 作业及通过人员 作业人员 作业及通过人员 火灾 作业及通过人员 作业人员 作业人员 作业人员 作业及周围人员设施 砼结构/施工作业人员及设施 下方作业人员 施工作业人员及设施 砼结构 作业人员 小 大 小 小 小 大 中 小 中 中 中 大 大 大 中 大 目标方案 目标方案 措施 措施 措施 措施 目标方案 目标方案 目标方案 措施 目标方案 危险源辨识、风险评判与操纵策划表

单位：中铁十六局集团第一工程有限公司

工程：建泰高速公路A4合同段 序号 活动点/工序/部位 导致事故危险 导致事故危险缘故 事故危险阻碍范畴 风险风险操纵等级 措施 二七 水泥堆码、装卸、搬运/混凝土搅拌/喷射混凝土等作业 喷射混凝土作业 混凝土输送泵灌注混凝土 石灰装卸、搬运、拌合作业 人工振捣作业 水泥尘肺/皮炎 风管甩动伤人 粉尘/防护用品配用不当 管路堵塞/误操作/违章作业 误操作/违章作业 上部落石、砼块剥落、防护缺陷等 误操作/违章作业 粉尘/防护用品配用不当 振动/长时刻作业 交叉作业/违章作业/上方有工具、危石/安全标志缺陷 违章作业 振动/长时刻作业 违章作业 粉尘/防护用品配用缺陷 误操作/违章作业 误操作/违章作业 误操作/违章作业 误操作/违章作业 飞碴/防护用品配用缺陷 不注意 作业人员 作业及邻近人员 邻近人员 作业人员 作业及邻近人员 作业人员 作业人员 作业人员及下方人员 砌体/作业和邻近人员设施 作业人员 作业人员 作业人员 作业及邻近人员 邻近人员 邻近人员 作业及邻近人员 防护用品配用缺陷 作业人员 中 小 小 小 小 中 小 中 中 中 小 中 小 小 小 小 中 小 措施 措施 措施 措施 措施 措施 措施 二八 二九 三0 三一 风水砼喷射伤人 物体打击 风水砼喷射伤人 呼吸系统疾病/皮炎 手臂振动病 物体打击 三二 砌体砌筑 砌体坍塌 手臂振动病 三三 手动凿岩、钻孔作业 钻杆折断飞出伤人 尘肺 风管甩动伤人 高压风水喷射伤人 浆液喷出作人 风管甩动伤人 飞碴伤眼 钻杆掉泥伤人 三四 三五 三六 三七

高压风水吹孔 注浆/压浆作业 人工打磨/凿除/石方凿面作业 钻孔作业 危险源辨识、风险评判与操纵策划表

单位：中铁十六局集团第一工程有限公司

工程：建泰高速公路A4合同段 序号 活动点/工序/部位 导致事故危险 夹挤损害 脱勾 三九 提升、起重吊装作业 断绳 翻车/倾覆 物体打击 四十 桩孔爆破 坍塌 坍塌 四一 基坑 中毒/破坏地下设施 高处坠落 物体打击 周边设施、建筑物沉降

导致事故危险缘故 机械故障/误操作等 违章指挥作业等 钢丝绳缺陷 机械设施缺陷/违章指挥作业等 机械设施缺陷/违章作业等 地质缺陷/护壁缺陷/违章作业 事故危险阻碍范畴 作业修理人员 吊装物 吊装物 机械设备 下方作业活动人员 桩孔/井 风险风险操纵等级 措施 大 大 大 大 中 大 中 中 中 大 目标方案 目标方案 目标方案 目标方案 措施 目标方案 措施 措施 措施 目标方案 重大 目标方案 支护强度不够/边沿堆土、料和停置作业人员、设备及周机具或有动载/积水灌入/违章作业 边设施、建筑物 不了解/违章作业 防护缺陷/安全标志缺陷/照明不良 周围有工具杂物等 降水/坑处排水等 作业人员 作业人员 作业人员 周边设施、建筑物 危险源辨识、风险评判与操纵策划表

单位：中铁十六局集团第一工程有限公司

工程：建泰高速公路A4合同段 序号 活动点/工序/部位 导致事故危险 坍塌 触电 导致事故危险缘故 地质缺陷/护壁缺陷/无防水措施等 违章用电等 作业人员上下设施缺陷/防护缺陷/安全标志缺陷/照明不良等 提升装置缺陷/孔周围有工具杂物/违章作业等 孔内有毒气/通风不良/违章指挥/冒险作业等 桩孔内涌水冒泥 桥涵施工 淹溺 1 2 3 4 5 6 7 沉井施工 桥涵项进 挂篮作业 预应力张拉 高压油泵使用 先张法预应力混凝土梁灌注砼振捣 金属波浪管制孔 高处坠落 物体打击 坍塌 高处坠落 垮塌 物体打击断丝伤人 油溅出伤眼 断丝伤人 划伤 涌水/翻砂/冒泥 防护缺陷/安全标志缺陷/照明不良 周围有工具杂物等 施工方法缺陷/违章作业等 设施缺陷等 方案缺陷/设施缺陷/违章作业 工具锚具缺陷/防护缺陷等 设施缺陷/防护缺陷 违章作业振捣撞击钢丝（钢束） 防护用品配用缺陷 作业人员 作业人员 作业人员 作业人员/既有线 作业人员 作业人员/挂篮/梁体 作业人员 作业人员 作业人员 作业人员 中 中 中 大 中 大 中 小 小 小 措施 措施 措施 目标方案 措施 目标方案 措施 事故危险阻碍范畴 孔下作业人员 孔下作业人员 风险风险操纵等级 措施 大 大 目标方案 目标方案 四二 北斗、大田溪大桥人工挖孔作业 高处坠落 物体打击 中毒和窒息 淹溺 作业人员 孔下作业人员 孔下作业人员 孔下作业人员 大 大 大 大 目标方案 目标方案 目标方案 目标方案 四三 危险源辨识、风险评判与操纵策划表

