新供应商现场评审表

新供应商现场评审表（重要电子物料类）模块1：质量体系管控序号评审项目1.11.21.31.41.51.61.71.81.9组织架构及职责和权限（包括管理者代表）是否按照ISO9001标准建立质量体系（文件、实施、改进、证书是否过期）方针与目标（制定、分解、宣贯、达成与改进）内审（计划、实施、改进）外审（计划、实施、改进）管理评审（计划、实施、改进）必要的产品认证（如3C、UL、CE等）培训系统建立（入职培训、部门培训、在职培训、上岗转岗培训，以及培训后的效果评估）特殊、关键岗位的定义，以及其培训及考核得分审核记录与证据1.10内审员、仪校员等培训及资格考核认证1.11人力资源控制程序？是否有人力资源管理目标？（工人离职率、入职培训状况）1.12是否定义文件的编号与版本控制办法，并按要求执行？1.13文件的发放、变更控制与管理（文件的审批、编码、发放、受控、存储、报废）1.14文件记录是否保持清晰、易于识别和检索？1.15外来文件是否得到识别和控制？模块 总得分模块2：设计开发、工程、设备管理序号评审项目2.1评审人/日期：得分审核记录与证据工程设计技术团队（人员配备、人员层次、人员能力、技术实力）2.2设计输入和输出形成文件，并进行评审，得到批准？2.3评审、验证、确认后的跟踪措施是否记录并保存？2.4是否有设计变更程序，并保存变更记录？2.5是否定义设计人员的职责、阶段划分是否明确？新供应商现场评审表（重要电子物料类）2.6新产品导入控制程序？保留记录资料2.7新物料验证流程控制？保留相关记录2.8样品制作程序文件？2.9样板的管理？（包括客户的设备）是否有ECN变更控制程序？执行的流程和记录（工程图纸和BOM变更保存）2.102.11工程部是否设置品质目标？（样品达成率等）2.12是否运用综合分析手段进行产品验证？（比如失效模式影响和分析）2.13是否制定试产流程控制程序？（试产结果评审确认记录）2.14是否全部都制定工艺文件？(包括设备操作指引）2.15工艺文件的标准是否与产品符合性相一致？2.16是否对试产进行制造可行性评估？（包括产能评估）2.17客户的标准、供方的规格是否转换成内部标准？功能测试标准、可靠性实验标准、安规标准是否符合国家法律法规2.18及客户的要求？2.19持续推动工艺改进，工装设备自动化，提高效率2.20是否文件规定定期对产品可靠性进行验证并改进，有无记录？2.21现有设备可否保证产品生产和品质需求2.22是否制定了设备和工装治具保养计划并执行，（日常保养维护、预防性维护）记录是否保存？2.23设备机器的过程控制参数是否经过工程评估确认？2.24测试设备的校验管理（计划、实施、校验标准、校验标识）模块 总得分评审人/日期：新供应商现场评审表（重要电子物料类）模块3：采购管理序号评审项目3.1得分审核记录与证据是否有建立采购部门的组织架构图？采购职责说明？绩效考核？对AVL供应商的引入前是否有进行现场评审及问题辅导改善？<提供现场评审表及改善记录>。是否对AVL供应商有制定年度评审及辅导计划？<提供年度计划表>。是否对供应商有月度评估，对月度评估不合格的供应商是否有对其做整改或辅导？<提供月评估报告、及不合格改善分析报告>是否协助质量部门对供应商严重不良的效果验证及有效性？是否有建立对供应商资源的淘汰、优选的机制？且100%执行？<查供应商管理程序文件及采购管理文件是否有体现>。是否有对供应商的比价议价流程或规定？且100%执行？<采购作业管理办法>3.23.33.43.53.63.7模块 总得分评审人/日期：模块4：供应商管理序号评审项目4.1得分审核记录与证据供应商评审人员资格（要求与实际）4.2新供应商的导入与评审流程4.3供应商的绩效考核管理（包括激励、淘汰管理等）4.4.是否确保采购的物料符合规定的采购要求？4.5外协厂的管理（流程、选择标准、评审等）4.6合格供应商名录（建立、定期发布）4.7.物料异常，是否要求供应商准时回复？4.8是否有人跟踪供应商改善效果状况？有相关的辅导？新供应商现场评审表（重要电子物料类）4.9.是否制定年度审厂计划？并保留有记录？4.10是否制定采购部的质量目标？（准时交货率等）并定期评估4.11供应商协议管理（采购协议、质量协议、环保协议等）模块 总得分评审人/日期：模块5：仓库管理序号评审项目5.1得分审核记录与证据仓库的管控程序？（搬运、存储、包装、保存、交货、呆滞物料、不良物料）仓库堆放高度是否有规定？是否执行5S管理？5.25.3物料有效期是否有管控？是否有库存重检程序？5.4仓库是否采取合理的办法保证先进先出原则的落实？