权力清单（示例）
序部门、职权（岗位）名职权内容 号 称 1 纪检监察部、主任 1．组织开展纪检监察工作 2．负责“三重一大”事项监督，效能监察 3．维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作 4．负责协调指导巡察组开展工作 5．负责本部门日常管理 6．…… 2 纪检监察部、纪检监察1．负责反映问题线索的处置工员 作 2．负责案件核查、审理和申诉受理工作 3．负责效能监察工作 3 纪检监察部、纪检监察1．负责党风廉政建设有关月报员 汇总、统计、分析工作 2．负责案件管理系统数据汇总、统计、分析工作 3．负责案卷材料的管理工作 4．负责廉洁档案管理工作 部填
门表
（日
盖期
章：
）2017
：年
纪
检
月监
行使责任人 察
部 日
附件2
纪检监察部权力运行流程图目录（示例）
1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图 2．初步核实工作流程图 3．自办案件立案工作流程图 4．案件调查工作流程图 5．案件审理工作流程图 6．检举失实处理工作流程图 7．移送司法机关工作流程图 8．效能监察立项工作流程图 9．效能监察实施工作流程图 10．效能监察总结评审工作流程图 附件2-3
自办案件立案工作流程图（示例）
承办人撰写《立案呈批报告》 并附检举材料和初核情况报告 廉洁风险点①无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，降低呈批报告的真实性。 纪检监察部呈批 纪检监察部审批 廉洁风险点②无故超期拖延办理；利用职务便利接受贿赂，随意行使裁量权。 纪委书记批准 征求党委主要负责人 适时将决定通报党委组织部门 进入案件调查程序 进入案件审理程序 附件3-1
个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部 填表日期：2017年 月 日
岗位名称 主任 姓名 岗位风险等级 高 岗位职责 组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作；负责协调指导巡察组开展工作；负责本部门日常管理等 风险类别 风险点描述 防控措施 风险等级（个人自评） 思想道德1．廉洁自律意识不1．加强党风廉政学风险 强，导致出现违规违习教育，增强廉洁从纪现象。 业意识。 2．理想信念淡化，2．树立正确的人生放松对自己的要求。 观和价值观，坚定理3．讲义气，放弃原想信念。 则 3．正确处理集体与个人、交友与工作的关系 岗位职责1．不注重纪检专业1．认真学习专业知风险 知识及相关法律、法识，认真落实《廉洁高 高 规、条例、规定的学自律准则》、《从业习，不落实领导干部若干规定》等党纪党的各项制度，在干部规，提高业务工作水的违纪处理上处置不平。 当、定性不准，造成2．加强工作责任严重后果。 心，认真履行岗位职2．对违规违纪行为责，坚持工作原则，以及歪风邪气不敢弘扬正气。 抓、不敢管，执纪不3．按规定程序查办力，导致单位风气不案件，依党的纪律处正，甚至出现违法违分条例做出处理建纪现象。 3．在查处违纪案件过程中，有意包庇、隐瞒重要事实。 工作作风1．当老好人，不能1．增强责任心和事风险 坚持原则； 融入中心工作； 业心，敢于坚持原2．多深入基层，主2．不深入基层，不则。 3．下基层工作过程动融入经营工作。 中，接受超标准接3。在基层工作生活待，接受礼品。 从简安排，不接受基层单位赠送的礼品。 制度机制1．有些制度尚不健进一步加强制度建风险 全，与各项业务的衔设，提高执业素质；接配合不够； 项规章制度规范 外部环境1．外部诱惑，利用1．严于律己，保持风险 职权以获取好处； 良好的品行和高尚的2．社会不良风气影情操，坚决抵挡住各高 树立制度面前人人平2．不能严格执行各等的观念 高 高 议。 响 种诱惑； 2．加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。 附件3-2
部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部 填表日期：2017年 月 日
部门纪检监察部 名称 负责人及 职务 部门风险等级 高 岗位组织开展纪检监察工作；负责“三重一大”事项监督，效能职责 监察工作；维护党的章程和党内其他规定，协助党委加强党风廉政建设和反腐败工作等 风险类别 职能1．政治理论学习不够，产1．加强对职工的政风险 生理想信念不坚定。 治理论学习，提高政2．在行政管理工作中有畏治理论水平，树立正难情绪。可能产生办事效确的人生观、价值率低下。 观、世界观。 3．对本单位发生的重大问2．加强业务学习，题未按时上报或隐瞒不提高工作效率和服务报，可能造成损失或严重态度，正确履行各项后果。 4．工作中不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，损害单位形象 工作职责。 风险点描述 防控措施 风险等级（自我评定） 高 业务各项业务工作虽然业务流进一步细化、科学设流程程健全、规范、具有可操置业务流程，规范办风险 作性，但执行力不强的风理程序，具有可操作险。 性，严格按程序办事 制度1．在制度执行中，发现有加强制度建设，健全机制些制度不够科学、严谨，内部协作机制和激励风险 不能及时对其进行补充、机制，严格执行各项修改和完善，可能造成工规章制度。 作中出现偏差； 2．制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用。 外部因工作服务对象及行业加强对工作人员的教环境“潜规则”的不利影响，育，注意在工作圈、风险 可能出现部门人员权力失生活圈、社交圈全方控，接受服务对象影响公位自觉接受监督，规正执行的吃请、娱乐、请范自己的行为。 托，收受红包、有价证券等。
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