单位：中铁十六局集团第一工程有限公司

工程：建泰高速公路A4合同段 8 9 四四 涌水/突泥 冒顶、塌方 瓦斯爆炸 1 洞内及地下施工 尘肺/中毒和窒息 破坏地下设施 落石落物伤人 施工支护/二初坍塌 2 仰坡边坡开挖 天沟边沟砌筑/拱墙/端墙/挡墙/翼墙/浆砌片石/钻孔/吹孔、装药/锚杆、导管安装/注浆/挂网/喷砼/洞门施工/衬砌台车、模板安装拆卸/格栅、拱架安装/钢筋安装/防水材料铺设等作业 开挖作业 钻孔 石碴堆上作业、 瞎炮处理 土方坍塌 吊梁、架梁 移动模架施工 掉梁 垮塌 方案缺陷/违章作业/设施缺陷/指挥不当等 方案缺陷/违章作业/设施缺陷 隧道及地下工程施工 地质缺陷/防范措施缺陷 地质缺陷/支护缺陷 明火/炮火/电火花/热辐射/冲击磨擦火源 毒气/通风、防尘不良/冒险进入等 不了解/违章作业 锚杆安装不牢/危石/砼块剥落等 地质缺陷/施工方法不当 地质缺陷/违章作业 施工人员设备及工作环境 施工人员 地下设施 施工人员 施工人员设备 施工人员设备 重大 目标方案 重大 目标方案 重大 目标方案 中 中 中 中 中 措施 措施 措施 措施 措施 梁体 梁体 大 大 目标方案 目标方案 3 高处坠落 防护缺陷/防护用品配用缺陷 作业人员 中 措施 4 5 6 7 坍塌 爆炸伤人 石碴坍塌伤人 爆炸伤人 地质缺陷/违章作业 违章作业打残眼 扰动 违章作业 作业人员 作业人员 作业人员 作业人员 中 小 中 中 措施 措施 措施

危险源辨识、风险评判与操纵策划表

单位：中铁十六局集团第一工程有限公司

工程：建泰高速公路A4合同段 序号 8 9 10 11 12 四五 1 2 3 4 5 6 人工清淤 路堤施工 水中填筑路堤 桥涵缺口填筑 路堑开挖 风沙路基施工 中毒/淹溺 高处坠落 路基坍塌 淹溺 物体打击 边坡坍塌 物体打击 沙埋/风蚀路基 活动点/工序/部位 爆破作业 格栅拱架安装 人工装碴 清理松动围岩、清洗岩面 衬砌 导致事故危险 放炮伤人 构件倒塌坠落 物体打击 尘肺 物体打击 施工台架变形、倒塌 导致事故危险缘故 无证/违章作业/照明不良等 违章作业 不注意 粉尘 违章作业/工作区非工作人员停留 台架不牢固/预留施工净空不中/没设置限界及缓行标志等 路基工程施工 毒气/冒险进入危险区域 不注意/照明不良等 违章作业等 冒险进入危险区域 交叉作业 地质缺陷/积水/开挖方法不当/违章作业等 交叉作业 防护缺陷 作业人员 作业人员 路基 作业人员 下方作业人员 下方作业人员及设施 作业人员 路基 小 小 中 小 小 大 小 中 措施 目标方案 措施 事故危险阻碍范畴 作业人员 作业人员 作业人员 作业人员 作业及周围人员 风险风险操纵等级 措施 中 小 小 小 小 小 措施 风沙损害 7 8 9 10 11 12 13 四六 四七 四八 四九 五十 五一 五二 五三 五四 五五 五六 五七 五八 五九 软土路基施工 冻土路基施工 岩溶、坑洞地区路基施工 滑坡、倒塌、岩堆地段施工 陡坡地段施工 挡土墙/护墙明挖基础施工 清理、支顶危石/嵌补坡面作业 在噪声超过85分贝环境中连续作业 雨季施工 冬季施工 高温环境施工 在高压电力设施线路邻近施工作业 临边安全防护设施 路基坍塌 路基融沉或边坡坍塌 高处坠落 滑坡/坍塌 落石伤人 物体打击 边坡坍塌 物体打击 高处坠落 噪声聋 滑倒、摔倒 冻伤 机械损坏 中暑 触电 倒塌掉落伤人 高处坠落 物体打击 淹溺 再次塌方、落物伤人 淹溺 中毒/炸伤 烧伤/烫伤/炸伤等 淹溺 中毒 违章作业/防护用品配用缺陷 排水不良等 违章作业等 防护设施缺陷/警示缺陷 未进行截排水/防护设施缺陷/违章作业等 防护设施缺陷 交叉作业 违章作业等 防护设施缺陷 防护用品配用缺陷 防护用品配用缺陷 不注意等 防护用品配用缺陷 防冻缺陷 违章指挥/工作时刻过长等 防护缺陷/违章作业等 稳固性不够/外力碰撞/强（台）风/地震等 不注意/防护用品配用缺陷 违章作业等 作业人员 路基 路基 作业人员 作业人员及设施 作业人员 下方作业人员 作业人员及设施 下方作业人员 作业人员 施工作业人员 作业人员 作业人员 机械 作业人员 作业人员 周围设施及人员 作业人员 下方作业人员 小 小 中 小 大 中 小 小 小 小 中 小 小 小 小 中 小 中 小 中 中 措施 目标方案 措施 措施 措施 措施 措施 措施 措施 措施 措施 措施 措施 临时房屋设施拆除 抗洪抢险 隧道坍方抢险 隧道突泥涌水抢险 隧道瓦斯爆炸抢险 火灾、爆炸抢险 泥石流、山体滑坡抢险 中毒抢险 冒险进入危险区域/强令冒险作业/抢险措施不当/防护用品配用缺陷等 中 抢险人员 中 中 中 中 六十 六一 六二 放射性物质泄露抢险 伤员急救 触电救险 放射性疾病 伤势加重 触电 急救措施不当 急救措施不当 伤员 救险人员 中 小 小 措施 危险源辨识、风险评判与操纵策划表

