续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检 查 检查内容 一体化 ISO9001ISO14001OHSAS18001文件 现场 适用 文件 结果记录 提问 条款 条款 条款 条款 查阅 检查 4.2.2 4.2.2 ◆管理手册的控制 ◆手册的发放、更改是否符合文件控 √ 管理手 情况 制要求。 册 4.2.3 4.2.3 4.4.5 4.4.5 ◆制定的文件控制 ◆文件控制程序内容是否完整,是否有√ 文件 文件 文件 文件和 程序是否符合要求 可操作性?程序中是否对文件的编制、 控制 控制 控制 资料控制 发布、存档、查找、修订、评审做出 了规定? ◆程序文件是否有效版本? √ √ ◆外来文件(如标准)是否包括在控制√ √ 范围之例? ◆是否规定了文件夹的保管办法? √ ◆是否规定了适用和定期评审文件的√ √ 有效性? ◆对体系的运行起关键作用的岗位是 √ 否得到现行有效文件? ◆ 是否规定了失效文件的处置、管理√ 办法? ◆文件的编写、批 ◆所有文件是否字迹清楚? √ 准、发布、保管、修◆所有文件标识是否明确? √ 订、评审情况 ◆文件发布前是否得授权人的批准? √ ◆所有文件是否均注明制定或修订日 √ 期？ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 4.2.3 文件 控制 ISO9001条款 4.2.3 文件 控制 ISO14001条款 4.4.5 文件 控制 4.4.5 文件和 资料控制 OHSAS18001条款 ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆文件修改后是否重新批准？ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ ◆外来文件的控制 ◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？ ◆执行的如何？ ◆作废文件的管理 4.2.4 记录 控制 4.5.3 记录 控制 4.5.3 记录 4.5.3 记录和记录 管理 ◆是否有对记录进行管理的程序 ◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ ◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定? ◆本组织与有关的记录有哪些? ◆与受审核部门有关的记录有哪些? ◆是否有保存期限的规定? √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ 现场 检查 √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 ◆程序中是否包含对记录的质量要求? √ 续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 4.2.4 记录 控制 ISO9001 条款 4.5.3 记录 控制 ISO14001 条款 4.5.3 记录 OHSAS18001条款 4.5.3 记录和记录 管理 ◆记录管理的实况 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆是否对记录进行了清理,并列出了清单? ◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致? ◆记录是否填写正确、字迹清楚? ◆贮存是否便于存取和检索? ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当? ◆过期记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证? ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性? ◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息? 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ 现场 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.2 环境和员工为关注焦点 ISO9001 条款 5.2 为关注 焦点 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 ◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的? 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求? ◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意? 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康 方针 ◆质量、环境、职业 健康安全方针的制定 ◆是否制定了文化的管理方针? ◆管理方针是否经最高管理者批准? √ √ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ 现场 检查 √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 以顾客、以顾客 ◆管理方针的内容 ◆是否与组织的宗旨相适宜。 ◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的 √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 ISO9001 条款 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 是否 适用 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康安全方针 ◆管理方针的内容 影响、职业健康安全风险的性质和规模。 续改进、污染预防和降低风险作出承诺； ◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。 ◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。 ◆是否与公司的其他方针一致。 ◆管理方针的传达与管理 ◆如何向全体员工传达的? ◆采取了哪些方式? ◆询问员工，看员工是否了解管理方针? ◆为公众如何获得管理方针? √ √ √ ◆管理方针是否得到实施 ◆管理方针的评审与修订 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
