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CHEMICALENGINEERINGDESIGN 化工设计2003,13(1)
设 计管 理
现代EPC工程项目管理讲座
第一讲:现代EPC工程项目管理概念
胡德银 中国成达化学工程公司 成都 610041
摘要 阐述现代EPC工程项目管理的基本概念,包括什么是项目、项目管理、两类项目过程、工程
总承包、国际型工程公司和建立项目管理体系等。
关键词 项目管理 工程总承包 工程公司
现代管理理论的形成,大致经历了3个阶段:第一个阶段是19世纪末到20世纪初形成的传统管理理论;第二个阶段是20世纪初到第二次世界大战形成的以/行为科学0和/组织学0为基础的管理理论;第三个阶段在第二次世界大战以后发展成为现代管理理论。
随着社会经济技术的发展,工程项目的规模越来越大,技术越来越复杂,要求越来越高,经验的和传统的项目管理已不能满足现代工程项目的需要,因此现代工程项目管理理论也逐渐发展和成熟起来。本讲从理论应用的角度介绍一些与现代EPC工程项目管理有关的概念。
1 项目
不同的文献对项目的概念和特性也有不同的描述,而且还没有统一的经典性的定义。然而,随着对项目和项目管理理论研究的深入,对其概念和特性的认识正在逐渐趋向统一。111 项目的基本特性
(1)项目的相对性。项目是相对于确定的主体而存在的,不同的主体构成各自的项目,例如于同一个工程,业主的责任范围构成业主的项目,承包商的责任范围构成承包商的项目,分包商的责任范围构成分包商的项目等。因此,严格说来工程与项目不是同一个概念。
(2)项目的临时性。项目有临时性的特点,项目在一段有限的时间内存在;项目启动,项目即存在,项目结束,项目即不再存在。
(3)项目的目标性。项目是一项任务,任何任务都有确定的目标,例如工期、成本、质量、效益等。
(4)项目的约束性。任何项目都有一定的约
束条件,例如资源约束、环境约束、政策约束等。
(5)项目的一次性。项目是一次性的,非重复性的;任何项目都不可能完全相同;项目过程不可能完全相同,项目产品也不可能完全相同。
(6)项目的系统性和整体性。项目是一个系统工程,是连续和有序的;项目是一个整体,局部优化应服从整体优化,阶段性优化应服从全过程优化。
(7)项目的相对独立性。项目的矩阵式管理即体现项目在一个组织中的相对独立性。
(8)项目的寿命周期性。项目都有寿命周期,有开始,有结束,在整个寿命周期中有自己的发展阶段。
(9)项目的多变性。项目是渐进地完成的,前一个阶段的输出成为后一个阶段的输入,在项目过程中经常出现外部的条件变化和内部的条件变化。
(10)项目的相对重要性。一个组织把一项任务作为一个项目,说明该项任务的相对重要性,必须集中优势力量和资源保证完成。112 项目的定义
根据上述基本特性可以得出项目的定义。美国项目管理学会(ProjectManagementInstitute-PMI)标准5项目管理知识体系6(ProjectManagementBodyofKnowledge-PMBOK)把项目定义为:项目是为完成某一独特的产品或服务所做的一次性努力。
因此,¹项目是一个过程,不是项目产品本身,例如我们只能说建设一座工厂的过程是一个项目,而不能说那个工厂是一个项目;º项目完成的可以是一个产品,也可以是一项服务,例如
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组织一次会议,也是一个项目;»任何项目过程和项目产品都是各不相同的,例如在一条生产线上生产汽车这项活动不是一个项目,因为它的过程和产品都是完全相同的;¼项目是一次性的,经常性的企业管理活动和政府的行政管理活动等都不能称为项目,因为它们是持续地进行的。
管理等;有从投入资源的角度描述,如资金管理、人员管理、物资管理等。我们认为上述概括都不够确切,不符合项目管理的定义。美国PMI对项目管理作了比较完整和准确的归纳,如图1所示。
2 工程项目
项目是一个广义的概念,凡符合项目定义的活动都是项目,例如开发一个软件、举办一届运动会、筹办一次婚礼、搬一次家、建设一条铁路等。工程项目是广义项目中的重要一类,它除具有广义项目的一般特性以外,还具有其自身的特点:
(1)项目的产品是工程。
(2)以形成固定资产为其特定的目标。(3)需要遵循必要的建设程序和经过特定的建设过程,例如经过设计、采购、施工等。
(4)项目实施主体的多元化。尤其是大型复杂工程项目,通常由多个分项目组成统一完整的项目。
(5)项目管理模式的多样性。工程项目可以分解或组合成多种多样的管理模式,例如E,P,C分别承包的模式,EPC总承包的模式,PE承包的模式,BOT的模式等。
因此,工程项目是具有复杂性和多样性的一类项目。
3 项目管理
项目是创造项目产品的过程,项目管理就是对创造项目产品过程的管理。ISO10006(项目质量管理指南-QualityManagementGuidelinestoQualityinProjectManagement)把项目管理定义为:项目管理是在项目的连续过程中,对项目的各方面进行策划、组织实施、监测和控制,以达到项目目标。因此,项目管理不是创造项目产品本身,而是对创造项目产品的过程进行策划、制定计划、组织实施计划、测量实施结果和偏差,采取纠正措施并进行控制,以保证实现项目目标。