单位：中铁十六局集团第一工程有限公司

工程：建泰高速公路A4合同段

序号 活动点/工序/部位 导致事故危险 爆炸 受压部位损坏 六四 六五 六六

特种作业 防护用品配用 有关方 各类事故危险 高处坠落/触电等 各类事故危险 导致事故危险缘故 外界温度过高/压力表/温度计/安全阀/水位计等设施/罐体缺陷等 水质不合格/违章操作等 无证上岗 防护用品质量不合格/不按规定配备、使用 没有签定安全协议 事故危险阻碍范畴 作业及周围区域 空压机储气罐 作业及其他人员设施 作业人员 施工人员及场所 风险风险操纵等级 措施 中 中 中 中 中 措施 措施 措施 措施 六三 空压机储气罐

及治理方案

职业健康安全目标指标

（编号：CR161/SMBFA/02）

二O一二年三月

中铁十六局集团第一工程有限公司

中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/01 2012年3月 分部/分项/工建筑物/电气设施及线路/油库/爆破器材库/火工品的运输/木工房/氧气瓶、乙炔序/部位/活动 瓶、油漆、涂料、稀料、防水材料等危险化学品/锅炉/煤库/金属切割焊接作业等 潜在事故危险 目标指标 火灾、爆炸 防止火灾、爆炸事故的发生 1、执行《民用爆炸物品治理条例》、《危险化学品安全治理条例》、《消防法》、《消防条例实施细则》、《爆破安全规程》GB6772-86、《铁路工程施工安全技术规程》TB10401-2009、《公路工程施工安全技术规程》JT3076—2007、《建筑工程施工现场供电安全规范》GB50194-93、《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-2005、《建筑机械使用安全技术规程》JGJ33-2001、《锅炉房安全治理规则》、《气瓶安全监察规程》等法规、规范，与有关方签定安全协议，制定具体治理制度和技术措施，进行安全教育和安全交底并组织落实、实施； 2、编制施工组织设计时，施工总平面图、施工方法和施工技术符合消防安全要求；3、合理布置库房，达到防爆、防雷、防火、防潮、防风等各项要求，做好安全警要紧治理方法及技术措施 示标志，按规定配备消防应急器材物资和预留消防通道，并按规定存放物品。 4、使用爆破器材前办理“民用爆破物品使用证”； 5、爆破员（工）、保管员、电工、焊工、司炉工等必须经培训考核合格后持证上岗； 6、做好施工现场临时用电施工组织设计，做到用电安全负荷； 7、明确划分用火作业区域，严格动火作业审批，并在动火作业区设置灭火器材和防火设备，焊割作业不准与油漆、喷漆、木工等易燃操作同时刻、同部位上下交叉作业，必要时设看火人员，并检查焊割工具和安全设备是否齐全有效、禁止使用不合格的焊割工具和安全设备，焊割部位必须与氧气瓶乙炔瓶及各种易燃材料隔离，二瓶之间不得小于5M，与明火之间不得小于10M且应直立使用，禁止平放卧倒使用，严禁曝晒、撞击。在有五级以上大风时，停止高空和露天焊割作业，在焊割终止离开操作现场时，必须切断电源、气源，并检查无危险且方可离开； 8、防水施工、喷漆、涂漆作业场所要有良好通风、禁止一切火源，采纳防爆的电器设备，禁止与焊割同时刻、同部位上下交叉作业； 9、木工房内严禁吸烟和明火作业，工作完毕后拉闸断电，并经检查无火险后离开； 10、生活区内严禁私自使用电炉、电热器具，严禁乱拉乱搭电线照明； 11、锅炉安装要严格执行有关安全规程和技术文件的要求，对锅炉及安全附件要定期检查和校验，对失灵附件要及时更换，定期对锅炉进行内外部检验和水压试验，及时发觉和排除事故隐患，严格值班制度，杜绝违章； 12、建立防火检查制度，按《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99等标准进行安全检查、监测，对发觉的咨询题及时督促整改，并对整改情形进行验证。 实施单位/部门 监控部门 起止时刻 项目经理部 公司安全质量部、设备运输部、物资部、公司办公室 施工全过程/机关运转期 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/02 2012年3月 分部/分项/工序/部位/活动 潜在事故危险 目标指标 施工用电/电动机械机具设备检修、操作、运转 触电 防止触电事故的发生 1、执行《建筑工程施工现场供电安全规范》GB50194-93和《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-05，与有关方（变压器等安装单位）签定安全协议，编制合理的现场临时用电施工组织设计，制定具体治理制度和技术措施，进行安全教育和安全交底并组织落实、实施； 2、施工现场供电采纳三相五线制，做到三级配电两级爱护，机械设备用电“一闸一机一漏一箱”，接地和防雷设施到位，满足对外电线路的安全距离和防护要求，严禁乱拉乱搭电线照明，做好安全警示标志； 要紧治理方法及技术措施 3、照明用电使用安全电压； 4、建立临时用电安全技术档案，专人（电工）负责用电机械设备及电力设施和线路的架设和修理。电工必须经培训考核合格后持证上岗； 5、电动工具、电气设备操作检查修理人员及电工等按规定配戴安全防护用品； 6、进行临时用电检查验收和定期安全检查，执行《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99等标准，对发觉的咨询题及时督促整改，并对整改情形进行验证。 实施单位/部门 监控部门 起止时刻 项目经理部 公司安全质量部、设备运输部 施工全过程 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/03 2012年3月 分部/分项/工序/部位/活动 潜在事故危险 目标指标 要紧治理方法及技术措施 施工机械设备、机具操作、修理、运转作业 机械损害 防止机械损害事故的发生 1、执行《建筑机械使用安全技术规程》JGJ33-2001、《手持式电动工具的治理、使用、检查和修理安全技术规程》GB3787-93、《铁路工程施工安全技术规程》TB10401-2009、《公路工程施工安全技术规程》JT3076—2007，制定机械作业安全操作规程，组织培训和安全交底，严禁违章作业，无证操作； 2、合理选用机械设备，进行机械设备安全技术评判和验收； 3、严格执行岗位责任制和“机械三定”制度，专人负责机械设备的使用和修理； 4、确保安全爱护装置齐全有效，在安全爱护装置失效或临时解除未复原之前不得运转作业； 5、机械的操作、指挥人员必须具有高度事业心和责任心，严格遵守操作规程和指挥程序，杜绝违章操作和违章指挥，对违反安全操作规程可能引起机械损害或机械事故的指挥，操作工必须拒绝执行； 6、操作人员必须按规定配戴安全防护用品； 7、、加大对报废延期使用和已到大修间隔期而因各种缘故未安排大修等超期服役机械的监测和检查力度，定期组织进行检验，确保机械经常处于良好的技术状态； 8、、加大机械设备的爱护保养力度，确保机械设备经常处于良好的技术状况，严禁机械设备带病运行； 9、机械设备的使用必须严格遵守操作、使用和爱护规程，严禁超负荷使用； 10、按《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99等标准进行安全检查、监测，对发觉的咨询题及时督促整改，并对整改情形进行验证。 实施单位/部门 监控部门 起止时刻 项目经理部 公司安全质量部、设备运输部 机械设备、机具操作、修理、运转作业施工全过程 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/04 2012年3月