◆是否有定期评审管理方针的规定? √ ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施? √ 参考 文件 提问 检查方法 文件 查阅 √ √ ◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持 现场 检查 √ √ √ 批准人/日期： 审核员： 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.3 管理 方针 ISO9001 条款 5.3 质量 方针 ISO14001 条款 4.2 环境 方针 OHSAS18001条款 4.2 职业健康安全方针 ◆是否建立了环境因素识别和评价的程序 ◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别 ◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别 ◆识别环境因素应把握的要点 ◆管理方针的评审与修订 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆最高管理者是否定期评审过管理方针? ◆如何对管理方针进行修订? ◆评审、修订的依据是什么? ◆有无环境因素识别和评价的程序? ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求? ◆是否按程序要求识别环境因素? ◆是否规定了识别的范围和对象? ◆是否有环境因素的清单? ◆受审核部门的环境因素有哪些? ◆是否规定了识别环境因素的方法? ◆方法是否适宜? ◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料? ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了环境因素的七种类型? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素? √ √ √ √ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.4.1 环境 因素 ISO9001 条款 ISO14001 条款 4.3.1 环境 因素 OHSAS18001条款 检查内容 ◆如何进行环境影响评价 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 ◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大环境因素清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价? ◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划? ◆对重大环境因素的控制措施有哪些? ◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施? ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 ◆如何对重大环境因素的控制进行策划 ◆环境因素的住处能否及时更新 ◆在制定方针、目标 和指标时,是否考虑了重大环境因素 ◆哪些重大环境因素列入目标和指标? √ ◆其他环境因素如何控制? √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.5.1 职责 和权限 ISO9001 条款 5.5.1 职责和 权限 ISO14001 条款 4.4.1组织 结构和职 责 OHSAS18001条款 4.4.1 结构和职责 检查内容 ◆是否明确规定了 组织的组织结构、职责、权限 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 ◆是否有清晰的组织结构图? ◆相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件? ◆受审核部门的职责是什么? ◆最高管理者是否明确其各项职责? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限? ◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确? ◆承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺? ◆是否指定了职业健康安全员工代表,其职责和权限是否明确? ◆管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动? 文件 查阅 √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 ◆最高管理者的职责、权限 ◆管理者的作用 √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.5.1 职责 和权限 ISO9001 条款 5.5.1 职责和 权限 ISO14001 条款 4.4.1组织 结构和职 责 OHSAS18001条款 4.4.1 结构和职责 检查内容 ◆有关职责、权限如 何传达到位的 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 ◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的? ◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系? ◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系? ◆组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?程序制定过程中是否听取了员工意见? ◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商? ◆ 外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行?是否方便? ◆员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。 ◆员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 5.5.3 协商和 沟通 5.5.3 内部沟 通 4.4.3 信息交流 4.4.3 协商和沟通 ◆是否制定了协商和交流的程序? ◆内部协商的内容 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 5.5.3 5.5.3 4.4.3 4.4.3 ◆内部协商的内容 ◆员工是否参与过程的识别与确定;环协商和 内部沟 信息交流 协商和沟通 境因素的识别与评价;危险源辨识、风沟通 通 险评价和风险控制的策划。 ◆员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等? ◆员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表? ◆协商和交流的记 ◆涉及重大投诉、事故的外部信息有录 无适当处理和记录? ◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录? ◆通报组织管理方 ◆是否同员工、周围进行过信息交流? 针和管理体系有效◆是否将管理体系审核和评审结果通性的过程 报组织内所有有关人员? ◆将管理体系审核◆信息通报采取何种方式? 和评审结果通报组◆受审核部门涉及到哪些信息交流? 织内所有有关人员的过程 ◆异常、紧急情况下的信息如何交流 ◆同外部相关方的 ◆如何得到政府有关机构的信息? 信息交流 ◆是否同供方和承包方交流有送信息? ◆如何处理顾客投诉? 文件 查阅 √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 5.6 5.6 4.6 4.6 ◆是否有定期进行 ◆评审的时间间隔是怎样规定的? 管理 管理 管理 管理 管理评审的规定 ◆是否按规定的时间进行管理评审? 