项目管理的内容有多种描述方法,有从项目阶段的角度描述,如设计管理、采购管理、施工
图1 项目管理的主要内容
4 EPC工程项目管理
EPC工程项目管理是指把设计(Engineer2ing)、采购(Procurement)、施工(Construc2tion)作为一个整体,在一个管理主体的管理下组织实施。EPC工程项目管理有以下主要特征:
(1)设计、采购、施工的组织实施是统一策划、统一组织、统一指挥、统一协调和全过程控制的。
(2)设计、采购、施工之间是合理、有序和深度交叉的,在保证各自合理周期的前提下,缩短总工期。
(3)对设计、采购、施工进行整体优化;局部服从整体,阶段服从全过程,提高经济效益。
(4)采购被纳入设计程序,进行设计可施工性分析,以提高设计质量。
(5)实施设计、采购、施工全过程的进度、费用、质量、材料控制,以确保实现项目目标。
这些特点都是E、P、C被分离时难以做到的。EPC工程项目管理的优越性和运作特点,
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将在第三讲5EPC工程总承包的项目管理6中讲述。
的模式之一。交钥匙工程总承包适用于业主希望承包商能保证确切的工期、投资和质量,接收后就能正常运转的项目。此项目的业主只负责提供
资金,提供合同规定的条件,监控项目实施,按合同要求验收项目,而不负责具体组织实施项目。交钥匙工程总承包业主把大部分风险转移给承包商,因此承包商的责任和风险大,同时获利的机会也多。BOT、BOOT、BLT工程也是交钥5 EPC工程总承包
EPC工程总承包是指项目业主把整个工程的设计、采购、施工和开车服务工作全部委托给一家工程公司负责组织实施。EPC工程总承包有以下一些主要特征。
(1)业主把工程的设计、采购、施工和开车服务工作全部委托给工程总承包商负责组织实施,业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制。
(2)业主只与工程总承包商签订工程总承包合同。签订工程总承包合同后,工程总承包商可以把部分设计、采购、施工或开车服务工作,委托给分包商完成;分包商与总承包商签订分包合同,而不是与业主签订合同;分包商的全部工作由总承包商对业主负责。
(3)业主可以自行组建管理机构,也可以委托专业的项目管理公司代表业主对工程进行整体的、原则的、目标的管理和控制。
(4)业主把EPC的管理风险转移给总承包商,因而,工程总承包商要承担更多的责任和风险,同时工程总承包商也拥有更多获利的机会。(5)业主介入具体组织实施的程度较浅,EPC工程总承包商更能发挥主观能动性,充分运用其管理经验,为业主和承包商自身创造更多的效益。
(6)EPC工程总承包的承包范围有若干派生的模式,例如设计承包可以从方案设计开始,也可以从详细设计开始,如图2所示;采购工作的某些部分委托给设备成套公司;施工工作可以自行完成,也可以分包给专业施工单位完成等。
图2 几种工程总承包的承包范围
(7)交钥匙(Turnkey)工程是工程总承包
匙工程总承包的模式之一。
6 项目管理服务
项目管理服务是指专业化的项目管理公司为业主提供的项目管理服务工作。项目管理服务分咨询服务型和代理服务型两类,咨询服务型只对业主提供建议,不直接指挥承包商;代理服务型则代表业主管理承包商,对项目进行管理和控制,它们的区别如图3所示。
业主
项目管理服务
业主
项目管理服务
承包商承包商承包商承包商承包商承包商
咨询服务型 代理服务型
图3 项目管理服务类型
项目管理服务具有以下一些主要特征。
(1)业主自身缺乏项目管理人才、项目管理体系、项目管理经验,需要委托专业化的项目管理公司提供咨询服务或代表业主对项目进行管理和控制。
(2)项目管理服务属于咨询服务,不属于承包;与业主签订的合约,通常是服务协议书,不是承包合同。
(3)项目管理服务除咨询服务型和代理服务型以外,根据业主的需要还可以有其他一些派生的型式,例如可行性研究咨询服务、招标投标代理、工程监理等。
(4)提供项目管理服务的组织,可以是合格的项目管理公司、工程公司、工程咨询公司、设计院、工程监理公司等。
(5)项目管理服务可以避免非专业机构管理
项目造成的弊端和经济损失。
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7 PMC项目管理承包
项目管理承包(ProjectManagementCon2tractor-PMC)是近几年来在国际上发展起来的一种项目管理服务方式。项目管理承包与项目管理服务的主要区别在于,项目管理承包商对业主要承担更多的管理责任和经济责任。另外,根据合同的规定,项目管理承包商还可以承担EPC工程总承包以前的可行性研究和项目定义(初步过程则可能是:需求分析)概念设计)详细设计)编程)测试。创造项目产品的过程具体描述项目产品,并根据描述建造产品;它关注和实现项目产品的特性、功能和质量。在工程建设项目中,设计、采购、施工(EPC)是创造项目产品的过程。