分部/分项/工序/部位/活动 潜在事故危险 目标指标 要紧治理方法及技术措施 高处/临边作业 高处坠落 防止高处坠落事故的发生 1、执行《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ65-91、《铁路工程施工安全技术规程》TB10401-2009、《公路工程施工安全技术规程》JT3076—2007、《建筑工程预防高处坠落事故若干规定》，在施工组织设计中制定预防高处坠落事故的安全技术措施，编制预防高处坠落事故专项施工方案，进行安全教育和安全交底并组织落实、实施； 2、特种高处作业人员应持证上岗，并应通过体检，合格后方可上岗，上岗前应依据有关规定进行专门的安全技术签字交底； 3、确保采购使用的“三宝”产品合格（具有产品合格证），确保从事高处作业/临边作业配备必要的防护用品，作业人员必须按规定配戴和使用安全防护用品； 4、合理设置安全的“临边”“四口”等防护设施和安全警示标志，体会收合格后，方可进行高处作业，作业前检查高处作业的设施（包括架子、防护设施、梯子等）和安全标志照明状况等，不得存在安全隐患； 5、物料提升机、施工电梯、桁架挂篮等的安装拆卸要编制安装拆卸施工方案，各类作业平台、卸料平台、脚手架及模板工程要编制施工方案，按规定报批后实施，并严格按程序进行验收，合格后方可使用； 6、正确组织作业，大风天不得安排作业，不违章指挥； 7、按《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99等标准组织进行安全检查，对发觉物料整理、堆放不当/防护设施缺陷/不安全使用“三宝”/高处抛掷等以及疲劳/不注意等不安全行为和现象及时督促整改，并对整改情形进行验证。 实施单位/部门 监控部门 起止时刻 项目经理部 公司安全质量部 施工中 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/05 2012年3月 分部/分项/工序/部位/活动 潜在事故危险 目标指标 爆破作业 放炮损害 防止放炮损害事故的发生 要紧治理方法及技术措施 1、执行《民用爆炸物品治理条例》、《爆破安全规程》GB6772、《铁路工程施工安全技术规程》TB10401-2009、《公路工程施工安全技术规程》JT3076—2007，与有关方签定安全协议，制定爆破方案和防护方案，进行安全教育和安全交底并组织落实、实施； 2、爆破作业人员须持证上岗。并对上岗人员进行教育和培训； 3、安全员监督爆破作业，严格执行爆破规程进行爆破作业，专人指挥，做好安全距离和防止飞石防护及戒备隔离，预告、起爆和解除戒备等信号要有明确规定。 4、做好爆破后的安全检查，及时按规定正确排除瞎炮等隐患。 项目经理部 公司安全质量部 爆破作业施工全过程 实施单位/部门 监控部门 起止时刻 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/06 2012年12月

