工程项目合同的索赔管理

作者：王红云

来源：《科技视界》 2013年第21期

王红云

（中煤第六十八工程有限公司，山东 济宁 273500）

【摘要】工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间通常会发生的管理业务。在我国工程施工承包合同履行过程中，存在很多承包人要求的施工索赔，发包人和监理工程师进行反索赔的现象。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，业务的正常开展，对于发展和培养建设市场，加强建筑行业的发展，起着非常重要的作用。

【关键词】施工合同管理；索赔；反索赔

０引言

索赔是指在工程承包中，合同当事人一方因对方违约、其他过错或者虽无过错，但由无法防止的外因致使本方受到损失时，要求对方给予赔偿或补偿的权力。而反索赔则是为避免对方索赔造成经济损失而实施的合理行为。索赔和反索赔是合同管理的重要组成部分,是合同管理中的必然产物。同时索赔和反索赔的对立统一,有利于强化施工现场管理者把合同管理始终贯穿于工程建设全过程的意识,增强危机感和责任感,克服合同签订阶段对合同斟字酌句,合同实施阶段把合同打入冷宫的倾向。本人在施工单位从事合同管理工作多年，目睹和经历了多起索赔事件的发生和处理过程，现结合笔者多年的工作经验粗略的谈谈在合同管理过程中索赔事件的处理方法和技巧，仅供大家参考。

１因合同管理引起的索赔

１．１合同当事人违约造成索赔

表现为当事人没有按照合同的要求履行自己的义务，对于发包人的违约主要有：没有为承包人提供合同约定的施工条件、没有按照合同规定的日期和相应的金额支付工程预付款、进度款等等、给承包人带来经济损失的，都视为发包人的违约责任。而承包人的违约主要有工程质

量没有按照合同规定的质量标准和期限完成施工，或由于施工不当给发包人造成其他损害等等。

１．２合同本身的原因造成的索赔

指合同自身存在缺陷造成合同的不严谨甚至矛盾等等造成的索赔，如合同论述含糊不清，合同中的遗漏或者错误等等。

１．３合同变更造成索赔

合同中变更的索赔涉及业主、监理方、设计方和承包方等各方的利益，特别是业主和承包方更为敏感。在合同履行过程中，没有变更几乎是不可能的，因合同变更引起的索赔也是非常正常的合同履行过程，是公平解决问题的一种方式。

１．４合同终止的索赔

由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。

２索赔的程序

２．１寻找索赔的正当理由

承包方从对索赔管理的角度出发，应积极寻找索赔机会，一旦发现索赔机会，首先应对事件进行详尽调查、记录；其次对事件原因进行分析，判断其责任应由谁承担；最后对事件的损失进行调查和计算。

２．２认真撰写索赔报告

索赔报告是指提出索赔要求的、有法律效力的正规的书面文件。索赔报告必须附有支持其索赔理由的各种证据。没有证据，或证据不足，索赔是不能成立的。

２．３发出索赔通知

索赔事件发生后28天内，向监理工程师发出索赔意向通知；通知发出后28天内，向监理工程师提出延长工期或补偿经济损失的索赔报告及有关资料。

２．４索赔的批准

监理工程师在收到索赔报告及有关资料后28天内给予答复，或要求承包人再次补充索赔证据和理由，监理工程师在28天内未予答复，可视为该项索赔已经认可。

当该索赔事件持续进行时，承包方应当阶段性向监理工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向监理工程师递交索赔的相关资料和最终索赔报告。

２．５索赔成功的关键是需要采取正确的索赔战略和机动灵活的索赔技巧

合同双方在展开索赔工作同时,还要注意一下的索赔技巧和艺术。

（1）化整为零。即变更报告出来以后，不应该一大摞的申报，而是一项一报，一项一项解决。

（2）先易后难。容易达成一致意见的变更争先批复，难的放后慢慢谈，由易而难可以争取容易的问题先过关。

（3）紧盯不放。向业主报送变更索赔资料后，要经常过问，做好沟通工作才会获得理解和成功。

（4）承包方的索赔文件要做到资料完善，要经得起检查、推敲和审计。

（5）要处理好与业主和监理的关系。索赔的成功与否，监理有着关键性的作用。同样索赔也直接关系到业主的切身利益，承包方索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此，要正确处理好业主、监理关系也是索赔的关键。

２．６确保索赔成功的措施

一个有经验的承包方在项目实施过程中，总是努力寻求一切机会，运用索赔方法寻求较高的利润， 以弥补因竞争带来变动成本升高的不利局面。所以要确保索赔的成功应从以下几方面入手：

（1）了解和熟悉工程项目合同的法律环境。法律高于合同，合同受法律管理。合同的生效、解释、变更、索赔和争议解决等各环节追究起来无不涉及法律的原则和解释，工程项目合同与法律有矛盾时，通常以法律规定为准。因此，搞好合同管理就必须在相应的程度上研究法律问题。

（2）通过谈判完善合同。合同是索赔的依据，索赔则是合同管理的延续， 要使索赔获得成功， 必须加强施工合同管理，通过合同谈判来完善合同条文，使合同能体现双方责权利关系的平衡和公平合理。充分考虑在实施过程中会发生的各种风险情况，在合同中做出详细、具体的规定，防止意外风险,让风险型条款更佳合理化，争取对责权利不平衡条款、单方面约束性条款做出修改或限定，防止独立承担风险。将一些风险较大的合同责任推给业主，以减少风险。争取在合同条款中增加对承包商权益的保护性条款。

（3）找准索赔事实、准备充分的索赔依据，是施工索赔成功的关键。

索赔成功的关键是保存一切能够证明自己具有可获得的权益的原始证据资料，“有理”才能提出索赔；“有据”才能索赔成功。

（4）编写完整、具有说服力的索赔报告，也是索赔成功的关键。索赔报告必须准确，责任分析明确、清楚，计算的数据要正确无误，语言要婉转恰当，文字要简明扼要、条理清楚、重点突出，使对方能由浅入深地了解索赔事件的来龙去脉。

（5）工程保险。工程保险是业主和承包方转移风险的一种重要手段。当出现在保险范围内所造成的财务损失时，承包方可以向保险公司索赔，可获得相应的赔偿。一般在合同文件中，业主都已指定承包商投保的种类，并在工程开工后就承包方的保险做出审查和批准。

３结束语

索赔是工程合同执行中不可避免的事件，正确认识索赔；重视合同内容，规范合同执行过程，加强合同管理；增强招投标质量，严密招标文件；加强成本核算与控制，预防、减少索赔及反索赔事件的发生，使合同得以顺利高效的实施。

【参考文献】

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［２］杨晓鹏.对建筑工程合同管理中索赔与反索赔的认识[J].财经与管理．

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［４］王慧.建设项目工程合同索赔管理[J]．

［５］吴小翌．关于建设工程合同索赔的探讨[J]．

［责任编辑：王静］