设计或基础工程设计)工作。项目管理承包具有以下一些主要特征。
(1)项目管理承包是代理型的项目管理服务,负有直接管理、监督、检查和控制的责任。
(2)项目管理承包适用于规模大、技术复杂、投资主体多元化、需要巨额融资、项目前期工作量大的大型项目。
(3)由项目管理承包商完成主要的项目前期工作(Front-endLoading-FEL)和EPC的管理工作,业主直接管理较少,采取/小业主,大PMC0的项目管理组织机构。
(4)项目管理承包商的报酬系统设计体现风险共担,利益共享的原则,采用/成本加奖罚0的办法。成本包括实际开支加合理利润。项目工期、成本、质量、安全等效绩超过业主规定的目标,则按合同规定的计算方法给项目管理承包商支付奖励款;反之,项目管理承包商则应按合同规定的计算方法给业主支付罚款。
(5)项目管理承包商可以是独立的工程公司或项目管理公司。也可以是以合同形式联合组建的项目管理承包公司。
8 两类项目过程的概念
项目由过程组成。项目过程分为两大类:一类是创造项目产品的过程(Project-orientedProcesses);另一类是项目管理过程(ProjectManagementProcesses)。图4是这两类项目过程的图解。美国PMI在PMBOK中揭示了这两类项目过程的存在和区别。
创造项目产品的过程,因项目产品不同过程也不同。例如对于工程项目,创造项目产品的过程是:立项)设计)采购)施工)开车)考核验收。而一个软件开发项目,它的创造项目产品的
图4 创造项目产品的过程与项目管理过程
项目管理过程不因项目产品的不同而不同,大多数项目都有相同的项目管理过程,即项目的启动过程)策划过程(Planning))实施过程(Execution))控制过程(Controlling))收尾过程,即PEC过程。项目管理过程具体描述和组织实施项目的各项工作;它关注和实现项目过程的效率和效益。
当前我国工程建设的情况是,对创造项目产品的过程(EPC)十分重视,经验丰富,水平也高;而对项目管理过程(PEC)不够重视,认识不足,缺乏经验,水平也低。实践证明,只重视EPC过程,虽然也可以完成项目产品,或达到项目特性、功能和质量要求,但不能获得理想的效率和效益:只有重视PEC过程,提高项目管理水平,才能提高项目的效率和效益。
9 国际型工程公司的主要特征
国际型工程公司是指有能力承担国际工程
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EPC总承包和PMC项目管理承包的工程公司。国际型工程公司有以下一些主要特征。
(1)专营(或主营)工程项目。它的经营收入主要靠为业主提供实施工程项目服务,包括工程承包和项目管理服务。
(2)MEPCT全功能。M指项目管理(Management),E指工程设计(Engineering),P指采购(Procurement),C指施工(Construc2tion),T指开车服务(Test)。
类社会组织称为以项目为基础的组织(Project-basedOrganization)。这类社会组织它们的功能、组织机构、专业技术人员、系统设置、工作程序、技术和方法都专为实施工程项目而设置。项目管理体系在ISO100065项目质量管理指南6中有详细阐述。建立完善的项目管理体系,能使工程公司的项目管理做到规范、有序、高效率、高质量。图5所示为项目管理体系与工程公司管理体系的关系。
(3)组织机构和专业设置适应MEPCT全功能的要求。国际型工程公司相应都设置有项目管理部、项目控制部、质量管理部、设计部、采购部、施工管理部、开车服务部等,以满足项目管理和工程总承包的要求。这些机构是工程公司常设性的组织,与临时性的项目管理组织共同构成严密和高效的矩阵式结构。
(4)拥有与MEPCT全功能相适应的高素质的专业人才。尤其是掌握项目管理和工程总承包知识和技术的专业人才,如项目经理、设计经理、采购经理、开车经理、项目控制经理、进度计划工程师、费用控制工程师、项目财务经理、合同管理专家(包括风险管理和索赔专家)、律师等。高素质的专业人才是工程公司最宝贵的财富,专业人员的素质和水平代表工程公司的素质和水平。
(5)拥有完善的项目管理体系。工程公司的项目管理体系包括组织机构、部门和岗位的职责、实施项目管理所必需的资源、项目管理程序文件、项目管理作业指导文件、岗位5工作手册6等。因此没有完善的项目管理体系,工程公司的项目管理和工程总承包就会处于无序、混乱和低效率状态。
(6)具有与工程公司业务规模相应的融资能力。国际型工程公司都有很强的融资能力,包括借贷工程总承包流动资金、开俱保函、帮助业主筹措资金等。其中帮助业主筹借资金,通常是工程公司获得项目的关键。
10 建立工程公司的项目管理体系
工程公司是专营工程项目的,发达国家把这
图5 工程公司管理体系与项目管理体系
工程公司建立的项目管理体系应满足EPC全功能的要求,其结构和要求如图6所示。
图6 工程公司项目管理体系结构和要求
(收稿日期 2002-12-10)
2 CHEMICALENGINEERINGDESIGN 化工设计2003,13(1)