分部/分项/工移动模架、塔吊、施工电梯、龙门吊、龙门架井架物料提升机安拆/运行/竖井运输 序/部位/活动 潜在事故危险 目标指标 倾覆倒塌/起重损害 防止倾覆倒塌/起重损害事故的发生 1、执行《特种设备安全监察条例》、《塔式起重机安全规程》GB5144-1994、《塔式起重机操作使用规程》ZBJ80012-89、《起重机械安全规程》GB/T6067-1985、《施工升降机安全规则》GB10055-1996、《高空作业车机械安全规则》JG5099-1998、《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》《建筑卷扬机安全规程》GB13329-91、《起重吊运指挥信号》GB5082-1985等法规规范，与有关方(起重机械安拆等单位)签定安全协议，制定施工方案和安全技术措施，进行安全教育和安全交底，并组织落实、实施； 2、进行塔吊、施工电梯、龙门吊安装拆除前，要制定安拆方案，审批后实施，安装拆除作业要由具备资格的施工队伍进行，并严格监控，防止违章作业，并按程序规范进行验收，合格后方可投入使用； 3、特种设备按规定由特种设备治理部门进行定期检定； 4、起重工、信号工等操作人员要经培训考核合格后持证上岗； 5、确保安全爱护装置齐全有效，在安全爱护装置失效或临时解除未复原之前不得运转作业； 6、合理选择使用合格的起重索具和吊具，起重机械设备的使用必须严格遵守操作、使用和爱护规程，严禁拼装设备和超负荷使用，因工程需要必须超负荷使用时，应经精确运算，采取可靠的安全技术措施并经总工签字，有关部门批准后并在有关部门监护下，方可实施； 7、按《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99等标准进行安全检查、监测，对发觉的咨询题及时督促整改，并对整改情形进行验证。 项目经理部 公司安全质量部、设备运输部 移动模架、塔吊、施工电梯、龙门吊、龙门架及井架物料提升机安拆和运行全过程 要紧治理方法及技术措施 实施单位/部门 监控部门 起止时刻 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/07 2012年3月

分部/分项/工序/部位/活动 潜在事故危险 目标指标 桥梁架设施工 梁体/架桥机/桁架挂篮掉落 防止梁体/架桥机/桁架挂篮掉落事故的发生 1、执行《铁路工程施工安全技术规程》TB10401-2003、《公路工程施工安全技术规程》JT3076—95、《起重机械安全规程》GB/T6067-1985、《起重吊运指挥信号》GB5082-1985及市政工程施工有关安全规程，制定桥梁架设施工方案及安全技术措施，进行安全教育和安全交底并组织落实、实施； 2、作业前对机具设备及防护设施要进行检查，千斤顶在使用前要做承载试验和检校，吊装作业前必须严格检查起重设备各部件的可靠性和安全性，并进行试吊，架桥机、龙门架、桁架挂篮等安装就位后要进行安全验收，挂篮组拼后，还要做静载试验，保证足够的强度和稳固性； 3、架桥机、龙门架、桁架挂篮等移动和安拆时，要采取相应安全技术措施； 4、施工中严格对安全设施、装置进行检查，发觉咨询题赶忙采取措施排除隐患； 5、严格按施工顺序和工艺进行施工，严密组织施工和进行监控，做到严密组织，正确指挥，信号统一； 6、特种操作人员持证上岗；先培训合格后上岗，严格按安全操作规程工作； 7、在天气变化或机械设备显现故障情形时，应停止施工作业。 8、进行安全检查、监测，对发觉的咨询题及时督促整改，并对整改情形进行验证。 项目经理部 公司安全质量部 桥梁架设施工全过程 要紧治理方法及技术措施 实施单位/部门 监控部门 起止时刻 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案

编号：CR161/SMBFA/02/08 2012年3月 分部/分项/工序/部位/活动 潜在事故危险 目标指标 洞内及地下施工 涌水/突泥、冒顶塌方、瓦斯突出爆炸 防止非正常或无预防情形下涌水/突泥、防止冒顶塌方和瓦斯突出爆炸 执行《铁路工程施工安全技术规程》TB10401-2009、《公路工程施工安全技术规程》JT3076—2007、水工隧道和市政地铁施工安全、技术规范，制定合理的施工方案和安全技术措施，进行安全教育和安全交底，并组织落实、实施； 一、防止涌水/突泥 1、超前地质预报、超前探孔； 2、注浆封堵或引排水； 3、人员及设备在涌水/突泥前撤离到安全地段； 4、溶洞揭露后对相应地段加大支护及衬砌。 二、防止冒顶塌方 1、制定合格施工方案，严格按设计和规范施工； 2、注意地质观看、预报，地质变化时优化施工方案； 3、不良地质地段要“短进尺，多循环，弱爆破、超前支护、加大支护”； 4、做好围岩变形量测。 三、防止瓦斯突出爆炸 1、超前地质预报、超前探孔开释，防止瓦斯突出； 2、安装瓦斯报警器，做好监测； 3、加大通风排烟； 4、安装和使用防爆电器设备； 5、对作业人员进行有关瓦斯方面知识的培训。防止在瓦斯浓度超标时显现明火/炮火/电火花/热辐射/冲击磨擦火源。 四、进行安全检查、监测，对发觉的咨询题及时督促整改，并对整改情形进行验证。 项目经理部 公司安全质量部 施工全过程 要紧治理方法及技术措施 实施单位/部门 监控部门 起止时刻 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/09 2012年3月 分部/分项/工序/部位/活动 潜在事故危险 目标指标 斜井有轨运输 溜车 防止溜车事故的发生 1、执行《特种设备安全监察条例》、《起重机械安全规程》GB/T6067-1985、《建筑卷扬机安全规程》GB13329-91、《铁路工程施工安全技术规程》TB10401-2009、《公路工程施工安全技术规程》JT3076—2007等规范、制定施工方案和安全技术措施，进行安全教育和技术交底后，组织实施； 2、绞车/卷扬机按规定由特种设备治理部门进行定期检定； 3、绞车/卷扬机安装、轨道铺设严格按施工方案进行，进行验收，合格后方可使用； 4、设置灵敏信号系统、上下车挡、在矿车内安装防滑钩，在轨道上设置钢丝防滑绳； 5、对信号员、挂钩员、扳道员、绞车司机等必须经培训考核合格后持证上岗； 6、使用必须严格遵守操作、使用和爱护规程，严禁超负荷使用，因工程需要必须超负荷使用时，应经精确运算，采取可靠的安全技术措施并经总工签字，有关部门批准后并在有关部门监护下，方可实施； 7、对制动等安全装置及钢丝绳、扣锁等定期检查，发觉咨询题及时纠正； 8、按《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99等标准进行安全检查、监测，对发觉的咨询题及时督促整改，并对整改情形进行验证。 项目经理部 要紧治理方法及技术措施 实施单位/部门 监控部门 起止时刻 公司安全质量部、设备运输部 施工全过程 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/10 2012年3月 分部/分项/工序/部位/活动 潜在事故危险 目标指标 滑坡、倒塌、岩堆地段施工 滑坡/坍塌 防止滑坡/坍塌造成事故 1、执行《铁路工程施工安全技术规程》TB10401-2009、《公路工程施工安全技术规程》JT3076—2007，采纳合理的施工方法和施工顺序，组织安全教育和培训，进行安全交底后实施； 2、做好滑坡体外的截、排水沟，阻止水流入滑坡体内，设置观测点，观测其动态变化，发觉专门及时采取防范措施； 3、在滑坡范畴内不得搭盖工棚、堆放料具；开挖挡墙基槽要从滑坡体两向中部分段跳槽进行，并加大支撑、及时砌筑和回填墙背，严禁全面拉槽开挖，弃土不得堆在滑坡体内； 4、开挖倒塌、岩堆地段路堑，要先清理危石和修建拦截建筑物，在岩堆开挖前，必须将坡面的松动危石清除，开挖过程中发觉山体有滑动或倒塌迹象时，要赶忙停止开挖，采取相应措施； 5、在陡坡施工时，严禁重叠作业，必要时设临时拦挡设施防止落石伤人； 6、雨季和冰雪融解期不宜开挖堆积体，不得夜间施工； 7、人行道必须设在距边坡线或要紧裂缝5M以外，并设警告标志； 8、进行安全检查、监测，对发觉的咨询题及时督促整改，并对整改情形进行验证。 要紧治理方法及技术措施 实施单位/部门 监控部门 起止时刻 项目经理部 公司安全质量部 施工全过程 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/11 2012年3月