评审 评审 评审 评审 ◆管理评审是否由总经理亲自主持? ◆受审核部门应为管理评审提供什么资料 ◆管理评审的输入是否充分 文件 查阅 √ √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 ◆受审核部门应为管理评审提供什么√ 资料? √ ◆管理评审的输入是否包括下列内容： ①内、外部审核结果。 ②方针、目标和指标、管理方案实施情况。 ③事故、事件调查处理情况。 ④不符合、纠正和预防措施实施情况。 ⑤相关方(顾客)的投诉，建议及其要求。 ⑥监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。 ⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告。 ⑧危险源辨识、风险评价和风险控制善的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告。 ⑨可能引起管理体系变化的企业内外部要求,如法律法规的变化、机构人员的调整,市场的变化等。 ⑩改进的建议。 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001文件 适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 查阅 5.6 5.6 4.6 4.6 ◆管理评审的实施 ◆如何参加管理评审? √ 管理 管理 管理 管理 情况 ◆是否就下列内容进行了评审： √ 评审 评审 评审 评审 ◆管理评审的内容1）方针是否适宜？方针实现程序如 是否充分 何？是否需要更新目标、指标和管理方案？ 2）现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适宜。风险的现有水平和现行控制措施是否有效？ 3）现有环境因素识别和评价是否适宜？现行环境控制措施是否有效？ 4）过程控制情况如何(包括过程是否受控?某些过程是否需要改善或优化)? 5）产品质量状况如何(有无得大质量问题)? 6）环境、职业健康安全绩效趋势。 7）事故和事件的调查处理情况。 8）纠正和预防措施实施情况。 9）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。 10）相关方的投诉、建议及其要求 11）法规和其他要求符合性善如何？ 12）资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？ 13）组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？ 14）自前次管理评审以来所进行的内容审核和外部审核的结果及其有效性 15）管理体系适应环境变化的应变能力。 16）需要改进和加强的领域是什么？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
现场 检查 检 查 结果记录 续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 5.6 5.6 4.6 4.6 ◆管理评审的输出 ◆有无评审记录和形成的其他文件？ 管理 管理 管理 管理 是否完整并形成文◆“管理评审报告”中有无管理体系评审 评审 评审 评审 件？ 适宜性、充分性和有效性的结论？ ◆是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他要素（或过程）？ ◆有无符合，是否提出了纠正要求？ ◆管理评审的后续 ◆评审的后续工作进展如何？ 管理 ◆对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？ 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 6.2 人力资 源 ISO9001 条款 6.2 人力资 源 ISO14001 条款 4.4.2 培训、意识和能力 OHSAS18001条款 4.4.2 培训、意识和能力 ◆是否确定了影响质量、环境职业健康安全的各类人员的能力要求 ◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序 ◆组织是否制定了实施培训的具体计划 ◆是否根据需要制定、评审和修订培训 ◆应接受培训的人员是否都经过了培训 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？ ◆是否对人员能力用途与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？ ◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？ ◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？ ◆有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？ ◆对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？ ◆对内审员是否进行了培训？ ◆对临时工是否进行了培训？ ◆受审核部门员工培训情况如何？ ◆培训程序和培训计划是否得到有效实施 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
◆上述重点内容的培训是否得以实施？ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 6.2 6.2 4.4.2 4.4.2 ◆是否对培训的有 ◆培训是否有记录？ 人力资 人力资 培训、意识培训、意识和 效性进行了评价？ ◆培训后是否考核？ 源 源 和能力 能力 ◆培训的记录 ◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何 ◆供方和承包方是 ◆培训的内容是什么？ 否需要培训？效果◆培训的效果如何？ 如何 ◆对从事可能产生 ◆可能产生重大环境影响、重大职业重大环境影响、重大健康安全风险的岗位有哪些？是否明职业健康安全风险确？ 的工作人员是否进◆这类岗位的人员是否都接受了适当行了培训，效果如何 培训？ ◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？ 6.3 6.3 4.4.1 4.4.1 ◆组织怎样确定提 ◆组织是否规定了确定、提供并维护基础设 基础设 组织结构结构和职责 供并维护所需的基基础设施方法？ 施 施 和职责 础设施？ ◆提供的基础设施 ◆组织提供了哪些设施和设备？ 是否满足要求？ ◆设施和设备是否符合需要？ ◆设施和设备是否得到了维护？ 6.4 6.4 4.4.1 4.4.1 ◆工作环境是否合 ◆组织是否具有合适的工作环境？ 工作环 工作环 组织结构结构和职责 适？ ◆组织是否制定了管理工作环境的办境 境 和职责 ◆如何管理工作环法？ 境 ◆工作环境是否得到了管理？ ◆与工作环境有关的法律法规有哪些？ 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 7.1 产品实 现的策 划 ISO9001 条款 7.1 产品实 现的策 划 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 ◆产品的过程是否确定？ ◆是否形成了必要的文件？没有形成文件夹的过程和活动如何实施？是否明确了必要的资源？ ◆是否规定了必要的记录？ ◆是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划？ ◆质量计划内容是否完整？ 