5.5是否执行温湿度管控？并定期监控？物料有清晰的标识？（供应商、型号、批次、数量、日期、采购单号）仓库帐物是否保存一致？5.65.75.8危险化学品的存贮和管理是否正确规定并执行？5.9仓库区域划分、标识（包括区域划分标识和检验状态标识）5.10仓库物料搬运是否有足够的防护？模块 总得分评审人/日期：模块6：来料质量控制序号评审项目6.1得分审核记录与证据来料区域划分是否合理？产品规格要求、作业指导书、检验仪器是否都具备？来料标样或限度样品（Golden Sample or Limit Sample）的管理6.26.3新供应商现场评审表（重要电子物料类）6.4来料检验项目，检验方法、抽样方案都有定义并执行？MRB流程控制（挑选、特采、让步接收等）不合格物料的处理及改善效果追踪证据？超有效储存期限物料质量检验的管控环保检验管控测试设备、工装治具的校验、点检保养维护是否到位？6.56.66.76.86.96.10来料品质数据统计分析（周报、月报等）模块 总得分评审人/日期：模块7：制程质量控制序号评审项目7.1得分审核记录与证据特殊要求的环境管控（如温湿度、ESD）7.2IPQC首件质量检验制度（标准、实施）7.3IPQC巡检制度（标准、实施、环保监测）7.4操作作业指导书（SOP）（包括可靠性测试）7.5工艺文件的配备与执行（如生产设备、测试设备的工艺要求与管控）7.6关键工序的识别与管控（如检测工序等）7.7重要质量监控工序的SPC,直通率运用7.8外观检验控制（标准、样品等）7.9制程工艺变更管理（PCN），以及关键工艺变更是否通知客户7.10产线维修管理（维修区、返修区、SOP、报表）新供应商现场评审表（重要电子物料类）7.11产线不良品的管控（隔离、标识、储存等）7.12产线危险化学品的管控（标识、防泄漏）7.13产线的停线管控（停线标准、执行记录）7.14制程品质数据进行统计分析（周报、月报、分析处理）7.15制程质量异常处理（流程、物料、半成品）7.16异常改善效果跟踪7.17车间5S管理，消防安全管控模块 总得分评审人/日期：模块8：最终产品控制序号评审项目8.1得分审核记录与证据检验作业指导书（SIP）（包括性能参数与标准的符合性，特别是客户要求的执行）抽检方案（标准、实施）8.28.3最终合格率的管控（目标与实际达成）8.4最终产品检验记录管理（完整性、有效性）8.5产品可追溯性管理8.6产品检验质量问题的分析与处理8.7产品是否制定详细可靠性实验计划并执行8.8成品检验数据统计（周报、月报、分析处理）8.9品质改善专案、品质活动推广状况模块 总得分评审人/日期：模块9：客诉及满意度管理得分审核记录与证据新供应商现场评审表（重要电子物料类）得分审核记录与证据序号评审项目9.1客户投诉清单管理9.2客户投诉的纠正预防处理流程（8D报告）9.3客户投诉及时有效的处理（响应时间、处理周期）9.4客户退货、返修管理（流程、记录）9.5客户满意度调查管理（流程、记录）9.6客户质量问题处理沟通机制模块 总得分评审人/日期：模块10：环保控制得分序号评审项目10.1企业是否建立环保体系进行管控?10.2企业是否制定执行绿色产品的目标和策略？10.3有毒有害物质的限制标准是否符合相关的法律法规？10.4审核记录与证据与绿色产品相关的员工是否培训过与环保有关的知识及要求，并做效果确认？（至少要了解ROHS&WEEE&REACH）10.5是否在开发阶段明确物料的环保特性？10.6绿色产品是否通过第三方环保测试（SGS/ITS），并定期更新？原材料、辅料等变更后是否还会重做第三方测试？10.7对环保和非环保物料是如何管理及定义识别的？10.8是否建立和执行对您的供应商环保体系的监控机制及风险评估?10.9是否与供方签署环保协议，或环保声明类似文件？10.10是否制定环保原材料及辅料的环保检验标准？新供应商现场评审表（重要电子物料类）10.11不符合环保要求的原材料及辅料的处理机制?10.12是否有能力检测环保材料的符合性并执行?(是否购买环保检测设备)10.13设备、工艺是否可以保证绿色产品的生产？10.1410.1510.1610.17设备、工具、模具、仪器等生产设施是否经过评价及制定管理要求，不会对产品造成污染？相关的文件、作业指导书是否可以保证生产过程不会混入有害物质？是否对环保的生产区域进行明确的标识，以区分非环保生产线及避免污染？环保产品与非环保产品从原材料到成品的全过程是否均有效识别，分开摆放？10.18企业是否制定有效的应对措施，处理有害物质超标的事件？模块 总得分评审人/日期：