分部/分项/工序/部位/活动 潜在事故危险 目标指标 （临近）既有线施工 损坏既有线设施/阻碍行车安全 防止损坏既有线设施/阻碍行车安全事故的发生 1、执行《铁路工程施工安全技术规程》TB10401-2009，，制定可靠的施工方案和安全防护和技术措施，履行报批手续，进行安全教育和技术交底后，组织实施； 2、与铁路运输和治理部门要有可靠的通讯联络，当施工需封锁线路或阻碍行车时，要在规定期限内向运输提报施工打算，并按规定办理要点、销点手续。 3、在施工前，必须确认施工的起止时刻，并设可靠防护后可施工，并保证在施工命令规定的时刻内撤离施工区段和撤除阻碍行车的一切障碍物； 4、凡阻碍行车施工的地点均要设置防护标志； 5、铁路线邻近堆放的器材、工具必须牢固，严禁侵入铁路建筑限界； 6、合理组织作业，严格既有线施工治理程序，桥涵顶进施工要严防坍塌，要随挖随顶，不得超前挖土； 7、进行安全检查、监测，对发觉的咨询题及时督促整改，并对整改情形进行验证。 要紧治理方法及技术措施 实施单位/部门 监控部门 起止时刻 项目经理部 公司安全质量部 施工全过程 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/12 2012年3月 分部/分项/工序/部位/活动 基础/地下工程施工 潜在事故危险 地下管线损坏、周围建筑物/构筑物沉降位移倒塌、地下水位严峻下降、地面塌陷 目标指标 幸免地下管线损坏、周围建筑物/构筑物沉降位移倒塌、地下水位严峻下降、地面塌陷等事故的发生 1、施工前认真研究地质和水文资料、邻近建筑物、构筑物、道路、管线的质量和分布情形，会同建设、勘察、通讯、电力、市政等有关单位对邻近已有建筑物、构筑物、道路、管线等进行检查和鉴定，对可能受施工阻碍的建筑物、构筑物、道路、管线及管线改移施工要制定相应的安全技术措施，并制定基础/地下工程开挖支护专项施工方案，进行安全教育和技术交底后，组织实施，并在整个施工期间，加大监测其沉降、位移、开裂等情形，发觉咨询题及时会同建设、设计等单位协商采取防护措施进行处理； 2、在可能阻碍地下管线施工前，要在地面设置安全警示标志，在没有探明地下设施位置走向前，要由专人现场监护作业，严禁大型土方施工机械盲目作业。 3、做好施工防水和截、排水，排水不得破坏相邻建（构）筑物的地基，防止因透水、水浸引发土方坍塌、滑坡和塌方； 4、降水施工要定期进行沉降和水位观测，并设置可靠的截水设施，在降水终止后，将井孔用砂砾或粘土填实，或按设计进行回填； 5、施工要严格执行设计要求及施工规范，并按照地质情形，优化施工方案，加大支护，减少对土体或围岩的挠动，拆除基坑临时支撑时应按基坑回填顺序自下而上逐层拆除，随拆随填，防止邻建（构）筑物产生破坏； 6、进行安全检查、监测，对发觉的咨询题及时督促整改，并对整改情形进行验证。 要紧治理方法及技术措施 实施单位/部门 监控部门 起止时刻 项目经理部 公司安全质量部 施工全过程 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/13 2012年3月