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆有哪些过程？是否充分？ ◆有哪些描述过程的文件？是否充分、适用？ ◆没有文件的过程是否得到有效控制？ ◆是否有文件对资源的提供进行了规定？ ◆是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？ ◆有哪些记录？是否适用？ ◆针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，是如何编制的？ ◆质量计划是否包括下列内容： 1） 产品、项目或合同的要求和质量目标。 2） 所需的过程及其控制方法。 3） 所需的文件和记录。 4） 所需提供的资源。 5） 验收的准则。 6） 验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 7.1 7.1 ◆质量计划的初稿 ◆如何实施质量计划？ 产品实 产品实 情况 ◆有无对质量计划的实施进行检查、现的策 现的策 验证？ 划 划 ◆如何确定产品要 ◆是否有识别、确定产品要求的相关注 规定，这些规定是否包括识别、确定◆与产品有关的强产品要求的职责、方法？ 制性的法律法规有◆组织是否已从顾客明确规定的要哪些？ 求、隐含的要求、法律法规的要求以◆产品要求有无文及组织的附加要求等方面确定了产品件规定 的要求？ ◆有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单？其文本是否有效？ ◆产品要求是否形成文件？ ◆说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？ ◆产品要求评审的 ◆是否在向顾客做出提供产品的承诺情况 之前（如投诉、接受合同或订单之前），◆产品要求变更后，对产品要求进行了评审？ 文件是否及时更◆评审的内容有哪些？是否符合标准改？是否将变更后的要求？ 的信息传递给有关部门？ 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 7.2 7.3 ◆产品要求评审的 ◆评审的内容是否包括对组织确定的与顾客 与顾客 情况 附加要求的评审？组织确定附加要求有关的 有关的 ◆产品要求变更后，的目的是什么？有无效果？ 过程 过程 文件是否及时更◆评审的结果及后续的跟踪措施是否改？是否将变更后记录？ 的信息传递给有关◆评审的结果是否得到了落实，评审部门？ 是否有效果？ ◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？ ◆产品要求生产生变更时，是否由授权人员执行修订工作？ ◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？ ◆修订记录是否完整。 ◆与顾客进行沟通 的方式是什么？ ◆是否有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的询问、订单？ ◆是否对顾客的投诉进行处理？ ◆组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的？ ◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。是否有效果进行？ ◆怎样向顾客提供产品信息？ ◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？ ◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息？ 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ 检 查 结果记录 √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 7.4 7.4 ◆采购文件是否清 ◆采购文件中是否对供应商的过程、采购 采购 楚地说明了采购信设备、人员、管理体系的要求（必要息？ 进）？ ◆采购文件发放前，◆采购时文件发放前是否由授权人员是否对其规定要求进行审批？评审的方式是什么？是否的适宜性进行了评有效？ 审？ ◆有无对采购产品 进行验证的活动？ ◆当组织或组织的顾客在供方的现场进行验证时，是否在采购文件中作出了规定？规定是否包括验证的安排和产品放选择方法？ ◆组织是否已确定 生产和服务的全过程？ ◆有无控制生产和 服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等。 ◆有无对采购产品进行验证的规定及验证的记录？ ◆是否有效实施对采购产品的验证？ ◆当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购单或其他采购文件中对验证的安排和产品放行的方法作了具体规定？ 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 √ 7.5.1 生产和服务提供的控制 7.5.1 生产和 服务提 供的控 制 ◆如何确定和策划生产和服务的全过程？ ◆策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？ ◆是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 7.5.1 7.5.1 ◆有无控制生产和 ◆对没有作业指导书就不能保证质量生产和生产和 服务过程的信息，包的过程是否制定了作业指导书？对关服务提服务提 括产品特性规范、作键和比较复杂的过程是否制定了作业供的控供的控 业指导书等. 指导书之类的文件？ 制 制 ◆生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？ ◆使用的设备、测量 ◆设备是否符合要求，监视和测量装和监控装置是否满置是否得到配置，所处的环境是否适足需要？ 宜？ ◆是否对使用设备◆是否有设备用、管、修的管理制度？ 进行了有效的维护◆是否对设备进行日常和定期保养使保养，使设备处于完之保持良好状态。 好状态？ ◆设备的维修状况如何？ ◆是否对特殊过程 ◆有哪些特殊过程和关键过程？ 和关键过程实施了◆是否对其实施了监控活动？ 监控活动？ ◆特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格。 ◆是否设置了监控 ◆对过程参数和有关的质量、环境、点，是否合理、正常OHS特性是否进行了监视和测量并做和有效？ 了记录？监控点的设置是否合理、有效？ ◆人员是否具备条 ◆人员是否接受过培训？ 件和资格？ ◆人员是否具备上岗资格？ 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 7.5.1 生产和服务提供的控制 ISO9001 条款 7.5.1 生产和 服务提 供的控 制 ◆产品交付和交付后的管理 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 ◆产品放行的管理 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆是否规定了产品放行的条件、方法？ ◆产品放行前是否都按规定进行了检查？ ◆公司是如何向用户交付产品并为用户提供售后服务的？ ◆是否有对交付、交付后的活动进行明确规定的文件？ ◆公司是否建立了客户服务类的组织机构，人员、资源配备是否合适？ ◆服务设施、设备是否适宜？ ◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息？ ◆交付时有否保证产品质量的措施，能否做到产品质量的措施，能否做到产品交付级顾客时都是完好的？ ◆交付、交付活动的效果是否进行了验证？ ◆对运输供应商是否进行了评审？ ◆公司是否开展下述活动：技术咨询和技术服务等售前、售后服务？ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 7.5.1 生产和服务提供的控制 ISO9001 条款 7.5.1 生产和 服务提 供的控 制 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 ◆产品交付和交付后的管理 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆是否详细地向顾客提供有关文件夹，如使用维修说明书等？ ◆对客户的意见是否及时处理？ ◆顾客对服务是否满意？ ◆是否建立了售后服务网点？动作情况如何？ 7.5.2 生产和服务过程的确认 7.5.2 生产和 服务过 程的 确认 ◆组织内有哪些特殊过程？ ◆是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？ ◆在什么情况下进行再确认？ ◆组织内有哪些特殊过程？ ◆对特殊过程是否都进行了确认？ 1）是否有对特殊过程进行确认的方法和程序，这些文件是否包含文有对特殊过程进行评审和批准的准则以及设备认可、人员鉴定、过程再确认的要求。 2）对特殊过程的参数是否进行边疆的监视并做好记录。 3） 特殊过程的人员是否经过培训并取得资格认可。 4）是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录表格。 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
√ √ √ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 7.5.2 生产和服务过程的确认 7.5.3 标识和可追溯性 ISO9001 条款 7.5.2 生产和 服务过 程的 确认 7.5.3 标识和 可追溯 性 ◆是否以适宜的方式 在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效的管理？ ◆当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？ ISO14001 条款 OHSAS18001条款 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆在什么情况下需对特殊过程进行再确认？在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改时，是否进行了再确认？ ◆特殊过程的操作人员是否按作业指导书进行操作？ ◆是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识？ ◆是否在进料接受、生产、安装、交付等阶段对产品进行标识？ ◆标识的方法、方式是否有明确规定？ ◆产品/物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定？ ◆对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出明确的规定？是否有效实施？ ◆对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一标识？ ◆对于可追溯性标识是否有规定性记录？是否做了记录，是否能够达到追溯的目的？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 7.5.3 标识和可追溯性 ISO9001 条款 7.5.3 标识和 可追溯 性 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 ◆用哪些方法对产品的监视和测量状态进行标识？ 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆对检验和试验状态标识是否有管理规定？ ◆各种物料、过程中产品、成品的检验状态标识是否合适、正确？ ◆用标签、印章或区域表示产品检验状态标识的管理是否符合要求？ ◆存放的方式是否正确，是否随着检验和试验状态变化而更改标识？ ◆是否保护好检验状态标识？ 7.5.4 顾客财产 7.5.4 顾客财 产 ◆是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？ ◆组织里有哪些是顾客的财产？ ◆顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。 ◆已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。 ◆顾客财产生产丢失、损坏或不适用情况时，是否记录，是否向顾客报告？ ◆当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的。 ◆顾客有无意见？ √ √ √ √ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ 现场 检查 √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 7.6 监视和 测量装 置的控 制 ISO9001 条款 7.6 监视和 测量装 置的控 制 ISO14001 条款 4.5.1 监测和测量 OHSAS18001条款 4.5.1 绩效测量和 监视 检查内容 ◆监视和测量装置的配置 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 ◆是否对监视和测量所需的监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要的监视和测量装置？ ◆监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求？ ◆是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否要依据的文件？ ◆是否保存检定、校准的记录？ ◆校准人员有无上岗证？ ◆有无校准状态标签？校准标志是否在有效期内？ ◆不适合贴标签时，如何识别校准状态？ ◆是否明确了设备管理的责任部门和责任人？ ◆是否规定了防止校准失效的调整方法？ ◆是否有必要的高速设备的使用说明书、作业指导书？ ◆如何按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效？ ◆测试人员有无上岗证？ 文件 查阅 √ 现场 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 ◆监视和测量装置的校准 √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆监视和测量装置的使用 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 7.6 监视和 测量装 置的控 制 ISO9001 条款 7.6 监视和 测量装 置的控 制 ◆监视和测量装置的保管 ISO14001 条款 4.5.1 监测和测量 OHSAS18001条款 4.5.1 绩效测量和 监视 ◆监视和测量装置偏离校准状态进的处理 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆当发现监视和测量装置偏离校准状态时，是否复评以前测量结果的有效性，如何评定？ ◆是否根据评定结果，采取了相应纠正措施？ ◆有无防止在搬运、维护和贮存期间损坏或失效的措施（包括工作环境、贮存条件等） ◆措施是否得到贯彻？ ◆监视和测量软件的管理 7.7 环境、职业健康安全运行控制 4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制 ◆是否确定了与重大环境因素、风险有关的运行与活动 ◆用于监视和测量的软件，使用前是否予以确认并在必要时进行再确认？ ◆重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些？ ◆与其相关的运行与活动确定了吗？ ◆受审核部门与重大环境因素、重大职业健康安全风险有关的运行与活动有哪些？是如何确定的？是何时确定的？ 订协议？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
