网络安全管理工作自评估表

网络安全管理工作自评估表

评估指标 评价要素 评价标准 权重指标 （V） 属性 量化方法（P为量化值） 评估得分 （V×P） 明确一名主管领导负责本单位网络安全工网络安全 作（主管领导应为本单位正职或副职领主管领导 导）。 网络安全组织管理 网络安全 指定一个机构具体承担网络安全管理工作。 管理机构 （管理机构应为本单位二级机构）网络安全联各内设机构指定一名专职或兼职网络安全络员 员。 建立网络安全管理制度体系，涵盖人员管制度完整性 理、资产管理、采购管理、外包管理、教规章制度 育培训等方面。 制度发布 安全管理制度以正式文件等形式发布。 3 已明确，本年度就网络安全工作作出批示或主持召开专题会议，P = 1； 定性 已明确，本年度未就网络安全工作作出批示或主持召开专题会议，P = 0.5； 尚未明确，P = 0。 已指定，并以正式文件等形式明确其定性 职责，P = 1； 未指定，P = 0。 定量 P = 指定网络安全员的内设机构数量与内设机构总数的比率。 2 2 3 2 网络 安全 日常 管理 制度完整，P = 1； 定性 制度不完整，P = 0.5； 无制度，P = 0。 定性 符合，P = 1；不符合，P = 0。 定量 P = 重点岗位人员中签订网络安全与保密协议的比率。 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 重点岗位人重点岗位人员（系统管理员、网络管理员、2 员签订安全网络安全员等）签订网络安全与保密协议。 人员管理 保密协议 人员离岗离人员离岗离职时，收回其相关权限，签署2 职管理措施 安全保密承诺书。 定性 评估指标 人员管理 评价要素 评价标准 权重指标 （V） 属性 定性 量化方法（P为量化值） 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 评估得分 （V×P） 外部人员访外部人员访问机房等重要区域时采取审2 问管理措施 批、人员陪同、进出记录等安全管理措施。 责任落实 建立台账 指定专人负责资产管理，并明确责任人职责。 2 定性 符合，P = 1；不符合，P = 0。 定性 符合，P = 1；不符合，P = 0。 定性 符合，P = 1；不符合，P = 0。 记录完整，P = 1； 定性 记录基本完整，P = 0.5； 记录不完整或无记录，P = 0。 定性 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 资产管理 建立完整资产台账，统一编号、统一标识、2 统一发放。 2 账物符合度 资产台账与实际设备相一致。 网络 安全 日常 管理 设备维修维完整记录设备维修维护和报废信息（时间、2 护和报废管地点、内容、责任人等）。 理措施 与信息技术外包服务提供商签订网络安全外包服务协与保密协议，或在服务合同中明确网络安议 全与保密责任。 现场服务管现场服务过程中安排专人管理，并记录服外包管理 理 务过程。 2 2 若无外包则P均为1 外包开发管外包开发的系统、软件上线前通过信息安记录完整，P = 1； 定性 记录不完整，P = 0.5； 无记录，P = 0。 定量 定性 P =外包开发的系统、软件上线前通过信息安全测评的比率。 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 理 全测评。 2 2 原则上不得采用远程在线方式，确需采用运维服务方时采取书面审批、访问控制、在线监测、式 日志审计等安全防护措施。 经费保障 经费预算 将网络安全设施运维、日常管理、教育培训、检查评估等费用纳入年度预算。 3 定性 评估指标 网络 安全 日常 管理 评价要素 评价标准 权重指标 （V） 属性 2 定性 量化方法（P为量化值） 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 评估得分 （V×P） 网站内容 网站信息发网站信息发布前采取内容核查、审批等安布 全管理措施。 管理 配备必要的电子信息消除和销毁设备，对电子信息 介质销毁和变更用途的存储介质进行信息消除，对废信息消除 管理 弃的存储介质进行销毁。 具备防盗窃、防破坏、防雷击、防火、防机房安全 水、防潮、防静电及备用电力供应、温湿度控制、电磁防护等安全措施。 物理访问控机房配备门禁系统或有专人值守。 制 网络边界部署访问控制设备，能够阻断非访问控制 授权访问。 网络边界部署入侵检测设备，定期更新检入侵检测 测规则库。 网络边界部署安全审计设备，对网络访问安全审计 情况进行定期分析审计并记录审计情况。 互联网接入各单位同一办公区域内互联网接入口不超口数量 过2个。 1 符合，P = 1； 定性 不符合，P = 0。 符合，P = 1； 定性 不符合，P = 0。 定性 符合，P = 1；不符合，P = 0。 符合，P = 1； 定性 有设备，但未配置策略，P = 0.5； 无设备，P = 0。 符合，P = 1； 定性 有设备，但未定期更新，P = 0.5； 无设备，P = 0。 符合，P = 1； 定性 有设备，但未定期分析，P = 0.5； 无设备，P = 0。 