分部/分项/工序/部位/活动 潜在事故危险 目标指标 深基坑施工、高边坡路堑开挖 坍塌 防止坍塌事故的发生 1、执行《铁路工程施工安全技术规程》TB10401-2009、《公路工程施工安全技术规程》JT3076—2007、《建筑工程预防坍塌事故若干规定》、《建筑基杭支护技术规范》JGJ120-99，在编制施工组织设计时，要按照建筑工程特点制定预防坍塌事故的专项施工方案和安全技术措施，采纳合理的施工方法和施工顺序，履行报批手续，进行培训和交底后，组织实施； 2、作好施工区域内临时排水系统规划，临时排水不得破坏挖方的边坡。在地势、地质条件复杂，可能发生滑坡、坍塌的地段挖方时，要确定排水方案，场地周围显现地表水汇流、排泻或地下水管渗漏时，要组织排水，对基坑和边坡采取爱护措施。开挖低于地下水位的基坑、边坡和基础桩时，选用降水措施降低地下水位； 3、基坑、边坡开挖支护施工要严格按设计和施工规范进行，并要遵循自上而下的开挖顺序，严禁先切除坡脚和掏挖，开挖后应及时进行地下结构和安装工程施工，基坑开挖或回填应连续进行，在施工过程中，应随时检查坑壁、边坡的稳固情形，设置支撑时，要按照开挖深度、土质条件、地下水位、施工方法及相邻建（构）筑物等情形设计支撑，拆除支撑时应按基坑回填顺序自下而上逐层拆除，随拆随填，防止边坡塌方，必要时应采取加固措施，爆破施工时，应防止爆破震动阻碍边坡稳固； 4、基坑、边坡和基础桩孔边堆置各类建筑材料的，应按规定距离堆置，各类施工机械距基坑、边坡和基础桩孔边的距离，应按照设备重量、基坑、边坡和基础桩的支护、土质情形确定； 5、雨期施工要对施工现场的排水系统进行检查和爱护，保证排水畅通。在傍山、沿河地区施工时，应采取必要的防洪、防泥石流措施；冬季解冻期施工时，要对基坑、边坡和基础桩支护进行检查，无专门情形后，方可施工； 6、基坑作业时，要有攀登设施及专用通道，作业人员不得攀爬模板、脚手架等临时设施； 7、基坑、边坡和基础桩施工作业时，要指定专人指挥、监护，显现位移、开裂及渗漏时，应赶忙停止施工，将作业人员撤离作业现场，待险情排除后，方可作业； 8、按《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99等标准进行安全检查、监测，对发觉的要紧治理方法及技术措施 咨询题及时督促整改，并对整改情形进行验证。 实施单位 监控部门 起止时刻 项目经理部 公司安全质量部 施工全过程 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/14 2012年3月 分部/分项/工序/部位/活动 潜在事故危险 目标指标 模板支撑系统、外脚手架、临时建筑 坍塌 防止坍塌事故的发生 1、执行《铁路工程施工安全技术规程》TB10401-2009、《公路工程施工安全技术规程》JT3076—2007、《建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范》JGJ-2000、《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》JGJ130-2001等规范，在编制施工组织设计时，要制定预防坍塌事故的专项施工方案和安全技术措施，并按规范进行设计运算和检算，进行培训和交底后，组织实施； 2、模板支撑系统、外脚手架搭设施工要严格按设计方案和技术规范进行，并要设置临时固定设施，要采纳合格的构配件，不得使用严峻锈蚀、变形、断裂、脱焊、螺栓松动的钢支撑材料作立柱，支撑立柱基础应牢固，并按设计运算严格操纵模板支撑系统的沉降量，支撑立柱基础为泥土地面时，应采取排水措施，对地面平坦、夯实，并加设满足支撑承载力要求的垫板后，方可用以支撑立柱，斜支撑和立柱应牢固拉接，行成整体，严格按规范进行检查和验收，必要时，对模板支撑系统进行预压荷载试验，保证足够的承载力强度和稳固性； 3、施工期间不得随意拆除杆件，需要拆除时，要符合规范要求； 4、在进行模板支撑系统、脚手架拆除时，要在统一指挥下，按后装先拆、先装后拆的顺序进行，同一层的构配件和加固件要按先上后下、先外后里的顺序进行，必要时，设临时拉接； 5、特种高处作业人员应持证上岗，并要通过体检，合格后方可上岗； 6、临时建筑应按地质资料和设计规范，确定临时建筑的基础型式和平面布局，并按施工规范进行施工，施工现场临时建筑与建筑材料等的间距应符合技术标准。 7、临时建筑外侧为街道或行人通道的，施工单位应采取加固措施。禁止在施工围墙墙体上方或紧靠施工围墙架设广告或宣传标牌，施工围墙外侧应有禁止人群停留、集合和堆砌土方、物资等的警示。 8、施工现场使用的组装式活动房屋应有产品合格证，施工单位在组装后进行验收，体会收合格签字后，方能使用，对搭设在空旷、山脚等处的活动房应采取防风、防要紧治理方法及技术措施 洪和防暴雨等措施。 9、按《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99等标准进行安全检查、监测，对发觉的咨询题及时督促整改，并对整改情形进行验证。 实施单位/部门 监控部门 起止时刻 项目经理部 公司安全质量部 施工全过程 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/15 2012年3月 分部/分项/工序/部位/活动 潜在事故危险 目标指标 人工挖孔桩作业 坍塌、触电、高处坠落、物体打击、中毒和窒息、水淹 防止坍塌、触电、高处坠落、物体打击、中毒和窒息、水淹等事故的发生 1、执行《铁路工程施工安全技术规程》TB10401-2009、《公路工程施工安全技术规程》JT3076—2007等规范，按照桩位地质情形，制定施工方案和安全技术措施，进行培训和交底后，组织实施； 2、在人工挖桩孔过程中严格按施工要求作护壁，一护到底，护壁质量要满足要求，且护壁拆模要在混凝土达到安全强度后进行；多孔同时并排挖孔施工时，要采取间隔挖孔方法，相邻的桩不能同时挖孔、成孔；进行桩孔爆破开挖时，要充分考虑对孔壁、护壁产生的阻碍，防止塌孔，挖孔时如有透水要及时排水、及时护壁，经常检查净空尺寸和平面位置，保持孔壁垂直和圆度。使孔壁受力平均，免于塌方；在挖孔完毕后要及时下笼灌注混凝土； 3、施工中要安全用电，照明使用安全电压，手持电动工具不得有漏电现象，操作人员按要求配戴防护用品； 4、在孔口设护栏，备警示灯，地面人员要系好安全带，作好孔口的遮护和及时加盖封闭，人员上下使用专用乘人吊笼或使用钢性爬梯； 5、施工提升装置要在作业前进行检查，保证牢固可靠和安全装置的灵敏有效，提升桶要先挂好钩，要匀速升降，不得超重和过满，提升过程中，孔下人员要停止作业注意躲避； 6、在孔口处设置凸缘，防止地面上物品掉入孔内和水流入，并及时进行清理泥沙、石块等，保证孔口周边整洁，不堆放杂物； 7、桩孔内作业人员必须戴好安全帽，孔下需要工具，要用提升设备递送，严禁向桩孔内抛掷； 8、挖孔前要进行孔内气体监测，并采取通风降尘等措施，防止中毒窒息，孔内作业人员要配戴口罩； 要紧治理方法及技术措施 9、在透水严峻的情形下，可挖一降水井孔排水，土质不良时，可设置截水帷幕； 10、进行安全检查、监测，对发觉的咨询题及时督促整改，并对整改情形进行验证。 实施单位/部门 监控部门 起止时刻 项目经理部 公司安全质量部 施工全过程 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/16 2012年3月 分部/分项/工序/部位/活动 潜在事故危险 目标指标 模板安装拆除 物体打击 防止物体打击事故的发生 1、执行《液压滑动模板施工安全技术规程》JGJ65-89，《组合钢模板技术规范》GB50214-2001、《铁路工程施工安全技术规程》TB10401-2003、《公路工程施工安全技术规程》JT3076—95、《塔式起重机安全规程》GB5144-1994、《塔式起重机操作使用规程》ZBJ80012-89、《起重机械安全规程》GB/T6067-1985及有关施工技术规范； 2、模板安装必须按施工设计进行，严禁任意变动；高空模板安拆时，周围要设置安全网或设戒备区和警示牌，专人坚持安全； 3、模板吊运要按设计规定的吊点位置进行试吊，确认无误后方可正式吊运，模板吊运过程中严防大幅度摆动或碰倒其它模板，且必须在模板就位并联接牢靠后或模板落稳后，方可脱钩，并严格遵守吊装机械使用安全的有关规定； 4、垂直模板安装过程中要随时拆换或增加支撑，在没有联接牢固前向内倾斜并撑牢； 5、模板拆除时，要随拆随支撑支牢，必要时加设临时支撑，防止大面积模板掉下，严禁猛撬、硬砸，不准向下抛掷和自由落下，不准操作人员站在正拆除的模板下，拆模间歇时，要将已活动的模板、拉杆、支撑等固定牢固，严防突然掉落、倒塌伤人，拆除完工后，不得留下松动和悬挂的模板和枋料等； 6、进行安全检查、监测，对发觉的咨询题及时督促整改，并对整改情形进行验证。 要紧治理方法及技术措施 实施单位/部门 监控部门 起止时刻 项目经理部 公司安全质量部 施工全过程 中铁十六局集团第一工程有限公司职业健康安全目标指标及治理方案 编号：CR161/SMBFA/02/17 2012年3月