√ √ √ √ √ √ √ √ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 ◆是否与供方、承包方就环境/OHS签√ 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 7.7 环境、职业健康安全运行控制 ISO9001 条款 ISO14001 条款 4.4.6 运行控制 OHSAS18001条款 4.4.6 运行控制 ◆对确定了的与重大环境因素、风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？ ◆组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大环境因素、重大职业健康安全风险是否制定了管理规定？ ◆对组织活动、工作场所、过程、安装、机械、运行程序和工作组织的设计，是否制定了环境、职业健康安全方面的规定？ 是否有日常管理规定？ ◆是否有原材料供应的重大环境因素、职业健康安全风险评价程序？ ◆化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？ ◆运行程序中是否有运行准则这类的内容？ ◆对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？ ◆运行控制是否充分？能否达到控制重大环境因素、风险的目的？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 ◆与环境、职业健康安全有关的设备，√ 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 7.7 4.4.6 4.4.6 ◆运行控制程序和作业指导书是否具环境、职运行控制 运行控制 备可操作性。 业健康◆有关的程序和要求是否通报供方和安全运承包方？采用何种方式通报？ 行控制 ◆运行控制程序的 ◆员工是否了解运行标准？ 执行情况 ◆实际动作是否严格按程序执行？是否超越控制界限？ ◆是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？ ◆是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境、职业健康安全信息？ ◆对供方和承包方的环境/OHS影响是否进行了有效监视？ ◆噪音管制 WI/PE/◆车间及厂界噪音排放标准是多少？ 023《噪主要噪声污染源有哪些？ 音管制◆噪声防治设施和方法有哪些？ 规定》 ◆有无社区居民投诉？ ◆化学品管制 WI/PE/023《化学品管制规定》 ◆化学品的保管状况怎样？ ◆是否按要求使用化学品？ ◆使用中是否存大渗漏情况？ ◆有无防火、防溢等措施？ 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 7.7 4.4.6 4.4.6 ◆职业病防治 ◆公司哪些活动易诱发职业病？ 环境、职运行控制 运行控制 ◆有无职业病防治方法 业健康安全运行控制 ◆废弃物管理 WI/PE/◆污染源及废弃物种类有哪些？如何02《废控制？ 弃物管◆确认是否向土地丢弃废弃物，若有，制规则是否在规定范围内？ 定》 ◆是否有危险废弃物？如有，则如何控制？ ◆污水管理 WI/PE/◆污水法定排放标准及内部排放标准026《废是多少？ 水管制◆污水排放源有哪些？ 规定》 ◆有无工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排放点、地下渗透点等）？ ◆废水处理设施及其运行状况如何？ ◆污水中有无法定有害物质？如有，怎样控制？ ◆污水池有无渗漏的可能性？ ◆废弃管理 WI/PE/◆大气污染源（烟、尘排放）有哪些？ 027《大◆受审核部门的大气污染源有哪些？气污染控制情况如何？ 管制规◆确认大气污染防治及其他法律法规定》 等是否明确？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 7.7 4.4.6 4.4.6 ◆有无必须申报登记的大气污染物排环境、职运行控制 运行控制 放？ 业健康◆能源、资源管理 WI/PE/◆有无节约能源、资源的规定？ 安全运028《能◆采取了哪些节约能源、资源的措行控制 源资源施？ 管理规定》 7.8 4.4.7 4.4.7 ◆组织中已识别的 ◆组织、部门中可能产生潜在事件或应急准应急准备应急准备和潜在事件或紧急情紧急情况的设备、场所、活动是否得备和响和响应 响应 况有哪些？ 到明确？ 应 ◆可能发生的事故或紧急状态是什么？ ◆以往是否发生过？ ◆一旦发生会产生怎样的环境、职业健康安全风险？ ◆是否建立了应急 ◆是否有程序？ 准备与响应程序 ◆程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？ ◆是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？ ◆依据程序作出响 应，能否防止或减少环境、职业健康安全风险 ◆针对事故和紧急状态采取的对策能否起到作用？ ◆对策是怎样确定的？是否经过论证？ ◆是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？ 文件 查阅 √ √ 现场 检查 √ √ 检 查 结果记录 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 7.8 4.4.7 4.4.7 ◆是否有明确的职责和资源保证？ 应急准应急准备应急准备和◆有无与相关部门联络的规定？ 备和响和响应 响应 ◆有否有对程序进 ◆如何规定的？是否演练过？ 应 行定期演练的规定 ◆演练的效果如何？ ◆是否根据演练结果对程序加以修改？ ◆有无上述记录？ ◆是否有对程序进 ◆什么情况下评审？ 行评审、修订的规定 ◆什么情况下修订？ ◆是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？ ◆是否对修订的程序进行评审、批准？ ◆程序的更改是否有记录？ 8.1 8.1 ◆监视和测量活动 ◆是否规定、策划和实施监视和测量总则 总则 的策划 活动？有哪些监视和测量活动？ ◆是否对修订的程序进行评审、批准？ ◆监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识改进机会）？ ◆统计技术的使用 ◆使用了哪些统计技术？ 及效果 ◆统计技术使用的场合是否恰当。 ◆如何检查统计技术的应用效果？