合规与风险管理部
岗位说明栏 岗位说明书编制日期：2015年9月23日 岗位名称 所在部门 任职者签字 拟制人
经理 合规与风险管理部 编号 直接主管岗位 主管签字 总经理（分管领导） 岗位目的 用一句话概括该岗位设立的目的和意义 根据公司战略及集团公司的要求，带领部门完成风险管理、内部控制体系建设；负责公司各项业务的合规性、法律事务管理；负责相关制度建设、合同管理、内部审计等工作的开展。 主要职责 绩效衡量标准 主要职责是对该岗位需要达成的最终结果的概括，包括什么（输入）衡量每一相应应负职责完和怎么样（输出）两部分 成情况的标准 1. 负责建立完善公司全面风险管理体系，制订风险管理政策措施，完善风险管理有关制度和风险控制流程； 2．负责全面管理部门工作，主持部门日常工作，并负责与公司内外部相关单位及部门保持良性沟通，促进工作的有效推进； 3．负责公司重大事项的审核，以及重大风险事件的处置报告； 4．负责公司制度建设、督查工作，以及公司项目方案及合同协议复审工作； 5．负责公司风险合规的信息化管理工作； 6．负责组织开展公司内部审计工作； 风险管理体系完整，各部门、领导认可度 其他部门的评价，本部门业务推进程度， 公司重大风险发生率 及时性、准确性 其他部门的评价 及时性、准确性、 7．负责组织协调公司项目评审委员会工作，并参与公司项目评审。 及时性、准确性
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8. 完成分管领导交办的其他工作。
领导满意度 任职要求 该岗位所需的最低资格要求，包括学历和经验及关键素质、个性特征或行为 学历、知识、经验、任职资格 关键素质、个性特征或行为 • • • 硕士及以上学历； • 具有丰富的经济、法律、金融等基础知识； 具有8年以上财务审计工作经验，较丰富• 的管理工作经验，从事金融工作3年及以• 上，熟悉金融业合规风险管理工作。 会计师或高级职称（财会、经济类）、中共党员 具有较强的组织管理能力、沟通协调能力和综合分析能力； 具有较强的风险评估能力； 具备公道正派的品质和良好的职业操守。 •
岗位在组织内部的工作关系 总经理（分管领导） 合规与风险管理部经理 其他部门经理岗 风险管理岗 合规管理岗 岗位说明栏 岗位说明书编制日期： 2015年9月23日 岗位名称 所在部门
风险管理岗 合规与风险管理部 编号 直接主管岗位 合规与风险管理部经- 4 -
任职者签字 拟制人 主管签字 理 岗位目的 用一句话概括该岗位设立的目的和意义 构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章 制度。 主要职责 绩效衡量标准 主要职责是对该岗位需要达成的最终结果的概括，包括什么（输入）衡量每一相应应负职责完和怎么样（输出）两部分 成情况的标准 1．负责配合部门经理建立完善公司全面风险管理体系，制订风险管理政策措施，完善风险管理有关制度和风险控制流程； 2. 负责配合部门经理开展对各部门风险控制情况的检查、评估与考核工作； 3. 负责公司融资及租赁项目方案的初审； 风险管理体系完整，部门经理、领导认可度 各部门风险发生率，各部门评价 融资、租赁项目风险发生率 4. 负责拟定公司月度、半年度及年度风险管理报告； 5. 负责配合部门经理建立公司风险管理信息化体系； 6．完成部门经理交办的其他工作。
及时性、领导认可度 经理认可度、体系完整性 经理认可度 任职要求 该岗位所需的最低资格要求，包括学历和经验及关键素质、个性特征或行为 学历、知识、经验、任职资格 关键素质、个性特征或行为 - 4 -
• • • 硕士及以上学历； • 具有一定的经济、法律、金融等基础知识，• 最好同时具有理工科背景； • 具有3年以上财务审计工作经验，较丰富的管理工作经验，从事金融工作2年及以上，熟悉金融业合规风险管理工作。 具有较强的沟通能力； 具有较强的风险评估能力； 具备公道正派的品质和良好的职业操守。 •
会计师或初级职称（财会、经济类）、中共党员
岗位在组织内部的工作关系 总经理（分管领导） 合规与风险管理部经理 其他部门经理岗 风险管理岗 合规管理岗
岗位说明栏 岗位说明书编制日期： 2015年9月23日 岗位名称 所在部门 任职者签字 拟制人 合规管理岗 编号 直接主管岗位 主管签字 合规与风险管理部经理 合规与风险管理部 岗位目的 用一句话概括该岗位设立的目的和意义 - 4 -
负责法律事务与合规审核；负责公司制度建设；负责合同管理；负责公司内部审计。
主要职责 绩效衡量标准 主要职责是对该岗位需要达成的最终结果的概括，包括什么（输入）衡量每一相应应负职责完和怎么样（输出）两部分 成情况的标准 1．负责部门档案管理、文书外联、费用预算等综合性事务； 及时性、各部门满意度 2．负责配合部门经理开展对各部门合规情况的检查、评估与考核工作； 3. 负责公司合同协议、采购项目的初审； 各部门合规性，各部门评价 及时性、准确性 4. 负责公司用印合规审核； 5. 负责拟定公司月度、半年度及年度合规管理报告； 6. 负责配合部门经理建立公司合规管理信息化体系； 及时性、准确性 及时性、领导认可度 其他部门的评价、领导认可度 7. 负责公司内部审计方案的设计与实施； 8．完成部门经理交办的其他工作。
及时性、准确性， 领导认可度 任职要求 该岗位所需的最低资格要求，包括学历和经验及关键素质、个性特征或行为 学历、知识、经验、任职资格 关键素质、个性特征或行为 • • 硕士及以上学历； 具有一定的财务、经济、法律、金融等基础知识；具有3年以上法务工作经验，较丰富的财务工作经验， 会计或法律资格或职称 • • • •
具有较强的法律知识； 具有较强的风险防控意识； 具有较强的沟通能力； 工作细心、具备较强的责任心。 • - 4 -
岗位在组织内部的工作关系 总经理（分管领导） 合规与风险管理部经理 其他部门经理岗 风险管理岗 合规管理岗
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