分部/分项/工序/部位/活动 1、油漆、涂料、稀料、防水卷材等存放使用 2、手动凿岩机/振捣机/切割机/电锯等操作 3、钢筋除锈、调直、拉长 4、焊接作业 5、水泥堆码装卸搬运/混凝土搅拌/喷射混凝土等作业 6、手动凿岩、钻孔作业 7、油漆、涂装作业/抹灰饰面作业 8、防水作业 9、洞内及地下施工 10、在噪声超过85分贝环境中连续作业 11、核子密度仪使用 12、高温环境施工 13、高原施工作业 目标指标 职业病发生率小于1‰ 潜在事故危险 中毒 噪声聋 尘肺/皮炎 电焊工尘肺/电光性眼炎 水泥尘肺/皮炎 手臂振动病/尘肺 中毒/皮炎 中毒 中毒/尘肺 噪声聋 放射性疾病 中暑 高原病 要紧治理方法及技术措施 1、执行公司《职业健康治理规定》，建立职业病防治组织机构和责任制，制定有关操作规程，并进行安全教育和安全交底，保证职业病防治经费的落实，配备必要的防护设施（如通风机等）监测设备； 2、对可能患职业病的人员进行岗前、岗后和定期体检，不符合上岗条件的不得安排上岗； 3、执行劳动时刻的规定，为有关人员配备合格的防护用品，并监督其使用； 4、，选择无毒或毒性小的材料进行施工，对有尘毒作业要在通风条件下进行，或采纳通风降尘等措施保证工作场所职业病危害因素的浓度符合要求； 5、对有害气体、粉尘等按规定进行监测； 6、对通风设备和监测设备等进行定期修理保养检定，保证运转使用正常。 7、进行安全检查、监测，对发觉的咨询题及时督促整改，并对整改情形进行验证。 实施单位/部门 监控部门 起止时刻

项目经理部 公司安全质量部、社保治理部、工会 施工全过程