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 √ √ √ √ √ 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 8.2.1 顾客满意的监视和测量 ISO9001 条款 8.2.1 顾客满 意 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 ◆如何进行顾客满意程序的监视和测量？ 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆是否收集并分析了顾客满意程序的住处并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一？ ◆有无收集和分析顾客满意程序信息的规定。这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法？ ◆这些规定能否保证客观、公正和可信？是否行到了执行？ ◆对顾客满意程序的分析结果对改进起到了哪些作用？ ◆顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施 8.2.2 内部审核 8.2.2 内部审 核 4.5.4 环境管理体系审核 4.5.4 审核 ◆组织是否建立了内部管理体系审核程序 ◆分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取纠正措施？ ◆纠下措施是否有效？ ◆文件程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？ 计划、方法？ ◆内部审核方案的策划 ◆是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？ ◆年度内审方案是否经管理层批准？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
√ √ √ √ √ √ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 ◆程序中是否包含审核的范围、频次、√ 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 8.2.2 内部审核 ISO9001 条款 8.2.2 内部审 核 ISO14001 条款 4.5.4 环境管理体系审核 ◆内部审核的实施 OHSAS18001条款 4.5.4 审核 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆年度内审方案是否发给有关部门？ ◆是否按年度内审方案的计划实施了审核？ ◆是否制定了内审实施计划？ ◆内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？ ◆审核是否由非从事受审活动的人员进行？ ◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？ ◆审核是否抓住了关键质量环节（部门、设备、活动）、重大环境因素、重大职业健康安全风险？ ◆审核用检查表是否充分、符合要求？ ◆审核报告了内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？ ◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施 ◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？ ◆采取的纠正措施是否按期完成？ ◆对纠正措施的初稿效果是否进行了验证，有无记录？ ◆验证结果是否报告了相关部门？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆是否确定了需要监视和测量的过程 ◆是否确定了监视和测量的项目及标准？监视和测量的项目是否包括影响法、环、测等？ ◆是否确定了监视和测量的方法？采用的方法是否能对过程持满足其预定目的的能力进行证实？ ◆是否确定了监视和测量的频次？ ◆是否确定了监视和测量活动所需的资源和装置？ ◆是否确定了监视和测量结果对过程能力进行评价？ ◆过程的监视和测量实施的效果如何？ ◆过程能力未达到要求时的处理 ◆监视和测量结果未达到要求时，是否采取了纠正和纠正措施？ ◆纠正和纠正措施的效果如何？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 一体化管理体系要求 一体化 条款 8.2.3 过程的监视和测量 ISO9001 条款 8.2.3 过程的 监视和 测量 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 ◆过程的监视和测量的策划和实施 检查内容 是否 适用 过程能力的各种因素，如人、机、料、 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 8.2.4 产品的监视和测量 ISO9001 条款 8.2.4 产品的 监视和 测量 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 ◆有无产品的监视和测量的规定 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆是否建立并保持产品监视和测量的文件规定？ ◆是否规定了需进行监视和测量的产品实施阶段，是否规定了监测点、监视和测量的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求？ ◆是否对监视和测量结果的处理作出了明确规定？ ◆是否规定记录应指明应有权放行产品的人员？ ◆对于授权人员（或顾客）批准放行产品和交付服务的特例情况，组织是如何进行控制的？ ◆进货检验 ◆有无进货检查的规定？是否规定了检查的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求？ ◆是否对所有进货都进行了检查？ ◆检验记录能否证实符合验收准则的要求？ ◆检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 8.2.4 产品的监视和测量 ISO9001 条款 8.2.4 产品的 监视和 测量 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆对进货检验中的不合格品是如何处置的，是否要求供应商采取纠下措施？ ◆供应商是否按要求提供合格证据/ ◆因生产急需而来不及进行进货检验的物资是如何处置的？对紧急放行的产品是如何标识和记录的？紧急放行的物资经检验不合格后，是如何追回的？ ◆过程产品检验 ◆有无过程检验的规定？是否规定了使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求？ ◆是否存在工序完工检验未完成就转`序的情况？是否规定了例外转序的情况？ ◆检验记录能否证实符合验收准则的要求？ ◆检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？ ◆最终产品检验 ◆是否有检验规范/作业指导书？ ◆检测设备和工具是否处于有效期内？ √ √ √ √ √ √ 检查的项目、地点、方法、验收准则、 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 8.2.4 8.2.4 ◆最终产品检验 ◆是否所有的检验完成后才放行产产品的产品的 品？ 监视和监视和 ◆检验记录能否证实符合验收准则的测量 测量 要求？ ◆检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？ ◆检验记录的管理 ◆是否规定保存周期，存放的地点、条件是否适宜？ ◆记录是否项目清楚，数据齐全，是否能够证实符合验收准则的要求？ ◆检验记录是否标明负责产品放行的授权责任者？ 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ 检 查 结果记录 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 8.3.1 不合格品的控制 ISO9001 条款 8.3 不合格 品的控 制 ◆如何进行不合格品的处置 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 ◆是否制定了不合格品控制程序 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆是否有对不合格品控制的文件化程序,是否符合标准要求和手册规定? ◆程序文件对合格的标识、记录、评价、隔离、处置及通知有关部门是否作出了明确规定？ ◆不合格品评审工作是如何进行的。谁负责？谁参加？哪一级处理？ ◆不合格处置的方法有哪些？ ◆不合格品标识、记录、隔离等情况是否符合要求？ 8.3.1 不合格品的控制 8.3 不合格 品的控 制 ◆对不合格品的让步处理是否做了规定并按规定执行？ ◆如何进行不合格品的处置 ◆不合格品处理记录是否注明不合格◆不合格处理记录中是否有参加评审和处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置？ ◆不合格品纠正后是否重新验证？ ◆让步是否经一定审批程序，是滞经过审批？在什么情况下，应将让步处理的结果向顾客报告？ ◆让步处理时向顾客或有关部门报告的形式是否符合规定要求？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 品发生时间、地点、有关责任人/班组？ ◆交付和开始使用后发现产品不合格时的处理 ◆交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采取措施？是否有效实施？ ◆顾客对处理结果的满意程序如何？ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 编制人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 一体化管理体系要求 是否 参考 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001检查内容 适用 文件 条款 条款 条款 条款 8.4 数据分析 8.4 数据分 析 ◆有无对数据进行行集与分析的规定？是否采用了统计技术？ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 ◆组织对收集和分析的方法有无规定？ ◆数据收集、分析中采用了哪些统计技术？ ◆统计技术的选择、使用是否适当？ ◆组织对哪些数据进行了收集和分析？ ◆ 数据分析是否提供了下列信息： 1） 顾客满意的信息。 2） 产品符合性的信息。 3） 过程、产品的特性及其趋势的信息。 4） 供应商（供方）的信息。 5） 环境、职业健康安全绩效的信息。 6） 一体化体系运行的信息。 ◆是否利用数据分析结果评价管理体系的适宜性和有效性？ ◆是否利用数据分析的结果进行改进活动？ 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 ◆数据收集与分析的实施 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 8.5 改进 ISO9001 条款 8.5 改进 ISO14001 条款 4.5.2 不符合，纠正与预防措施 OHSAS18001条款 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 ◆持续改进的策划 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 ◆持续改进是否涉及管理体系、过程、 产品、环境保护、职业健康安全保障？ √ ◆持续改进是否包括维持性改进项目和突破性改进项目？ ◆持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？ ◆质量、环境、职业健康安全方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标（不求在某一段时间内全部的管理目标都在改进，但至少应有进行日常改进活动的证据）？ ◆审核的结果是否能表明有持续改进？ ◆数据分析是否能证明有持续改进的趋势？ ◆管理评审的输出中是否有持续改进的内容？ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 8.5 改进 ISO9001 条款 8.5 改进 ISO14001 条款 4.5.2 不符合，纠正与预防措施 OHSAS18001条款 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 ◆持续改进的策划 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆纠正和预防措施的实施是否有助于管理体系的持续改进？ ◆持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性？ ◆改进、纠正和预防措施的状况是否成为管理评审的输入？ ◆突破性改进项目的管理 ◆如何识别改进的机会？ ◆如何建立改进组织，制定改进计划？ ◆如何进行原因分析，确定改进措施？ ◆如何对改进措施进行验证？措施是否有效？有无记录？ ◆纠正和预防措施的管理 ◆如何收集、分析各种质量、环境职业健康安全信息，以确定不合格或潜在的不合格？ ◆如何确定不合格或潜在不合格的原因。 ◆是否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度以及面临的环境影响、职业健康安全风险相适应？ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用
续表 受审核部门：生产技术部 一体化管理体系要求 一体化 条款 8.5 改进 ISO9001 条款 8.5 改进 ISO14001 条款 4.5.2 不符合，纠正与预防措施 OHSAS18001条款 4.5.2 不符合、纠正和预防措施 ◆纠正和预防措施 事故、事件、的管理 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆如何确定合适的纠正和预防措施并实施？怎样确保纠正和预防措施的可行性及不产生新环境影响、职业健康安全风险？ ◆是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？ ◆伴随改进、纠正和 预防措施实施的文件更改和信息交流 ◆对来自政府的监督和居民、顾客的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？ ◆程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定？ ◆是否按规定对相关文件进行了更改？ ◆更改后的文件执行情况及记录 ◆更改后的文件是否得到实施？有否记录？ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
√ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容