综合办公室半年工作总结

　　一、主要工作内容

　　1、档案整改

　　成立档案检查工作领导小组，通过组织学习和检查、整改，规范了各条线档案装订、归档的标准。

　　督查各部门档案归档、整改进度，并配合各部门档案归档工作。

　　目前，分公司20xx年1季度公文档案已全部归档，20xx年度公文档案已按总公司办公室最新要求整改完毕，已全部归档；分公司20xx年1季度承保档案已归档，20xx年度承保档案归档工作已完成70%，剩余案卷资料正在抓紧装订中；20xx年1季度理赔档案除个别未决案件，其余基本归档完毕。分公司20xx年理赔档案由于案件量大，正在逐步按照时间顺序倒推进行分类、整理、归档；20xx年度、20xx年1季度已回销的保单财务联已全部归档完毕。

　　2、人才的引进

　　加大了招聘力度，拓宽了招聘渠道；参加了市人才市场及校园招聘会。

　　上半年招聘财务部会计岗1人、客户服务部综合内勤2人查勘员2人、业务管理部综合内勤1人及人事行政部部实习生1人，其中3名客服部员工及1名业管部内勤在经过2个月试用期的学习后均顺利通过了转正考试，正式成为公司员工。

　　3、员工的培训

　　为了加强各部门员工之间的交流，及时准确地把握最新行业监管动态，分公司定于每周三下午定为周培训日，经过一定时间的积累，使得全体员工对公司和工作的思想上都有了统一的认识。

　　除了2次外部单位培训（消防安全知识培训、“紧急急救、健康知识”）外，还开展学习了书记讲话、监管文件、承保条款、财务报销制度、车险理赔条款以及反非法集资的相关内容等。

　　4、固定资产管理

　　通过频繁组织固定资产的盘点工作，加强对固定资产的日常管理。与财务部联动的盘点机制，保证了固定资产的实物账务一致。

　　在盘点过程中，发现了资产管理上的问题，部分资产长期闲臵，是资源利用上极大的浪费。在总公司的协助下，将该类固定资产统一调拨重新分派，解决了问题，优化了资源配臵。

　　5、渠道系统对接

　　4月17日已成功实现与较大代理渠道的承保数据对接，通过线下的操作将我司每天的保单数据导入对方系统，并将此前的所有承保数据一次性导入。由于目前快速录单系统暂未开通批单功能，所以批单数据尚未能实现每天导入。

　　由于监管部门对中介机构管理要求不断的提高，全国性的专业代理机构要求有自己独立的业务系统。对于通过代理公司承保的业务，均需要记录在代理公司内部的系统当中，目前大部分代理公司的做法是在保险公司的系统中录入，生成保单后再通过代理公司系统录入一遍，造成工作量的增加。我司的系统对接功能，大大提高了代理公司的工作效率，有效节省了对方的人力，从而加强了合作的粘着性。

　　6、POS系统推进

　　前期协助总公司推动通联POS的上线，后期与业管联动对新的POS进行了测试，在对无线和固定2种POS机具的反复测试后，发现了不少系统BUG和通联程序的漏洞，使其在正式上线时避免出现类似问题导致业务受阻。正式上线后，也不断对于使用中的特殊情况进行演练，及时发现在正式环境中使用频繁后可能出现的问题。

　　二、存在的问题与解决的方法

　　1、缺乏主动性

　　对于公司各业务条线新系统或者新功能上线的前期工作缺乏主动介入。没有与各部门做好联动，尽可能早的提出对新系统的具体需求，或者是提出合理化建议，或当地特殊的监管要求等。系统测试阶段又缺乏对可能存在的问题进行周全的测试与考量，使得系统在上线之后存在部分无法完善的漏洞，或者是需要花费很大代价去解决的问题，造成了资源的浪费。

　　解决方法：

　　（1）加强前期开发过程的介入，在知悉系统改造或新增后，第一时间与业务部门联动，加强与总公司的沟通，及早的提出系统需求的想法和思路，以及当地监管存在的有悖于其他地区监管环境的特殊要求。

　　（2）加强对系统测试的重视，建立测试联动机制，业务条线接到测试通知后第一时间通知IT，通力进行测试，从业务和技术多个角度方面对系统进行全面的测验，尽可能发现问题，并及时反馈至总公司业务部门和信息部。

　　2、合规内控

　　缺乏对合规工作的重视，除了加强了档案管理并少量参与了业务流程工作外，没有从根本上起到合规指导的作用。缺乏向分公司各部门传达总公司合规工作的指导，没有按计划开展专项审计，使得内控工作滞缓、懈怠。合规手段欠缺，指导思想匮乏，使得对各业务条线工作的督导疲软。

　　（1）建立长期有效的奖惩机制，加大合规岗位对各业务流程的介入，加强对业务一线工作者对于洗钱、垄断、商业贿赂、非法集资等金融违法行为的警惕性，通过培训加强全员对此类违法行为的认知，使得每个人在日常工作中都具备风险识别的能力，从而保证了公司经营活动的合规性。

　　（2）落实审计计划，在半年度结束前，开展单证审计工作，以保证完成年度2个专项审计的工作计划。6月底完成与被审计单位沟通审计时间和内容；获取相关资料，通过非现场审计进行初步的风险评估分析；审计方案的拟定，确定审计范围、项目组成员及拟实施的审计程序等事宜。确保7月完成审计实施的主要工作，8月形成完整的审计报告并跟踪落实后续整改情况。