ofChemicalProjectGaoBingling,etal
(NanjingLanshenEnvironmentalEngineeringEquipmentCo.Ltd.,Nanjing210006)
Theenvironmentimpactassessmentforchemicalprojectshouldstrictlyfollowrelevantlaw,legalregulation,andguideline.Andfur2thermoreitshouldalsofollowregulationsandcriterionsspecifiedbyeachindustry.Duringassessment,engineeringanalysisdataandmeasuresshouldbereliableandfeasible.Itelaboratesindetailswhetheritisaspercleanproduction.Theassessmentisspeciallysuitabletoemergencyrisk,andpreventionmeasuresareputforward.Requirementfortreatingtoxicwastesolidisindicated.
Keywords chemicalproject environmentimpactassessment projectanalysis
ApplicationofPureOxygenAerationSystemintheTreatmentofHighConcentrationofPetro-chemicalOrganicWasteWater
ChenYingxin
(YangztePetro-chemicalEngineeringDesignInstitute,Nan2jing210048)
Elaboratefunction,mechanism,advantageandapplicationofpureoxygenaerationsystemintreatmentofthehighconcentrationofpetro-chemicalorganicwastewater.
Keywords pureoxygenaerationsystem petro-chemicalwastewater treatment
LectureonManagementofModernEPCEngineeringProject
Thefirstlecture:ManagementConceptofModern
EPCEngineeringProject
HuDeyin
(ChengdaChemicalEngineeringCorporationofChina,Cheng2du610041)
ElaboratebasicconceptofmanagementofmodernEPCengineeringprojectincludingimplicationsofproject,projectmanagement,pro2cessoftwocategoriesofproject,turnkeyprojectcontract,interna2tionaltypeofengineeringcompanies,andestablishmentofprojectmanagementsystem.
Keywords projectmanagement turnkeyprojectcontract en2gineeringcompany
DiscussiononProblemsaboutElectricalDesignfor
ExplosiveHazardEnvironmentofChemicalEnterprises
YanJianbiao
(ZhejiangEngineeringDesignCo.Ltd.,Quzhou324004)
Itintroducessomeproblemseasilyoccurringinelectricaldesignforexplosiondangerousenvironmentofchemicalenterprises,andputsforwardrelevanttreatmentmethods.
Keywords ExplosiveHazardenvironment designstandards Optimizationtreatment
(TranslatedbyFengXuecheng)
5化工设计6编委会名单
名誉主任委员李勇武原国家石油和化学工业局主
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员袁 纽中国化工勘察设计协会
副主任委员陈 蔚中国化工勘察设计协会副主任委员罗蜀生中国成达化学工程公司执行副主任委员胡德银中国成达化学工程公司委 员胡海岭中国化学工程总公司
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