基金公司组织架构和部门职能

(二) 职能描述

1、专业委员会

（1）投资决策委员会：投资决策委员会是基金治理公司治理基金投资的最高决策机构，是超级设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所治理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一样由基金治理公司的总领导、研究部领导、投资部领导及其他相关人员组成，负责决定公司所治理基金的投资打算、投资策略、投资原那么、投资目标、资产分派及投资组合的整体打算等。具体的投资细节那么由各基金领导自行把握。

（2）风险操纵委员会：风险操纵委员会也是超级设议事机构，一样由副总领导、监察稽核部领导及其他相关人员组成。其要紧工作是制定和监督执行风险操纵政策，依照市场转变对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险操纵建议。风险操纵委员会的工作关于基金财产的平安提供了较好的保障。

2、投资治理部门 （1）投资部

投资部负责依照投资决策委员会制定的投资原那么和打算进行股票选择和组合治理，向交易手下达投资指令。同时，投资部还担负投资打算反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 （2）研究部

研究部是基金投资运作的支撑部门，要紧从事宏观经济分析、行业进展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的要紧职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值转变的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资打算建议，为投资提供决策依据。 （3）交易部

交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易打算。交易部的要紧职能有：执行投资部的交易指令，记录并保留每日投资交易情形；维持与各证券交易商的联系并操纵相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量治理等。

3、风险治理部门 （1）监察稽核部

监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情形及公司内部风险操纵情形，按期向董事会提交分析报告，直接对总领导负责。监察稽核部要紧工作包括：基金治理稽核，财务治理稽核，业务稽核（包括研究、资产治理、综合业务等），按期或不按期执行、和谐公司对外信息披露等工作。监察稽核部在标准公司运作、爱惜基金持有人合法权益、完善公司内部操纵制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。

（2）风险治理部

风险治理部负责对公司运营进程中产生的或潜在的风险进行有效治理。该部门的工作要紧对公司高级治理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务治理、基金营销、基金会计、IT系统、人力资源、财务治理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险操纵方法等方面的报告及针对性的建议。

4、市场营销部门 （1）市场部

市场部负责基金产品的设计、召募和客户效劳及持续营销等工作。市场部的要紧职能有：依照基金市场的现状和以后进展趋势和基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件；负责基金营销工作，包括策划、推行、组织、实施等；对客户提出的申购、赎回要求提供效劳，负责公司的公司形象设计和公共关系的成立、往来与联系等。 （2）机构理财部

机构理财部是基金治理公司为适应业务向受托资产治理方向进展的需要而设立的独立部门，它专门效劳于提供该类型资金的机构。之因此单独设立该部门也是相关法律法规的要求，即为了更好地处置好一起基金与受托资产治理业务间的利益冲突问题。两块业务必需在组织上、业务上进行适当隔离。

5、基金运营部门

基金运营部负责基金的注册与过户记录和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部份。 A．基金清算工作包括：开立投资者基金账户；确认基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算；治理基金销售机构的资金交收情形，负责相关账户的资金划转，完成销售资金清算；设立并治理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录；复核并监督基金份额清算与资金清算结果。

B．基金会计工作包括：记录基金资产运作进程，当日完成所发生基金投资业务的账务核算工作；核算当日基金资产净值；完成与托管银行的账务查对，复核基金净值计算结果；按日计提基金治理费和托管费；填写基金资产运作进程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行；依照基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行；完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的查对；成立基金资产会计档案，按期装订并编号归档治理相关凭证账册。

6、后台支持部门

（1）行政治理部：行政治理部是基金公司的后勤部门，为基金公司的日常运作提供文件治理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。

（2）信息技术部：信息技术部负责基金公司业务和治理进展所需要的电脑软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能运转正确。

（3）财务部： 财务部是负责处置基金公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、治理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。