法规识别和合规性评价程序 文件编号：ZTJG-CX-2010-01 依据：GB/T19001-2008 GB/T240012004
GB/T28001-2007
程 序 文 件 会 签 表 部 门 办 公 室 工程管理部 经营开发部 人力资源部 战划规划部 财 务 部 工 会 安质环保部 信息化部 法务合约部 经济管理部 技术中心 党委工作部 保卫处 编制人 审核人 2010—A版
会 签 人 签 名 黄 力 生效日期：二○一○年五月一日 1
程序文件修改记录 序号
2
修改章节 修改内容摘要 通知单编号 修改人 批准人 日期 ZTJG-CX-2004-04 法律、法规和其他要求识别与评价控制程序 第 1 页 共 6 页
1 目的
建立获取法律、法规及其他要求的渠道，以便及时识别并获取适用本公司活动、产品及服务中关于质量、环境与职业健康安全的法律、法规及其他要求，并按要求组织开展合规性评价。
2 适用范围
本程序适用公司活动、产品及服务过程中涉及质量、环境、职业健康安全的法律、法规及其他要求的识别、获取、更新、保持与合规性评价。
3 职责
3.1 集团公司法务合约部负责本程序的编制、修改、监督和检查；负责收集、汇总、识别法律、法规信息，编制《法律、法规清单》报管理者代表审批后发布，组织开展法律、法规执行情况检查、合规性评价信息汇总与检查，协调法律、法规资料的购置和管理； 3.2 集团所属分公司/子公司负责组织识别、获取地方法律、法规，定期检查法律、法规、其他要求遵循情况并组织开展合规性评价，按要求向集团公司法务合约部报送电子/文字报告；
3.3集团公司相关业务部门收集与部门相关的法律、法规（安质处负责收集质量、安全等方面的法律、法规，工会收集涉及职工权益、职业健康方面的法律、法规）对其适用性识别后，报集团公司法务合约部；
3.4 法务合约部组织建立对法律、法规执行情况的监测机制。
4 工作程序
4.1 获取范围（包括可预期的未来即将生效的）
4.1.1 《中华人民共和国宪法》及有关质量、环境与职业健康安全的国家公约（中国政府批准加入除保留条款以外的内容）；
4.1.2 国家有关质量、环境与职业健康安全的法律、法规及行政规章、制度； 4.1.3 地方有关质量、环境与职业健康安全的法律、法规及行政规章、制度； 4.1.4 行业有关质量、环境与职业健康安全的规定。 4.2 获取途径与适用性识别
4.2.1 国家及地方颁布的质量、环境与职业健康安全法律、法规和其他要求，可通过中华人民共和国住房和城乡建设部、人力资源和社会保障部、环境保护部、国家安全生产
3
ZTJG-CX-2004-04 法律、法规和其他要求识别与评价控制程序 第 2 页 共 6 页
监督管理局等国务院有关部门及地方政府部门的网站和发行出版的报刊、书籍，上级机关下发的文件，各种媒体发布的消息，以及电话咨询、走访等途径获取；
4.2.2 集团公司相关部门、分/子公司应随时关注有关法律、法规及其他要求的发布情况，应首先识别法律、法规的颁布日期及实施日期，然后对其中涉及质量、环境、职业健康安全且与公司生产、经营等活动相关联的条款进行摘录或做出标记，做好记录。 4.3 法律、法规信息的发布与更新
4.3.1集团公司相关部门、分/子公司对获取的法律、法规信息进行适用性识别后，应按《法律、法规清单》格式及内容逐项填写，对各部门、分/子公司以往年度收集的法律、法规但已经过期、失效不再适用的，应制作失效法律、法规清单报集团公司法务合约部； 4.3.2集团公司法务合约部整理、汇总各部门、分/子公司上报的法律、法规，每年初编制《法律、法规清单》，报管理者代表审批后发布，并根据随时获取到的消息，及时进行更新，对修改或补充的消息，执行《文件与资料管理控制程序》中相关规定。 4.4 培训与实施
4.4.1 各级职能部门、项目经理部在接到《法律、法规清单》后，应及时获取相关文本，组织本部门、项目部人员就相关的法律、法规知识进行学习、培训，并保留培训记录； 4.4.2 项目经理部应结合集团公司重要管理目标、重要环境因素及危害因素，将有关的法律、法规与要求对应列出，并编入管理方案或作业指导书中予以执行。 4.5 合规性评价
4.5.1集团公司法务合约部组织建立对法律、法规执行情况的监测机制，组织开展法律、法规执行情况检查及合规性评价检查（一般每年一次），由法务合约部组织搜集存在的重大/典型问题，提出整改意见，并负责将评价信息提供管理者评审；
4.5.2集团所属分/子公司负责组织识别、获取公司所在地区及项目所在地区法律、法规并开展合规性评价，结合对项目部的施工管理，定期检查评价法律、法规和其他要求遵循情况，每年按要求向集团公司法务合约部传送电子/文字报告；
4.5.3项目经理部应结合施工活动控制定期自查法律、法规遵循及合规性评价开展情况，每年至少两次向分/子公司上报检查与评价信息，项目部应确定具有一定资质的人员进行评价工作。
5 相关文件
《环境因素辨识与评价控制程序》 ZTJG-CX-2005-20 《危害因素辨识与评价控制程序》 ZTJG-CX-2005-23
4
ZTJG-CX-2004-04 法律、法规和其他要求识别与评价控制程序 第 3 页 共 6 页
《文件与资料管理控制程序》 ZTJG-CX-2004-02 《纠正与预防措施控制程序》 ZTJG-CX-2004-19
6 记录
法律、法规清单 ZTJG-CX-2005-04-01
合规性评价记录 ZTJG-CX-2005-04-02
5
ZTJG-CX-2004-04 法律、法规和其他要求识别与评价控制程序 第 4 页 共 6 页
法律、法规清单
ZTJG-CX-2005-04-01 序号 法律法规名称 颁布 日期 生效 日期 获取 日期 获取 单位 获取人 涉及的重要环境因素和重大危险源
6
ZTJG-CX-2004-04 法律、法规和其他要求识别与评价控制程序 第 5 页 共 6 页
合规性评价记录
单位： 日期 ZTJG-CX-2005-04-02 法律、法规活动 评价内容 评价结果 整改措施 备注 评价人： 审批人：
7
ZTJG-CX-2004-04 法律、法规和其他要求识别与评价控制程序 第 6 页 共 6 页
8
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容