定性 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 物理环境 安全 2 1 信息 安全 防护 管理 3 网络边界 安全 2 2 2 评估指标 评价要素 评价标准 权重指标 （V） 属性 2 量化方法（P为量化值） 评估得分 （V×P） 设备安全 恶意代码防部署防病毒网关或统一安装防病毒软件，护 并定期更新恶意代码库。 设备漏洞扫定期对服务器、网络设备、安全设备等进描 行安全漏洞扫描。 服务器 配置口令策略保证服务器口令强度和更新口令策略 频率。 服务器 启用安全审计功能并进行定期分析。 安全审计 符合，P = 1； 定性 有设备，但未定期更新，P = 0.5； 无设备，P = 0。 定性 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 2 1 1 2 定量 P = 配置了口令策略的服务器比率。 定量 定量 P = 对安全审计日志进行定期分析的服务器比率。 P = 补丁得到及时更新的服务器比率。 P = 网络设备和安全设备（指重要设备）中配置了口令策略的比率。 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 信息 安全 防护 管理 设备安全 服务器 及时对服务器操作系统补丁和数据库管理补丁更新 系统补丁进行更新。 网络设备和配置口令策略保证网络设备和安全设备口安全设备口令强度和更新频率。 令策略 终端计算机 采取集中统一管理方式对终端进行防护，统一防护 统一软件下发、安装系统补丁。 采取技术措施（如部署集中管理系统、将终端计算机 IP地址与MAC地址绑定等）对接入本单接入控制 位网络的终端计算机进行控制。 1 定量 2 定性 1 定性 应用系统 应用系统安定期对服务器、网络设备、安全设备等进全漏洞扫描 行安全漏洞扫描。 安全 2 扫描周期小于1个月，P = 1； 扫描周期为2到3个月，P = 0.5； 定性 扫描周期为4到6个月，P = 0.2； 其他，P = 0。 评估指标 评价要素 评价标准 权重指标 （V） 属性 2 定性 量化方法（P为量化值） 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 评估得分 （V×P） 门户网站防 门户网站采取网页防篡改措施。 篡改措施 门户网站抗拒绝服务攻门户网站采取抗拒绝服务攻击措施。 击措施 应用系统 电子邮件账建立邮件账号开通审批程序，防止邮件账号注册审批 号任意注册使用。 安全 电子邮箱账配置口令策略保证电子邮箱口令强度和更户口令策略 新频率。 邮件清理 定期清理工作邮件。 数据存储保采取技术措施（如加密、分区存储等）对护 存储的重要数据进行保护。 数据传输保采取技术措施对传输的重要数据进行加密护 和校验。 数据和系统采取技术措施对重要数据和系统进行定期备份 备份。 数据中心、灾数据中心、灾备中心应设立在境内。 备中心设立 制定网络安全事件应急预案（为部门级预应急预案 案，非单个信息系统的安全应急预案），并使相关人员熟悉应急预案。 应急演练 开展应急演练，并留存演练计划、方案、记录、总结等文档。 1 符合，P = 1； 定性 不符合，P = 0。 定性 定性 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 1 1 1 2 2 2 1 信息 安全 防护 管理 定性 符合，P = 1；不符合，P = 0。 定性 定性 数据安全 定性 符合，P = 1；不符合，P = 0。 符合，P = 1； 定性 不符合，P = 0。 定性 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 2 网络安全应急管理 2 定性 评估指标 评价要素 应急资源 评价标准 权重指标 （V） 属性 定性 量化方法（P为量化值） 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 评估得分 （V×P） 指定应急技术支援队伍，配备必要的备机、1 备件等应急物资。 2 网络安全应急管理 发生网络安全事件后，及时向主管领导报事件处置 告，按照预案开展处置工作；重大事件及时通报网络安全主管部门。 面向全体人员开展网络安全形势与警示教育、基本技能培训等活动。 定期开展网络安全管理人员和技术人员专业培训。 下发检查工作相关文件或者组织召开专题会议，对年度检查工作进行部署。 发生过事件并按要求处置，或者未发定性 生过安全事件，P = 1； 发生过事件但未按要求处置，P = 0。 本年度开展活动的次数≥3，P = 1； 次数=2，P = 0.7； 定量 次数=1，P = 0.3； 次数=0，P = 0。 定量 定性 P = 本年度网络安全管理和技术人员中参加专业培训的比率。 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 意识教育 网络安全教育培训 专业培训 工作部署 3 3 2 2 2 2 - 网络安全检查 明确检查工作负责人、检查机构和检查人工作机制 员。 技术检测 使用技术手段进行安全检测。 检查经费 安排并落实检查工作经费。 符合，P = 1； 定性 不符合，P = 0。 定性 符合，P = 1； 不符合，P = 0。 定性 符合，P = 1；不符合，P = 0。 - - 合计

- -